证劵从业考试真题及答案9节.doc

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1、 证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第1节证券经纪业务包括（ ）。.通过证券交易所代理买卖证券业务.托付证券业协会代理买卖证券业务.证券从业人员代理买卖证券业务.柜台代理买卖证券业务A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。以下属于金融期货的交易制度的有( )。集中交易制度标准化的期货合约和对冲机制结算所和无负债结算制度大户报告制度A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：金融期货的主要交易制度有：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证

2、金及杠杆作用；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规章。证券公司的主要业务包括（ ）。、证券承销业务；、证券自营业务；、证券资产治理业务；、证券投资询问业务。A.、B.、C.11、D.、答案：D解析：根据证券法的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资询问业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产治理业务及其他证券业务。不同发行人发行的一样期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区分，被称为（ ）。A.利率的期限构造B.利率的构造期限C.利率的风

3、险构造D.利率的机构风险答案：C解析：利率的风险构造与期限构造的定义。我国的证券自律性组织包括（ ）。证券登记结算机构中国证监会证券交易所证券业协会A.B.C.D.答案：B解析：根据证券法的规定，我国的证券自律治理机构是证券交易所、证券业协会。依据证券登记结算治理方法，我国的证券登记结算机构实行行业自律治理。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权到达（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30答案：A解析：此题考察上市公司收购程序。通过证券交

4、易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权到达5时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。根据刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特殊严峻的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5答案：D解析：对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者5倍以下罚金；情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑。证劵从业(

5、 新 )考试真题精选及答案9节 第2节以下说法中，错误的选项是（ ）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按商定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行担当C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行答案：C解析：金融债券发行业务的一般规定。未经中国人民银行批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。证券投资的信用风险会受发行人的（ ）因素影响。.盈利水平.规模大小.事业稳定程度.经营力量 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：信用风险实际上解释了发行人在财务状况不佳时消

6、失违约和破产的可能，它主要受证券发行人的经营力量、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。不同的投资者对风险的态度各不一样，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受力量答案：B解析：个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风险认知度；实际风险承受力量。依据公司法的规定，股份有限公司发生以下情形时，不需召开临时股东大会的是( )。 A、董事人数缺乏公司章程规定人数的23B、公司未弥补的亏损到达实收股本总额的13C、持有公司股份3%的股东恳求D、监事会提议召开答案：C解析：依据公司法第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会

7、。有以下情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额13时；单独或者合计持有公司1004以上股份的股东恳求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以猎取营利的行为，称为（ ）。A.资产治理业务B.证券自营业务C.财务参

8、谋业务D.证券代理业务答案：B解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以猎取营利的行为。存在以下（ ）情形之一的，不得公开发行公司债券。最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者拖延支付本息的事实，仍处于连续状态严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其

9、他情形A.、B.、C.、D.、答案：D解析：存在以下情形之一的，不得公开发行公司债券：最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者拖延支付本息的事实，仍处于连续状态；严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：A解析：企业自由现

10、金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第3节证券公司从事证券承销业务的详细方式有（ ）。直接发行包销代销公募发行A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以实行代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券根据协议全部购入或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售出的

11、证券全部退还给发行人的承销方式。根据证券期货经营机构私募资产治理业务运作治理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的状况是（ ）。与投资者签订回购协议为投资者供应短期借贷在销售材料中说明零风险资产治理合同中商定保本A.B.C.D.答案：D解析：证券公司代销私募类产品的制止性规定，都属于。科创板的网下投资者应当向（ ）注册，承受其治理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会答案：D解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，承受中国证券业协会自律治理。股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经出席会议的股东

12、所持表决权的( )以上通过。A: 12B: 13C: 23D: 14答案：C解析：股东大会作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。下面关于风险，说法正确方法是()。风险识别是进展风险治理的根底工作和前提条件市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险大事风险转移是指投资者通过购置某种金融产品或实行某些合法的手段将风险转嫁给

13、情愿和有力量承接的主体A.B.C.D.答案：D解析：考察风险的相关综合性内容。风险治理的第一步是识别各种明显的和潜在的风险源和风险因素，估量这些风险可能造成的物资与人身损失以及心理与社会效应。明显，风险识别是进展风险治理的根底工作和前提条件。市场风险(Market Risk)是指市场价格变化导致损失的风险。市场价格不仅包括有价证券价格和商品价格，还包括利率(资金的价格)和汇率(以一种货币计价的其他货币的价格)，因此，也可以将市场风险细分为股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险、利率风险、汇率风险等类别。风险大事(Risk Event)是指特定的引发损失(或收益)的大事。例

