证劵从业历年真题和解答8节.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题和解答8节证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第1节金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。证券交易所的监管职能包括对( )的治理。证券交易活动会员上市公司证券市场 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施组织和监视证券交易实行自律治理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进展治理对会员进展治理以及对上市公司进展治理。上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用

2、信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级治理人员实际掌握人董事控股股东A.、B.、C.、D.、答案：C解析：上市公司及其董事、监事、高级治理人员、实际掌握人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。业务对象的广泛性业务证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户收益的保证性A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格

3、D.内在价值答案：C解析：股票市场价格的概念。上市公司股权分置改革遵循（ ）的原则。、公开；、诚信；、公正；、公正。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司股权分置改革遵循公开、公正、公正原则，由A股市场相关股东在公平协商、诚信互谅、自主决策的根底上进展。期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所履行以下职责：1.供应交易的场所、设施和效劳；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监视交易、结算和交割；4.为期货交易供应集中履约担保；5.根据章程和交易规章对会员进展监视治理；6.国务院期货监视治理机构规定的其他职责。期货

4、交易所不得直接或者间接参加期货交易。未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第2节证券投资者爱护基金的来源有（ ）国内外机构、组织及个人的捐赠全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B.C.D.答案：C解析：证券投资者爱护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）全部在中国境内注册

5、的证券公司，按其营业收入的0.5%?5%缴纳基金，经营治理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的详细缴纳比例由基金公司依据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进展调整；证券公司缴纳的基金在其营业本钱中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的根本治理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级治理人员C.部门负责人D.分支机构答案：A

6、解析：董事会负责制定融资融券业务的根本治理制度，确定融资融券业务的总规模。以下哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()国内、国际统一的价格法制健全信息披露充分市场进退有序A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项属于金融市场的功能发挥的内部条件。金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进展。 A、中国人民银行B、中国债券登记结算有限责任公司C、中国银监会D、证券交易所答案：A解析：金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进展。中国人民银行对招标过程进展现场监视。以下（ ）属于A证券公司的高级治理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A

7、.B.C.D.答案：D解析：高级治理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营治理职责的治理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级治理人员。（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中心国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。贝塔系数（）的肯定值越大，说明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A、越弱 B、无关 C、不确定 D、越强答案：D解析：系数反映了证券或组合的收益水平对市场

8、平均收益水平变化的敏感性。系数肯定值越大，说明证券担当的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第3节股份有限公司申请股票上市，以下条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份到达公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行答案：A解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：（1）股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本

9、总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。以下关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源缺乏和期限不匹配的冲突B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券答案：D解析：金融债券的利率通常低于一般的企业债券，但高于风险更小的国债和银行储蓄存款利率。证券业从业人员不得从事的活动有( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息或明示、示意他人从事内幕交易活

10、动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：依据证券从业人员执业行为准则规定，证券业从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者

11、或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文制止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会制止的其他行为证券公司终止与证券经纪人的托付关系，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：考点：证券公司终止与证券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。下面关于公司债券的说法正确的选项是（ ）。非公

12、开发行公司债券必需进展信用评级对公司债券发行没有强制性担保要求非公开发行公司债券是否进展信用评级由发行人确定非公开发行公司债券，募集资金用于商定的用途A.B.C.D.答案：C解析：公司债的相关内容，选C。有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施。主动消退或者减轻违法行为危害后果的有意出具虚假重要证据的协作查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.B.C.D.答案：C解析：考察证券市场禁入措施的相关规定。 有以下情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施： （1）主动消退或者减轻违法

13、行为危害后果的； （2）协作查处违法行为有立功表现的； （3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的； （4）其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的。以下哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让B.公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：符合以下情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象

14、发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第4节小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金缺乏，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案：D解析：考察证券的发行主体。企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要实行股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。根据证券公司私募投资基金子公司治理标准的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子

15、公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监视治理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：C解析：根据证券公司私募投资基金子公司治理标准的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。以下关于证券金融公司保证金的说法正确的选项是（ ）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取肯定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券公司向证券金融公司交存保证金，实行设立信托的方式对因证券金融公司有偿使用证券公司交

