证劵从业试题8章.docx

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1、 证劵从业( 新 )试题8章证劵从业( 新 )试题8章 第1章证券公司监视治理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规章作出了详细的规定，以下规定中错误的选项是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担当董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过答案：C解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可实行的惩罚措施有（ ）。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万

2、元以下的罚款证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚A.B.C.D.答案：D解析：依据证券法其次百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚。

3、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的选项是（ ）。A.另类子公司同一高级治理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资治理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案：D解析：证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级治理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部掌握机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前

4、款规定外的职务。证券公司同一高级治理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级治理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资治理团队不得同时从事上述两类业务。单独或者合谋，持有或者实际掌握期货合约的数量超过期货交易所业务规章限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计到达该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50答案：C解析：单独或者合谋，持有或者实际掌握期货合约的数量超过期货交易所业务规章限定的持仓量

5、50以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计到达该期货合约同期总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金治理人答案：D解析：开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金治理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。金融衍生工具的根本特征包括()。杠杆性跨期性不确定性或高风险性联动性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：金融衍生工具是与根底金融产品相对应的一个概念，指建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于根底金融产品价格(或价值)变动的原生

6、金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。证券公司开展资产治理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经受。A.3B.4C.5D.6答案：A解析：考察证券资产治理业务的一般规定。证券公司开展资产治理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经受。在资产证券化进展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。A.银行的债权资产，企业的债权资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资产，企业的股权资产D.银行的股权资产，企业的债权资产答案：A解析：传统的证券化资产包括：银行的债权资产和企业的债权资产。证券

7、公司监视治理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%答案：C解析：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证劵从业( 新 )试题8章 第2章证券市场的品种构造关系的构成主要有( )。股票市场债券市场基金市场衍生产品市场A: . . . B: . . . . C: . . . D: . . .答案：B解析：证券市场的品种构造是依据有价证券的品种形成的构造关系。这种构造关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。(2023年)以下关于中间介绍业务制止行为的说法中，错误的选项是

8、（ ）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易供应融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能消失风险时，证券公司及其营业部可以帮助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当帮助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥当保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料答案：A解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易供应融资或者担保，A项说法错误。商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的选项是（ ）.具有良好的公司治理机制.核心资本充分率不低于3.最近3年连续盈利.最近3年没有重大违法、违规行A：.B：.

9、C：.D：.答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充分率不低于4；最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。依据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。证券发行与承销治理方法属于（）。A 法律B 部门规章C 自律治理规章D 行政法规答案：B解析：部门规章及标准性文件由中国证监会依据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如证券发行与承销治理方法、上市公司信息披露治理方法等。以下关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。

10、A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司供应相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保力量的成员单位供应相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式答案：D解析：财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行，可实行一次足额发行或限额内分期发行的方式。关于集合资产治理打算的估值，证券公司应当做到的是（）。应当制定健全、有效的估值政策和程序应当定期对估值政策和程序执行效果进展评估保证估值公正、合理A 、B 、C 、D 、答案：D解析：依据证券公司客户资产治理业务治理方法其次十条，证券公司应当依据有关法律法规，制定

11、健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进展评估，保证集合资产治理打算估值的公正、合理。以下不能提议召开临时股东会会议的是( )。 A、拥有20%表决权的股东B、13的董事C、设立监事会的公司的监事D、监事会答案：C解析：依据公司法第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表110以上表决权的股东，13以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。（ ）是指公司运用自有资金，按肯定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对答案：C解析：股份回购，是指公司运

12、用自有资金，按肯定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。以下有关公司合并、分立的说法，错误的选项是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必需经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过答案：A解析：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者供应担保；公司分立的，分立前

13、的债务由分立后的公司担当连带责任。因此，选项A错误。证劵从业( 新 )试题8章 第3章可以参加发行人的经营决策的是（ ）。?A：债券持有人B：股票持有人C：期权持有人D：基金持有人答案：B解析：债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购置方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参加公司运营决策。因此A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的根本权利和义务，可参加公司的重大决策。期权是提前支付肯定费用，商定在将来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参加经营决策。因此C错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进展运作和治理的投资工具，基金持有人享有的是收益安排的

