证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题.docx

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1、一、单项选择题(每题 1 分)1. 国务院证券监视治理机构依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。 对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监视治理机构依法进展审计监视。A. 工商行政治理部门 B.国务院证券监视治理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2. 国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起作出打算;不予核准或者审批的,应当作出说明。A. 一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3. 上市公司对发行股票所募资金,必需按招股说明书所列资金用途使用。转变招股说明书所列资金用途,必需经批准。A. 发行审核委员会 B.董事会C.股东大会D.证监会4.

2、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币的,应当由承销团承销。A. 三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元5. 证券的代销、包销期最长不得超过。A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日6. 证券公司代销证券的,应在代销期满后的内,与发行人共同将证券代销状况报国务院证券监视治理机构备案。A. 十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年7. 持有一个股份已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额到达该比例之日起向该公司报告。A. 一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内8. 以下关于内幕交易的说法不正确的选项是:。A. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监视治理机构有

3、关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B. 内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权构造重大变化,公司安排股利或增资打算、债务担保的重大变更都属于内幕信息9. 以下哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员。A.证券登记结算机构从业人员B. 发行股票公司的监事C. 持有公司 3股份的社会股东D. 发行股票公司的控股公司的董事长10. 投资者持有一个上市公司已发行股份的5以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加

4、或削减时,应当依法进展报告或公告。A.2 B.3 C.4 D.511. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 时,连续进展收购的,应依法向该上市公司的全部股东发出收购要约。A、20 B、30 C、75 D、9012. 下面关于证券交易所的说法中错误的选项是。A.证券交易所是不以营利为目的的法人B.证券交易所的设立与解散由会员大会打算C.证券交易所必需制定章程D.证券交易所章程的修改必需经国务院证券监视治理机构批准13. 证券交易所设总经理一人,由任免。A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行C.当地政府 D.国务院证券监视治理机构14. 进入证券交易所参与集中竞价交易

5、的,必需是的证券公司。A.全国性 B.地方性 C.具有证券交易所会员资格D.有五亿元以上注册资本15. 关于收购要约,以下说法正确的选项是:。A. 要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东B. 在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以转变收购要约C. 在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约D.收购要约的期限不得少于六十日16. 股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引致的投资风险由自行负责。A. 投资者 B.发行人 C.中介机构 D.国务院证券监视治理部门17. 以下不属于制止的交易行为有。A.国有资产控股的企业炒股B. 法人以个

6、人名义设立帐户买卖证券C. 上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购置本公司股票D. 挪用公款买卖证券18. 在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的不得转让。A.三个月内 B.六个月内 C.九个月内 D.一年内19. 收购上市公司的行为完毕后,收购人应当在内将收购状况报告国务院证券监视治理机构和证券交易所,并予以公告。A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日20. 在中国境内,的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。A. 股票B.公司债券C.政府债券 D.国务院依法认定的其他证券21. 设立证券公司必需经批准。A.国务院B.中国人民银

7、行C.国务院证券监视治理机构D.中国证券业协会22. 经纪类证券公司可以经营。A. 证券承销业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务D.国务院证券监视治理机构核定的其他证券业务23. 证券公司自营业务。A.可以和其经纪业务混合操作B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开C.可以使用客户交易结算资金D.必需以自己名义进展24. 临时停市。A. 由国务院打算,证券交易所执行B. 由国务院证券监视治理机构打算,证券交易所执行 C.由证券交易所打算,并报告国务院证券监视治理机构D.由证券交易所打算,并报告当地地方政府25. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规章的,。A.

8、 由直接责任人员担当全部责任 B.由所属的证券公司担当全部责任C.由证券公司担当主要责任,由直接责任人担当次要责任D.由证券公司与直接责任人担当连带责任26. 设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币。A.五亿元 B.二亿元 C.一亿元 D.五千万元27. 证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在。A.证券交易所B.证券公司C.股票发行公司D.证券登记结算机构28. 重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于。A.十年B.二十年C.三十年D.五年29. 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告。A. 无条

9、件担当责任B. 不担当责任,由发行人担当责任C.担当次要责任D.就其负有责任的局部担当连带责任30. 证券监视治理机构觉察证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件 。A. 移交公安机关处理 B.移交仲裁机构处理C.会同司法机关处理 D.移送司法机关处理31. 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必需经批准。A. 国家外汇治理局B. 对外贸易经济合作部C. 国务院证券监视治理机构D.中国人民银行32. 证券公司违反客户的托付买卖证券、办理交易事项,以及其他违反客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法担当赔偿责任,并 。A. 处以一万元以上十万元以下的罚

