证券经纪人预测试题辑.doc

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1、 证券经纪人预测试题5辑证券经纪人猜测试题5辑 第1辑 股票是一种资本证券，它属于( )。A实物资本B风险资本C虚拟资本D真实资本正确答案：C答案 C解析 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进展着独立的价值运动，是一种虚拟资本。 在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（ ）。A再投资收益B票面损益C利息收入D资本损益正确答案：CD 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的进展B股份制的进展C信用制度的进展D融资渠道多样化正确答案：A

2、BC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的进展；股份制的进展；信用制度的进展。 从20世纪70年月开头，证券市场消失了高度富强的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场进展程度、反映证券市场容量的重要指标。 2023年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的爱护机制，鼓舞投资B调整公司财务会计制度，满意公司运营

3、和监视治理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济进展的推动作用D完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2023年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；标准上市公司治理构造，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推动资本市场的稳定安康进展。 2023年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )，该交易所的成立将有力推动中国金融衍生产品的进展，对健全中国资本市

4、场体系构造具有划时代的重大意义。A中国有色金属期货交易所B中国商品期货交易所C中国金融期货交易所D中国黄金期货交易所正确答案：C答案 C解析 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第4家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。 和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第七条规定，国务院证券监视治理机构、中国人民银行、国务院其他金融监视治理机构应当建立证券公司监视治理的信息共享机制。国务院证券监视治理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报

5、机制。 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必需经国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门核准。A150B200C250D300正确答案：B答案 B解析 证券法第十条规定，公开发行证券，必需符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有以下情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。 以下说法正确的选项是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金

6、收入的有价证券，以猎取将来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券

7、，而不是“集中”投资。证券经纪人猜测试题5辑 第2辑 依据上海证券交易所交易规章，上海证券交易所通过竞价交易进展债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万手B5万手C10万手D15万手正确答案：B 2023年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第一。（ ）正确答案： 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。A公司经营治理力量B经济指标C经济政策D公司的竞争力量正确答案：BC答案 BC解析 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标包括先行性指标、同步指标和滞后性指标。经济政

8、策则主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入安排政策等等。AD两项是公司分析的内容。 证券投资和证券投机的区分在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得。( )正确答案：答案 解析 证券投资也猎取资本利得。投资与投机的区分在于当事人猎取利润的目标、态度和方法上的差异。投资行为以资本和盈利的安全性为前提，把收入的根本点建立在盈利的实质性增长的根底上，低风险与收入的稳定性是投资的主要特征。投机则是一种甘冒较大风险以求在短期内猎取较大利润的投资行为。投机通常是建立在市场价格变化所形成的差价根底上。 证券效劳机构为证券的发行、

9、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。A审计报告B资产评估报告C财务参谋报告D法律意见书正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务参谋报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。 以下关于股票发行方式的说法，正确的选项是( )。A发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进展网上发行B上海、深圳证券交易所现行的做法是采纳资金申购上网公开发行股票方式C依据

10、证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式正确答案：BD答案 BD解析 A项发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进展网上发行；C项依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 目前我国A股账户不行用于买卖( )。AB股B人民币一般股票C债券D证券投资基金正确答案：A答案 A解析 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币一般股

11、票，也可用于买卖债券和证券投资基金；A项中的B股，即人民币特种股票不在A股账户交易。 假如投资者购置债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购置债券并持有到期的前提下，使将来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购置价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购置价格)的净现值等于0的贴现率。证券经纪人猜测试题5辑 第3辑 依据深圳证券交易所交易规章的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖符合以下( )条件的，可以采纳大宗交易方式。A债券质押式回购单笔交易

12、数量不低于1万张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股CA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，依据深圳证券交易所交易规章的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖可以采纳大宗交易方式的条件还有：多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；多只债券合计单向买入或卖出的交易金

13、额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行。（ ）正确答案： 在宏观经济分析中，总量分析是( )。A静态分析B动态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析正确答案：C答案 C解析 总量分析主要是一种动态分析，由于它主要讨论总量指标的变动规律。同时，也包括静态分析，由于总量分析包括考察同一时间内各总量指

14、标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值的关系等。 某公司发行的每股一般股的市场价格为16.7元，认股权证的每股一般股的认购价格为15.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。A0B1.5C15D150正确答案：C答案 C解析 依据认股权证的内在价值公式：V=(P-E)?N，该认股权证的内在价值为：(16.7-15.2)10=15(元)。 2023年8月，国家外汇治理局公布关于基金治理公司境外证券投资外汇治理有关问题的通知，启动了基金治理公司代客境外理财试点（ ）正确答案： 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是经营者和全部者之间的关系