16、存的保证金导致的差额，证券公司应当补交证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：B解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。根据证券公司合规治理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营治理主要负责人、其他高级治理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规治理职责。其中，属于证券公司董事会的合规治理职责的是（ ）。组织制定规章制度，并监视其实施审议批准年度合规报告打算解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级治理人员打算聘任、解聘、考核合规负责人，打算其薪酬待遇对发生重大合规风险负有主

17、要责任或者领导责任的董事、高级治理人员提出罢免的建议建立与合规负责人的直接沟通机制A.B.C.D.答案：B解析：组织制定规章制度，并监视其实施属于经营治理主要负责人的合规治理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级治理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规治理职责。证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进展投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流淌资金答案：A解析：考点：证券公司另类投资业务。治理标准其次条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监

18、管要求和标准规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进展理解：(1)另类子公司只能以自有资金进展投资。(2)投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。(5)证券公司应当清楚划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避开利益冲突和利益输送。融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A:融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证

19、券数量卖出价格）100%C:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%答案：B解析：融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%。下面有关公司设立方式的说法中，正确的选项是（ ）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份答案：D解析：发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选

20、项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一局部，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第5节(2023年)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下答案：D解析：主要法律责任：1虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺

21、诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。2虚假出资的法律责任公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。3抽逃出资的法律责任公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。4另立会计账簿的法律责任违反公司法规定，在法

22、定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。5财务会计报告虚假记载的法律责任公司在依法向有关主管部门供应的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。在汇率上升的状况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口答案：B解析：此题考察汇率因素对市场的影响。一般来说，在外币汇率上升的状况下，本币贬值，有利于出口，不利于进口。因此，B选项符合题意，故此题选B选项。#信用传导

23、机制涉及的变量不包括（ ）。A.股价 B.净值C.贷款D.汇率答案：D解析：汇率属于汇率传导机制的变量。以下关于中国证券监视治理委员会的职责说法正确的选项是（ ）。讨论和拟定证券期货市场的方针政策、进展规划监管证券投资活动监管上市国债和企业间债券的交易活动监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市A.B.C.D.答案：A解析：中国证券监视治理委员会的职责包括：讨论和拟定证券期货市场的方针政策、进展规划；监管证券投资活动；监管上市国债和企业间债券的交易活动；监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管进内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务等。表述不精确。财政

24、部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（ ）方式。A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券答案：C解析：财政部代理地方政府债券发行招标后债权确立。会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（ ）人。A.20B.30C.55D.200答案：D解析：依据2023年1月21日修订的财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的

25、基金份额净值为（ ）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元答案：A解析：基金份额净值=（基金总资产-基金总负债）基金总份额=（60-20）40=1（元）。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第6节以下能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。按揭贷款按揭支持证券各国国债债券指数A、B、C、D、答案：D解析：信用违约互换是指一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。信用违约互换中常见的作为参考的信用工具有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。目前，我国的开放式基金的估值频率为（ ）估值。?A：每个交易日B：每三个交易日C：每两个交易

26、日D：每五个交易日答案：A解析：基金一般都根据固定的时间间隔对基金资产进展估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值；封闭式基金每个交易日都进展估值，但每周披露一次基金份额净值。伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太A.B.C.D.答案：B解析：伦敦外汇市场有以下几个特点：1.以外币交易为主2.以非居民交易为主3.以金融机构批发性交易为主4.以外汇衍生品交易为主5.交易时段桥接美洲和亚太市场债券的利率期限构造主要包括（ ）收益率曲线。

27、反向水平正向拱形A.、B.、C.、D.、答案：D解析：从外形上来看，收益率曲线主要包括四种类型：反向收益率曲线、正向收益率曲线、水平收益率曲线和拱形收益率曲线。以下不属于影响股票投资价值内部因素的是（ ）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的状况D.股份分割答案：C解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。银行面临的信用风险可能存在于()中。贷款业务债券投资业务票据买卖业务承兑业务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债

28、券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。以下选项中，符合基金财产独立性要求的是()。基金财产独立于基金治理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金治理人、基金托管人的自有财产基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销非因基金本身担当的债务，债权人不得对基金财产主见强制执行基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立A.B.C.D.答案：B解析：基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金治理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金治理人、基金托管人的自有财产。基金治理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等缘由进展终止清算的，基金财

