证劵从业考试试题题库7卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库7卷证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第1卷股票按股东享有权利的不同，可以分为()。记名股票一般股票不记名股票优先股票A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为一般股票和优先股票。一般股票是最根本、最常见的一种股票其持有者享有股东的根本权利和义务；优先股票是一种特别股票，在其股东权利、义务中附加了某些特殊条件。国务院证券监视治理机构可以对证券公司进展检查的措施有( )。要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明进人证券公司的办公场所进展检查进入高级治理人员的住宅进展检查检查证券公司的计算机信息治理系统，复制有关数据资料A: . .

2、. B: . C: . . D: . . 答案：D解析：依据证券公司监视治理条例第68条的规定，国务院证券监视治理机构有权实行以下措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；进人证券公司的办公场所或者营业场所进展检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司的计算机信息治理系统，复制有关数据资料以下说法中，正确的有（ ）。非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在肯定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工

3、具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算中心国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳A.B.C.D.答案：C解析：考点：此题考察非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。以下关于证券经纪业务风险的说法正确的选项是（ ）。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被实行监管措施、患病

4、财产损失或声誉损失的风险治理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于治理制度不健全、内部掌握不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户治理过失或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管惩罚或因担当赔偿责任患病财产损失或声誉损失的风险技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺当地进展，从而可能给客户造成损失，证券公司因担当赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面A.B.C.D.答案：C解析：此题考察证券经纪业务风险的根本概

5、念。赵某持有S公司1万股股票。2023年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某答案：C解析：辨析股利发放的四个日期，特殊是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日（含本日）买人的股票不再享有本期股利。基金效劳机构为建立应急等风险治理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.1

6、0万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：基金效劳机构为建立应急等风险治理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。当融资融券交易消失特别时，交易所可视状况实行的措施有( )。调整标的证券标准或范围调整可充抵保证金有价证券的折算率暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易A: . . B: . . . C: . D: . . .答案：B解析：当融资融券交易消失特别时。交易所可视状况实行以下措施并向市场公布：调整标的证券标准或范围；调整

7、可充抵保证金有价证券的折算率；调整融资、融券保证金比例；调整维持担保比例；暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易；暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；交易所认为必要的其他措施。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第2卷以下选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。共享基金财产收益参加安排清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金治理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.答案：D解析：依据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有以下权利：（1）共享基金财产收益。（2）参加安排清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）根据规定

8、要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金治理人、基金托管人、基金效劳机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的状况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同商定的其他权利。我国1981年后发行的国债品种有（ ）。储蓄国债记账式国债凭证式国债人民成功折实公债A.B.C.D.答案：A解析：目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄（电子式）国债。人民成功折实公债

9、是在1981年前发行的。2023年，国务院在国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见中指出：“要培育一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力气。”基金治理公司保险公司QFII信托基金公司A.B.C.D.”答案：A解析：2023年，国务院在国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见中指出，“要培育一批诚信、守法、专业的机构投资者，使基金治理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力气”（2023年）债券的必要回报率等于（ ）。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和

10、D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和答案：B解析：风险溢价依据各种债券的风险大小而定，是投资者因担当投资风险而获得的补偿。债券投资的主要风险因素包括违约风险（信用风险）、流淌性风险、汇率风险等等。投资学中，通常把前两项之和称为名义无风险收益率，一般用一样期限零息国债的到期收益率被称为即期利率（Spot Rates）或零利率（Zero Rates）来近似表示。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特殊巨大或者造成特殊重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。A.一万元以上五万元以下B

11、.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下答案：B解析：参见中华人民共和国刑法第一百八十六条规定。以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的选项是（ ）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票答案：A解析：选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。根据治理细则等规定，以下关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务治理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规治理、内部风险掌握与治理机制，严格防范和掌握风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系

12、统业务中猎取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正值利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业状况、承受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息供应给客户从事自身股票转让以外的其他活动答案：D解析：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息供应给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息供应给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第3卷以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。A.利率传导机制B.信用传导

13、机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制答案：D解析：汇率传导机制认为在开放经济条件下，汇率是外汇资产的价格，同时也是货币政策传导的重要渠道之一。以下关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务技术人员不得担当风险监控及合规治理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监视机制A.、B.、C.、D.、答案：A解析：从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得担当风险监

14、控及合规治理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。以下关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的选项是（）。A:不行以买卖股权B:可以买卖基金份额C:可以买卖期权D:不行以买卖基金合同商定以外的其他投资标的答案：A解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监视治理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。将基金划分为公募基金和私募基金，是根据（ ）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式答案：D解析：按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金以下关于股份有限公司股份