14、权力，同样不参加运营决策。因此D错误。（ ）属于基金资产担当的费用。基金份额持有人大会费用基金治理费基金转换费基金托管费A.B.C.D.答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者担当的费用,主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金治理过程中发生的费用,主要包括基金治理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产担当。(2023年)证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构有（ ）情形的，不得担当财务参谋。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织

15、的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查答案：B解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构有以下情形之一的，不得担当财务参谋：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。上市公司并购重组工程的财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A、4 B、3 C、5 D、2答案：C解析：上市公司并购重组财务参谋

16、业务治理方法第四十一条其次款规定，财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在5个工作日内向中国证监会报告。以下选项中，可以担当证券公司实际掌握人的有( )。因有意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债到达净资产的50%A: . . B: . C: . D: . .答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第10条的规定有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情

17、形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监视治理机构的相关要求。依据中国证券业协会诚信治理方法，以下说法错误的选项是（ ）。A.会员对本单位从业人员作出的惩罚处分应记入惩罚处分信息B.诚信信息中的惩罚处分信息包括受惩罚处分机构或个人名称、受惩罚处分机构责任人、惩罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入惩罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入惩罚处分信息答案：A解析：会员对本单位从业人员作出的惩罚处分不作为惩罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。风险治理的一般步骤包括（ ）。识别风险度量风险决策与实施风险掌握A.B.C.D.答案：D解析：考察风险治理的过程。 除题中四

18、项外，还有风险治理效果评价。股票采纳纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数股票的编号公司成立日期各股东所持股份数A.B.C.D.答案：D解析：此题考察股票的形式和记载。股票应当载明以下主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。 公募发行私募发行直接发行间接发行 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行，即发行人直接向投资

19、者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司托付证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。证劵从业( 新 )试题8章 第4章依据证券投资基金法规定，公开募集基金的基金治理人不得有的行为是（）。A 向基金份额持有人承诺收益或者担当损失B 公正对待其治理的不同基金财产C 计算公告基金资产净值D 编制中期和年度基金报告答案：A解析：依据证券投资基金法其次十条，公开募集基金的基金治理人及其董事、监事、高级治理人员和其他从业人员不得有以下行为：将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产从事证券投资；不公正地对待其治理的不同基金财产；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人

20、违规承诺收益或者担当损失；侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不根据规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监视治理机构规定制止的其他行为。2023年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息375，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4、45、5。该债券理论价格（P）为（ ）A.106.01B.10.77C.83.56D.96.66答案：D解析：附息债券可以视为一组零息债券的组合。例如，一只年息5、面值100元、每年付息1次的2年期债券，可以分拆为

21、：面值为5元的1年期零息债券+面值为105元的2年期零息债券。 因此，可以用零息债券定价公式分别为其中每只债券定价，加总后即为附息债券的理论价格；也可以直接套用现金流贴现公式进展定价。上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，赐予警告A.B.C.D.答案：B解析：依据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上6

22、0万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际掌握人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定惩罚。债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账

23、式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。资本市场的多层次性表达在（ ）。投资者构造的多层次性中介机构和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A.B.C.D.答案：D解析：以上四个选项均表达了资本市场的多层次性。国务院证券监视治理机构应当对变更公司章程的重要条款进展审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面打算。A.20B.30C.45D.60答案：C解析：证券公司变更公司章程中的重要条款，必需经国务院证券监视治理机构批准。国务院证券监视治理机构应当对变更公司章程的重要条款进展审查，并在自受

24、理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面打算。交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6答案：D解析：考点：考察融资融券期限。交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。关于证券公司资金参加集合资产治理打算的以下说法错误的选项是（ ）。A.证券公司自有资金参加集合资产治理打算的持有期限不得少于6个月。B.参加、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额不得超过该打算总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额合计不得超过该