14、如，某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险大事。投资者通过购置某种金融产品或实行某些合法的手段将风险转嫁给情愿和有力量承接的主体，被称为风险转移。中心政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债.建立国债.战斗国债和特种国债C.短期国债.中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债答案：B解析：按资金用途，可分为赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债。行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。A.3B.6C.12D.24答案：B解析：证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满1

15、2个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监视治理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第4节依据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，以下说法中正确的选项是（）。.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债力量的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，公布不定期限跟踪评级结果和报告.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务

16、融资工具存续期满后3 年A.、B.、C.、D.、答案：B解析：信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5 年。对于公司向其他企业投资或者为他人供应担保，拥有打算权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际掌握人供应担保的，必需经股东会或者股东大会决议。前款规定的

17、股东或者受前款规定的实际掌握人支配的股东，不得参与前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他标准性文件以及相关自律规章包括（ ）。证券公司监视治理条例证券公司融资融券业务治理方法证券公司融资融券业务内部掌握指引转融通业务监视治理试行方法A.B.C.D.答案：B解析：考点：此题考察证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。证券公司监视治理条例属于法规，题干问的是主要部门规章、其他标准性文件以及相关自律规章。国际债券的投资者主要有（ ）。银行；金融机构；工商财团；自然人。?A：B：C：D：答案：D解析：国际债券的投资者主要是银行

18、或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动状况的载体。以下关于证券账户的说法，正确的有（ ）。中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一治理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1个投资者只能申请开立1个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：证券账户的治理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。余额包销最长不得超过（）。A:一个月B:三个月C:半年D:一年答案：B解析：中华人民共和国证券法第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超

19、过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，应选B。全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储藏基金。中心财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.答案：D解析：考察全国社会保障基金的资金构成，以上选项均正确。全国社会保障基金是由中心财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资金构成，其性质为国家社会保障储藏基金，用于人口老龄化顶峰时期的养老保险等社会保障支出的补充、调剂。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第5节 依据证券期货经营机构私募资产治理业务运作治理暂行规定，资产治理人不得托付()为其供应投资建

20、议。A.依法可从事资产治理业务的证券经营机构B.具有丰富投资阅历的个人投资者C.依法可从事资产治理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金治理人 答案：B解析： 证券期货经营机构开展私募资产治理业务，不得托付个人或不符合条件的第三方机构为其供应投资建议，治理人依法应当担当的职责不因托付而免除。合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严峻的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A.5千元以上5万元以下B.2023元以上5万元以下C.2023元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下答案：A解析：违反合伙企业法的规定，提交虚假文件或者实行其他

21、哄骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以五千元以上五万元以下的罚款。某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级治理人员薪酬治理信息，以下（ ）不是必要披露工程。A.薪酬治理的根本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级治理人员之间的分布状况C.薪酬延期支付和非现金薪酬状况D.对董事、高级治理人员的考核建议答案：D解析：对董事、高级治理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。基金托管费通常按()的肯定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值答案：D解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取

22、的费用。基金托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。以下关于证券投资基金的说法中，正确的选项是( )。、在我国基金治理人由依法设立的基金治理公司担当、基金份额持有人即基金投资者、基金治理人是基金的募集者和治理者、基金持有人是基金运营的核心A.、B.、C.、D.、答案：C解析：错误，基金治理人是基金的募集者和治理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。场外市场的特征具有（ ）。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利力量等状况作要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采纳竞价交易制度交易制度通常采纳做市商制度A.B.C.D.答案：B解析：场外市场的特征包括挂牌

23、标准较低，通常不对企业规模和盈利力量等状况作要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采纳做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采纳的。可以开立债券托管账户的机构是(?)、中国银行、上海清算所、中心国债登记结算有限责任公司、陆金所A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金治理公司及其治理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构(以下简称投资人)均可在中心国债登记结算有限责任公司(中心结算公司)、银行间市场清算所股份有限公司(

24、上海清算所)和中国证券登记结算公司(中国结算公司)按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第6节地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A税收力量B到期续发收入C公共设施收入D国企收入答案：A解析：地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为：一般债券（一般债券），其本身不具有增值力量，还本付息完全由地方政府的税收担当。它的安全性主要由地方政府的税收状况打算。专项债券（收益担保债券），其本息是从投资工程所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。回购交易通常在（ ）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票答案：C解析：