15、转让的规定中，正确的选项是（ ）。股东转让其股份，必需在依法设立的证券交易场所内进展发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.B.C.D.答案：B解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，详细包括：（1）股东转让其股份，必需在依法设立的证券交易场所内进展。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门

16、批准，不得转让。（5）除了为削减公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。以下关于场外衍生品的说法错误的选项是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及根本信息答案：B解析：此题考察场外衍生品相关学问

17、。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的选项是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.假如国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购置已流通的国债，而不是直接购置新的国债C.在国债承销中，承销商不行获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格答案：B解析：影响国债销售价格的因素，从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额肯定比例的手

18、续费收入，C错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损，D错误。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第4卷关于以下特别机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的选项是（ ）。特别机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进展证券交易；不得出借证券账户给他人使用。产品的治理人应加强自律，不得为特地申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。为产品、员工持股打算申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股打算存续期。相关

19、当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股打算的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股打算延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品治理人公章），准时办理变更登记。当证券公司单一资产治理打算及集合资产治理打算、基金治理公司单一资产治理打算及集合资产治理打算、期货公司单资产治理打算及集合资产治理打算、保险资产治理公司特定客户资产治理打算及集合资产治理打算、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金打算、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进展交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户

20、注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。A.B.C.D.答案：D解析：特别机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求：特别机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进展证券交易；不得出借证券账户给他人使用。产品的治理人应加强自律，不得为特地申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。为产品、员工持股打算申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股打算存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股打算的到期日，无固定期

21、限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年。产品、员工持股打算延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品治理人公章），准时办理变更登记。当证券公司单一资产治理打算及集合资产治理打算、基金治理公司单一资产治理打算及集合资产治理打算、期货公司单资产治理打算及集合资产治理打算、保险资产治理公司特定客户资产治理打算及集合资产治理打算、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金打算、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进展交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销

22、该账户或限制该账户的使用。对于各类特别机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户，开户后相关证券投资产品并未依法成立仍使用相关证券账户，借用他人证券账户或将名下的本人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的，以及存在利用证券账户从事法律法规制止的其他行为的，中国结算或有托付交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用。故此题选D,选项的的说法是错误的。全部在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者爱护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%答案：C解析：全部在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的0.5%5%缴纳证券

23、投资者爱护基金。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不担当责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中心企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家打算委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、打算单列市分行会同同级打算主管部门审批答案：B解析：企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。以下说法正确的选项是（ ）集合打算资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合打算资产归入其自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合打算资产不属于其破产财产或

24、者清算财产证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额,并可以依据风险收益特征划分为不同种类?A：B：C：D：答案：B解析：集合打算资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合打算资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合打算资产不属于其破产财产或者清算财产。金融衍生工具根据根底工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具构造化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按根底工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生

25、工具以及其他衍生工具。洗钱风险治理工作根本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域实行强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域实行简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主治理原则D.动态治理原则答案：A解析：考察证券公司洗钱风险治理工作的根本原则。 风险相当原则，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域实行强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域实行简化的反洗钱措施。在考虑影响公司股价变动的因素时，进展宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。经济周期循环货币政策市场利率企业经营状况A.B.C.D.答案：A解析：影

26、响股价变动的宏观经济与政策因素。一般包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况等。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第5卷根据中国金融期货交易所交易规章及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%答案：B解析：股指期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的10%。5年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的1.2%。10年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的2%。公司债券上市交易后，公司存在以下

27、哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。公司解散或者宣告破产的发行公司债券所募集的资金不根据核准的用途使用，且自期限内未能消退的未根据公司债券募集方法履行义务且后果严峻的公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消退的公司有重大违法行为且后果严峻的A.B.C.D.答案：B解析：公司债券上市交易后，公司有以下情形之一的，由证券交易所打算终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严峻的；（2）公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消退的；（3）发行公司债券所募集的资金不根据核准的用途使用，且自期限内未能消退的；（4）未根据公司债券募集方

28、法履行义务且后果严峻的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消退的；（6）公司解散或者宣告破产的。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当准时公告，载明详细变更事项，且不得存在（ ）情形。降低收购价格削减预定收购股份数额缩短收购期限国务院证券监视治理机构规定的其他情形A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据新证券法的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当准时公告，载明详细变更事项，且不得存在以下情形：降低收购价格；削减预定收购股份数额；缩短收购期限；国务院证券监视治理机构规定的其他情形。同一

29、金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。股票应当载明的主要事项包括公司名称、（ ）。公司成立日期股票种类票面金额及代表的股份数股票的编号A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股票应当载明以下主要事项：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