25、打算总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参加集合资产治理打算的持有期限不得少于6个月。参加、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券公司以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额不得超过该打算总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额合计不得超过该打算总份额的50%。负责客户信用资金存管的( )应当根据客户信用资金存管协议的商定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中心银行D.外资银行答案：B解析：负责客户信用资金存管的商业银行应当根据客户信用资金存管协议的商定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发觉特

26、别状况的，应当要求证券会司作出说明，并向证监会及该会司注册地证监会派出机构报告。证劵从业( 新 )试题8章 第5章以下关于公司合并的说法中，正确的有( )。公司合并可以实行汲取合并或者新设合并汲取合并，合并的各方解散新设合并，被汲取的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A: . B: . . C: . . D: . 答案：A解析：依据公司法第172条的规定，公司合并可以实行汲取合并或者新设合并。一个公司汲取其他公司为汲取合并。被汲取的公司解散。2个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散。依据第174条的规定，公司合并时，合并各方的债权、

27、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：债券市场融资的概念。中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进展()。抽样调查现场检查非现场检查全面检查A.B.C.D.答案：B解析：中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进展现场检查和非现场检查。（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权答案：A解析：备兑开仓

28、，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。衍生证券投资基金成长型基金价值型基金平衡型基金A.B.C.D.答案：D解析：按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为成长型基金、价值型基金和平衡型基金。依据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一局部属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门答案：C解析：证券交易的过户费一局部属于中国结算公司的收入，一局部由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。以下关于债券交易方式的说法中，不正确的选项是( )。A:

29、债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B: 现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C: 用于回购的债券包括国债、中心银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D: 债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算根据期货合约中规定的价格在将来某一特定时间进展的交易答案：A解析：上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中心银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算根据期货合约中规定的价格在将来某一特定时间进展的交易。目前深、沪证券交易

30、所均不开通债券期货交易。以下关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规章的说法中，错误的选项是（ ）。?A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最终交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有商定的，从其商定B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券答案：A解

31、析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易， 最新押题瑞牛题库 考试软件免费更新， 且最终交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前一交易日。融资融券合同另有商定的，从其商定。关于股票风险性的表达，正确的选项是（ ）。投资者在买入股票时，对其将来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失通常，假如要引导投资者投资风险较高的股票，就必需供应更高的预期收益A.B.C.D.答案：B解析：风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益，

32、所以错误。证劵从业( 新 )试题8章 第6章未经批准，托付他人或者承受他人托付持有或者治理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际掌握证券公司的股权的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：3倍以上5倍以下D：5倍以上10倍以下答案：B解析：未经批准，托付他人或者承受他人托付持有或者治理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际掌握证券公司的股权的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以（ ）的罚款。证券监视治理机构工作

33、人员进展内幕交易的，从重惩罚。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.3万元以上30万元以下答案：D解析：依据证券法其次百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚。（ ）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度答案：B解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度

34、。公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（ ）。 .公司合并 .公司分立 .公司解散 .公司新设 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：中华人民共和国公司法第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者削减注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。以下关于债券与股票的说法中，错误的选项是（ ）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是相互影响的答案：B解

35、析：首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以依据（ ）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价答案：D解析：我国证券发行与承销治理方法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以依据初步询价结果协商确定发行价格，不再进展累计投标询价。市场利率对股票价格的影响表达在市场利率提高，（ ）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息削减，股票价格下降D.公司股息削减，股票价格上升答案：C解析：市场利率对股票价格的影响。以下关于债券收益率，说法正确的

36、选项是（ ）。债券当期收益率是使债券将来现金流现值等于当前价格所用的一样的贴现率债券的到期收益率是内部酬劳率债券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合?A：B：C：D：答案：D解析：项说法错误，债券的到期收益率是使债券将来现金流现值等于当前价格所用的一样的贴现率，也就是金融学中所谓的内部酬劳率。柜台市场内掌握制度建立的内容包括（ ）。建立健全柜台市场产品治理制度建立健全柜台交易治理制度健全柜台交易合规治理制度健全柜台交易风险治理制度A.B.C.D.答案：C解析：柜台市场内掌握制度建立的内容：建立健全柜台市场产品治理制度建立健