29、产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身担当的债务，债权人不得对基金财产主见强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第7节根据会计标准，可将金融风险分为（ ）。系统风险会计风险非系统风险经济风险A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险；根据会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。( )被称为“逐日盯市制度”。A: 集中交易制度B: 限仓制度C: 结算所实行无负债的每日结算制度D: 保证金制度

30、答案：C解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对比，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进展随市清算。符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并商定在将来返还资金、解除质押的交易属于( )。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票商定回购D.股票报价回购答案：B解析：股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并商定在将来返还资金、解除质押的交易。以下关于公司合并的说法中，正确的有（

31、 ）。公司合并可以实行汲取合并或者新设合并汲取合并，合并的各方解散新设合并，被汲取的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以实行汲取合并或者新设合并。一个公司汲取其他公司为汲取合并，被汲取的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。以下关于风险治理的说法中正确的选项是（ ）。事前治理打算了风险治理是一种积极治理现代风险治理是一种全面的风险治理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标风险治理的目标是制造价值风险

32、治理在于削减损失降低风险A.B.C.D.答案：A解析：考察金融风险治理的内涵与目标。风险治理的目标是制造价值,而不是削减损失或降低风险。私募基金子公司及其下设基金治理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.10%B.20%C.35%D.50%答案：B解析：对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。张某、王某、李某三人成立了一家有限责任公司。因公司规模较小，打算不设董事会，由张某担当公司的执行董事。公司经营期间，因张某滥用职权，给股东王某造成了巨大的损失。依据我国公司法律制度的规定，以下选项的表述中，正确的选项是（）。A.王某可以

33、直接向人民法院对张某提起诉讼B.王某应当恳求监事会对张某提起诉讼C.王某应当以公司的名义提起诉讼D.王某至少连续180日持有该公司1%以上股份才有权提起诉讼答案：A解析：公司董事、高级治理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以依法向人民法院提起诉讼。（1）选项AB：由于是损害股东王某自己的利益，所以王某可以直接向人民法院提起诉讼；（2）选项C：王某应当以自己的名义提起诉讼；（3）选项D：有限责任公司对此没有持股比例的限制。证劵从业( 新 )历年真题和解答8节 第8节( )是对上市公司日常监管的主要内容。A:信息披露的监管B:公司治理监管C:并购重组监管D:公司合并监

34、管答案：A解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。甲企业为一般合伙企业，乙企业为有限合伙企业，以下关于该两个企业的表述中，符合合伙企业法规定的是（）。A.上市公司可以成为该两个企业的投资人 B.一般合伙人对外转让出资必需经过其他合伙人全都同意；有限合伙人可以根据合伙协议的商定对外转让出资，但应当提前30日通知其他合伙人 C.除合伙协议另有商定，两种合伙企业的合伙人都不得与本企业进展交易 D.一般合伙企业不得商定将全部利润安排给局部合伙人；有限合伙企业可以商定将全部利润安排给局部合伙人答案：D解析：上市公司不能投资

35、一般合伙企业，应选项A错误；一般合伙人对外转让出资应当经过其他合伙人全都同意，但合伙人另有商定的除外，应选项B错误；除合伙协议另有商定外，有限合伙企业的合伙人可以与本企业进展交易，应选项C错误。以下有关股份有限公司设立的说法中，正确的选项是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必需有公司住宅C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会，董事会应于创立大会完毕20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的3

36、5%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会。董事会应于创立大会完毕30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以实行发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子答案：D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载

37、、保存。从业人员取得执业证书后，发生以下（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构答案：D解析：参考证券业从业人员资格治理方法第十四条规定。私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有治理掌握权。A.70%B.50%C.35%D.25%答案：C解析：私募基金子公司依据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金治理机构等特别目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有治理掌握权

38、。金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。融资类金融中介机构投资类金融中介机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案：A解析：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币制造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否能够担当国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和效劳类金融中介机构。商业性金融中介机构属于按是否能够担当国家政策性金融业务进展分类。