15、。( )正确答案：答案 解析 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是全部者和经营者之间的关系。 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。A认购的标的物中最高标的物的价格B认购每一种标的物的权利价值的总和C认购每一种标的物的权利价值的加权平均数D认购每一种标的物的权利价值的几何平均数正确答案：B答案 B解析 备兑凭证的计算方法与期权是全都的，在标的物只有一种证券时，二者计算方法完全一样；在标的物为多个证券时，其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。 职业道德与行为标准的关系是( )。A同一概念B既有区分也有联系C无任何联系D有联系但没区分正确答案：B

16、答案 B解析 职业道德与从业人员的行为标准既有区分又有联系。二者在表现形式、调整的范围以及约束机制方面有肯定的区分，但二者又相辅相成、相互促进、相互推动，在某些状况下会相互转化。 社会营销观念要求企业( )。A要考虑到消费者和社会的长远利益B满意目标客户的需求C将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D进展大量的推销活动以引起消费者购置产品的兴趣正确答案：ABC答案 ABC解析 社会营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的状况下，比竞争者更有效率地向目标市场供应产品和效劳。这不仅要求企业满意目标客户的需求，而且要考虑到消费者和社会的长远利

17、益，马上企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。D项涉及的是销售观念。证券经纪人猜测试题5辑 第4辑 优先股票是一种特别股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定牢靠，而且在财产清偿时也先于一般股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的状况下，优先股票的股息收益可能会大大高于一般股票正确答案：D答案 D解析 D项在公司经营有方盈利丰厚的状况下，一般股的股息

18、收益增加，而优先股股息不变，因此一般股的股息收益应大大高于优先股。 按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。A业务营销B面对公众的营销C产品营销D面对特定对象的营销正确答案：BD答案 BD解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面对公众的营销和面对特定对象的营销，前者主要面对社会公众(主要是个人投资者)，后者主要是面对小范围的特定对象或某一单一主体。AC两项是按营销内容的不同进展的分类。 以下不属于证券法证券发行的主要内容是（ ）。A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B公开发行证券的条件和程序、公开

19、发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本正确答案：A 对基金投资进展限制的主要目的包括( )。A运用基金操纵市场B引导基金消退市场系统风险C引导基金集中投资，降低风险D发挥基金引导市场的积极作用正确答案：D答案 D解析 对基金投资进展限制的主要目的包括：引导基金分散投资，降低风险；避开基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。市场系统风险是客观存在的，对基金投资进展限制不能到达消退的程度，也不是限制的主要目的。 我国上市公司证券

20、发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最长为（ ）。A1年B2年C3年D6年正确答案：D 投资者作为托付合同的另一方，在享受权利时也必需担当的义务不包括( )。A按要求照实供应有关证件B必需忠实办理受托业务C采纳正确的托付手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商的义务。 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债券B保证公司债券C不动产抵押公司债券D信托公司债券正确答案：A答案 A解析 A项信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴；B项保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项不动

21、产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 2023年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的爱护机制，鼓舞投资B调整公司财务会计制度，满意公司运营和监视治理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济进展的推动作用D完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2023年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；标准上市公司治理构造，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推动资本市场的稳定安康进展。 对

22、于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。A9:00B9:15C10:15D10:30正确答案：D答案 D解析 深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌，若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。证券经纪人猜测试题5辑 第5辑 证监会对某证券公司进展行政清理时所产生的以下费用中，属于行政清理费用的是( )。A聘用专业机构的费用B行政清理组履行职务的费用C行政清理组治理证券公司人员所需费用D行政清理组转让证券公司财产所需费用正确答案：ABD答案 ABD解析 行政清理费用，是指行政清理组治理、转让证券公司财产所需的

23、费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：答案 解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采纳价格优先和时间优先原则。 以下各项中，品牌所具有的功能不包括( )。A制造市场B联合市场C稳固市场D完善市场正确答案：D答案 D解析 品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括制造市场、联合市场和稳固市场的功能，不含完善市场的功能。 公司公积金的来源不包括( )。A资产重估增值局部B公司投资收益局部C法定公积金和任意公积金D股票溢价发行超过股票面值的溢价局部正确答案：B答案 B解析 公司的公积金来源有以下几

24、项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部，列入公司的资本公积金；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存局部法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值局部；公司从外部取得的赠与资产，如从政府部门、国外部门及其他公司等得到的赠与资产。 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采纳了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D挨次编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应当在制造业的门类和大类之间增设帮助性类别(次类)。与此对应，总体编码采纳了层次编码

25、法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：C 我国企业债券的进展大致经受了( )阶段。A萌芽期B进展期C整顿期D再度进展期正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国企业债券的进展大致经受了四个阶段：萌芽期，19841986年是我国企业债券发行的萌芽期；进展期，19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期；整顿期，19931995年是我国企业债券发行的整顿期；再度进展期，从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度进展期。 产品营销是指证券公司为开拓业务所进展的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产治理业务的营销、投资询问业务的营销等。( )正确答案：答案 解析 产品营销是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进展的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。题中描述的是业务营销。 股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值B外在价值C票面价值D账面价值正确答案：A答案 A解析 股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。