37、全柜台交易治理制度健全柜台交易合规治理制度健全柜台交易风险治理制度证劵从业( 新 )试题8章 第7章关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。取得证券监管部门的业务许可证券公司不得为从事自营业务的子公司供应融资或者担保在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正值行为很多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进展严格治理A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证

38、监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以猎取盈利的行为。证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、猎取信息以及交易的便利条件等方面都比投资群众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正值行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，很多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进展严格治理。 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司供应融资或者担保。收购人未根据本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要

39、约的，责令改正，赐予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 A、记大过 B、终止收购 C、通报批判 D、警告答案：D解析：收购人未根据本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，赐予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取肯定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%B.20%C.15%D.10%答案：C解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取肯定比例的保证金，确定并公

40、布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流淌比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。根据证券投资基金法其次十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金治理人、基金托管人不得泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.赐予

41、警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下答案：A解析：此题考察证券投资基金法其次十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金治理人、基金托管人不得泄露因职务便利猎取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。证券公司应当至少（）向客户供应一次精确、完整的资产治理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况做出具体说明。A.每

42、季度B.每月度C.每半年D.每年答案：A解析：证券公司、托管机构应当至少每3 个月向客户供应一次精确、完整的资产治理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况进展具体说明。以下选项中货币市场基金可投资的金融工具是（ ）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在AA+以下的债券D.期限在1年以内的债券回购答案：D解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券、可交换债券。(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最终一个利率调整期的除外。(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。(5)中国证监会、中国人民银行制止投资的其他金融工

43、具。中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2023）信贷市场和银行间债券市场信用评级标准对信用评级程序做出如下规定（ ）。评级预备，实地调查初评阶段，评定等级结果反应与复评，结果公布文件存档，跟踪评级A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合信贷市场和银行间债券市场信用评级标准对信用评级程序做出的规定资产证券化中，治理人不得有以下行为（ ）。.募集资金不入账或者进展其他任何形式的账外经营.超过打算说明书商定的规模募集资金.侵占、挪用专项打算资产.以专项打算资产设定担保或者形成其他或有负债A：.B：.C：.D：.答案：C解析：选项.符合资产证券化中治理人不得有的行为。证劵从业( 新

44、 )试题8章 第8章可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同答案：D解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发行主体不同；用于转股的股份来源不同；转股对公司股本的影响不同。除政策性银行外的其他金融机构，采纳担保方式发行金融债券的，应特别供应的文件有（ ）。担保协议担保人资信状况说明无违法违规证明资产证明A.B.C.D.答案：A解析：除政策性银行外的其他金融机构，采纳担保方式发行金融债券的，还应供应担保协议及担保人资信状况说明。（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律

45、、行政法规或者证券发行与承销治理方法规定的，中国证监会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者实行市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政惩罚的，依照有关规定进展惩罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。发行人证券公司证券效劳机构投资者A.B.C.D.答案：B解析：考察证券发行与承销治理方法第三十七条，都正确。我国信托业的特点包括（ ）。相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存传统业务的局限性与信托品种不断创新并存总量规模的掌握性与信托机构相对稀缺并存分业治理的专业性与信托业务多元化并存A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国

46、信托业的特点即选项、描述的内容。财务参谋主办人应当参与()组织的相关培训，承受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会答案：D解析：财务参谋可以申请参加中国证券业协会。财务参谋主办人应当参与中国证券业协会组织的相关培训，承受后续教育。开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则金额申购、份额赎回金额申购，金额赎回A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金申购、赎回的原则包括投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则、金额申购、份额赎回以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的选项是（）。本罪犯罪主体只能为单位本罪主观上过失可构成伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉犯罪客体为侵害了公私财产全部权AB、C、D、答案：A解析：项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在肯定条件下也能成为犯罪的主体。项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依有意构成，过失不构本钱罪。项，欺诈发行股