30、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。A.外国，本国B.外国，外国C.本国，外国D.本国，本国答案：B解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。依据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可实行的惩罚措施有( )。由证券监视治理机构予以取缔处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款违法所得缺乏60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A: . B: . . . C: . D: . .答案：A解析：依据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或

31、者非法经营证券业务的。由证券监视治理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第6卷证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和鼓励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。行为的合规性；效劳的效率性；客户投诉状况；效劳的适当性。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和鼓励，不应简洁与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、效

32、劳的适当性、客户投诉的状况等作为考核的重要内容。除财务参谋的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务参谋专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务参谋单位公章。.部门负责人.内部核查机构负责人.财务参谋主办人.工程协办人A：.B：.C：.D：.答案：D解析：财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务参谋主办人和工程协办人应当在财务参谋专业意见上签名,并加盖财务参谋单位公章。政府债券的特征包括（ ）。.安全性低.流通性强.收益稳定.免税待遇A：.B：.C：.D：.答案：D解析：政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。有限责任公司的经理行使以下职权（

33、 ）主持公司的生产经营治理工作,组织实施董事会决议拟订公司内部治理机构设置方案提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人组织实施公司年度经营打算和投资方案制定公司的详细规章A.B.C.D.答案：D解析：有限责任公司的经理行使以下职权:（1）主持公司的生产经营治理工作,组织实施董事会决议；（2）组织实施公司年度经营打算和投资方案；（3）拟订公司内部治理机构设置方案；（4）拟订公司的根本治理制度；（5）制定公司的详细规章；（6）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（7）打算聘任或者解聘除应由董事会打算聘任或者解聘以外的负责治理人员；（8）董事会授予的其他职权。以下选项中，说法不正确的选项是( )。

34、A:在融资融券业务中，投资者以直接还款方式归还融入资金的，详细操作根据证券公司与客户之间的商定办理B:证监会依据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资询问机构及其投资询问人员说明状况并供应相关资料C: 当日购置的债券，不行进展债券回购交易业务D:上市公司的控股股东指使主管人员擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式归还融入资金的，详细操作根据证券公司与客户之间的商定办理。应选项A正确。依据证券、期货投资询问治理暂行方法第2,9条的规定地方证管办(证监会)依据投资人或者社会公众的投诉或者举报

35、有权要求证券、期货投资询问机构及其投资询问人员说明状况并供应相关资料。应选项B正确。当日购置的债券，当日可用于质押券申报，并可进展相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。应选项C不正确。依据证券法第194条的规定，发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人指使从事前款违法行为的，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。应选项D正确。记账式国债实行( )方式分销。场内挂牌场内签订分销合同场外签订分销合同试点商业银行柜台销售 A、

36、.B、.C、.D、.答案：B解析：记账式圉债实行场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。详细分销方式以当期发行文件规定为准。证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180答案：C解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证劵从业( 新 )考试试题题库7卷 第7卷以下（ ）属于应重点监控的特别交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转交易大量或者频繁进展高买低卖交易进展与自身公开公布的投资分析、猜测或建议相背离的证券交易大宗交易中进展虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.B.C.D.答案：C解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券

37、交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控，上述四项均属于特别交易行为。以下选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。打算更换基金治理人、基金托管人安全保管基金财产打算基金扩募或者延长基金合同期限打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A.B.C.D.答案：B解析：依据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使以下职权：（1）打算基金扩募或者延长基金合同期限；（2）打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）打算更换基金治理人、基金托管人；（4）打算调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准。除上述职权以外，基金份额持有人还依据基金合

38、同的商定行使其他职权。交易者买入（ ），是由于他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：D解析：金融期权相关学问。认沽期权也被称为“看跌期权”。以下职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。打算公司的经营方针和投资打算打算公司的经营打算和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议修改公司章程打算公司内部治理机构的设置对发行公司债券做出决议对公司增加或者削减注册资本做出决议A.B.C.D.答案：C解析：此题考察股份有限公司股东大会的职权。 股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 股东大

39、会行使以下职权：（1）打算公司的经营方针和投资打算；（2）选举和更换非由职工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者削减注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）公司章程规定的其他职权。其中，属于股东大会职权，属于董事会职权。期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.

40、结算统一C.保证金制度D.商品特别答案：C解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。期货公司由（?）根据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监视治理机构B.国务院期货监视治理机构C.证监会D.期货业协会答案：B解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监视治理机构根据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。金融期权中，属于实值期权的有（ ）。 .看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 .看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 .看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格 .看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值；当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权；当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权。