25、从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）一样但方向相反的交易，并且不进展实物交割，而是以结清差价的方式完毕交易的独特交易机制。I品种数量价格期限A.、B.I、C.I、D.I、答案：D解析：风险对冲必需遵守以下四项操作原则：交易方向相反原则；商品种类一样或相近原则；数量相等或相近原则；月份一样或相近原则。（2023年）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值

26、的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券答案：B解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早消失在欧洲，故被称为欧洲债券。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续标准进展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续标准进展，中国证监会对证券公司实施分类监管。证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。自愿公平诚恳信

27、用公正A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循公平、自愿、公正、诚恳信用和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券答案：C解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第7节人为操纵往往会引起股票价格（ ）。A

28、.上升B.下降C.不变D.短期猛烈波动答案：D解析：人为操纵因素对股价的影响。人为操纵往往会引起股票价格（ ）。A.上升B.下降C.不变D.短期猛烈波动答案：D解析：人为操纵往往会引起股票价格短期的猛烈波动。因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。人为操纵会影响股票市场的安康进展，违反公开、公正、公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政惩罚或法律制裁。以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。 A、只具备初中文化程度的成年人 B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C、大学毕业的失业人员 D、刚毕业的大学生答案：A解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民

29、事行为力量的人员，都可报名参与入门资格考试。因此，A项中的人员不符合参与证券从业资格考试的要求。地方政府一般债券，采纳承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日一样待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15个B.13个C.17个D.37个答案：A解析：地方政府一般债券的相关内容。一般债券发行利率采纳承销、招标等方式确定。采纳承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前15个工作日一样待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。基金治理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监视治理机构责令停顿，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10答

30、案：A解析：依据证券投资基金法第三十二条及第一百二十五条的规定，从事基金托管业务的基金托管人由国务院证券监视治理机构会同国务院银行业监视治理机构核准的商业银行或由国务院证券监视治理机构核准的其他金融机构担当。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停顿，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。（ ）对人民币债券发行利率进展治理。A.财政部B.国务院C.国家外汇治理局D.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制，选D。以下说法中

31、，正确的选项是（ ）。证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险治理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于治理制度不健全、内部掌握不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户治理过失或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管惩罚或因担当赔偿责任患病财产损失或声誉损失的风险技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常

32、、有序、高效、顺当地进展，从而可能给客户造成损失，证券公司因担当赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面A.B.C.D.答案：C解析：考察证券经纪业务风险的根本概念，以上选项都正确。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第8节依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为( )。A.可转换优先股票和不行转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不行赎回优先股票答案：C解析：累积优先股股票是指在上一营业年度内未支付的股息可以累积起来，由以后财会年度的盈利一起付

33、清。非累积优先股股票是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，假如当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付。(2023年)证券公司与期货公司签订、变更或者终止托付协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止托付协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。金融期货交易与金融现货交易的区分包括（ ）。交易主体不同交易方式不同交易目的不同结算方式不同A.B.C.D.答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易的区分详细表现在以下几个方面：（1）交

34、易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。中国证券业协会诚信治理中，惩罚处分信息包括（）。惩罚处分机构或个人名称惩罚处分时间会员对本单位从业人员做出的惩罚处分文号A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察中国证券业协会诚信治理的有关规定，惩罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的惩罚处分。惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、作出惩罚处分打算的机构、惩罚处分类别、文号等。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。A:

35、1000B: 2023C: 3000D: 5000答案：B解析：略以下有关公司增加或者削减注册资本的说法，正确的选项是（ ）。公司应当自做出削减注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自做出削减注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者供应担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保A.B.C.D.答案：B解析：公司应当自做出削减注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人

36、自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保。选项B正确。私募基金子公司应当于每月完毕后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：此题考察私募基金子公司自律治理措施相关学问。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9节 第9节期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：考察期货交易治理条例第十条的规定。股票以高于面值的价格发行，被称为（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行答案：A解析：股票发行价格与面值的关系。发行价格高于

37、面值时，为溢价发行。在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。国家股法人股社会公众股外资股A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。依据公司法的规定，以下有关公司组织机构的表述中，正确的选项是（ ）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事B.一人有限责任公司不设股东会C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表答案：B解析：选项A：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至两名监事，不设立监事会

38、。选项C：国有独资公司的董事长、副董事长由国有资产监视治理机构从董事会成员中指定。选项D：董事会成员中可以有公司职工代表。基金治理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金治理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，基金治理费率就越低。#银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价答案：A解析：银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和点击成交。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应依据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍答案：A解析：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长两倍。