10、款B. 处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款C. 处以客户交易额的 10以上 50以下的罚款D.移交司法机关处理33. 证券的发行与交易应遵循的原则。A. 诚恳、高效B.公开、公正、公正C.公平互利D.合理合法34. 上市公司丧失规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。A. 公司法B.合同法C.商业银行法D.中华人民共和国会计法35. 股票发行实行溢价发行的,其发行价格由协商确定,报国务院证券监视治理机构核准。A. 发行人与投资者B.承销商与投资者C.各发起人之间D.发行人与承销的证券公司36. 证券交易的集中竞价应当实行的原则。A.价格优先、时间优先B.大户优先C.散户优先D.同股同

11、权37. 股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度完毕之日起 内,依法向国务院证券监视治理机构和证券交易所提交年度报告。A. 六个月B.三个月C.四个月D.五个月38. 国务院证券监视治理机构设,依法审核股票发行申请。A.发行审核委员会B.发行工作领导小组C.专家组D.财金委员会39. 申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币-元。A.三千万B.五千万C.四千万D.六千万40. 证券交易所的设立和解散,由打算。A.中国人民银行B.财政部C.当地政府D.国务院41. 设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币元。A.十亿B.八亿C.三亿D.五亿42. 经纪类证券公司注册资本最低限额

12、为人民币元。A.三千万B.五千万C.六千万D.八千万43. 证券监视治理机构可以作出的惩罚不包括。A. 撤消营业执照B.罚款C.取消证券业务许可D.警告44. 证券业协会的章程。A.由会员大会制定 B.由理事会制定C.由股东大会制定 D.由国务院证券监视治理机构批准45. 证券登记结算机构的职能不包括。A.证券帐户、结算帐户的设立B.上市证券交易的清算和交付C.上市证券交易的信息公布 D.受发行人托付派发证券权益46. 在中国境内,的发行和交易,适用证券法。A.股票 B.公司债券 C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券47. ,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也

13、不得承受他人赠与的股票。A. 证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监视治理机构工作人员D.法律、行政法规制止参与股票交易的其他人员48. 可能对上市股票价格产生较大影响的重大大事包括。A.公司的董事长发生变动B.公司患病超过净资产 10以上的重大损失C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化D.公司减资的打算49. 以下行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为 。A. 不在规定时间内向客户供给交易的书面确认书B.依据客户的托付买卖证券C.挪用客户所托付买卖的证券D.假借客户名义买卖证券50. 在下面哪些状况下,证券交易所可以打算临时停市:。A.为维护证

14、券交易的正常秩序B.因不行抗力的突发大事C.当日股指跌幅达 5D.消灭连续三日到达跌幅限制的股票51. 证券交易所应当从其收取的中提取肯定比例的金额设立风险基金。A. 交易费用 B.会员费 C.席位费 D.印花税52. 以下各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:。A.即时公布证券交易行情B.对上市公司披露信息进展监视C.按交易日制做证券市场行情表D.向投资者供给投资询问效劳53. 关于证券交易所,以下哪些说法是正确的:。A.是营利性法人B. 可以标明近似证券交易所的字样C. 必需制定章程D. 是供给证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人54. 以下人员,不得聘请为证券交易所从业人员。A.

15、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B.被解聘的证券公司从业人员C.被开除的国家机关工作人员D.被辞退的国有企业工作人员55. 证券公司可实行的组织形式有:。A.无限责任公司B.有限责任公司C.两合公司D.股份56. 证券公司分为。A. 综合类证券公司B.经纪类证券公司C.承销类证券公司D.自营类证券公司57. 证券公司以下事项的变更,哪些不需要国务院证券监视治理机构批准:。A. 设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换总经理D.更换副总经理58. 以下人员中,不得在证券公司中兼职。A.国家机关工作人员B. 法律规定制止在公司中兼职的人员C. 其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员D.行

16、政法规规定的制止在公司中兼职的人员59. 综合类证券公司可以经营。A.证券承销业务B. 证券自营业务C. 证券经纪业务D. 国务院证券监视治理机构核定的其他证券业务60. 证券买卖托付书的内容必需包括。A. 证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式61. 证券交易所的职责包括。A.供给证券集中竞价交易的场所B. 办理证券的登记过户手续C.公布证券交易行情D.依法对证券交易进展监控62. 应由证券交易所制定的规章有。A.证券集中竞价交易的具体规章B.证券交易所会员治理规章C.证券交易所从业人员业务规章D.证券公司从业人员业务规章63. 证券公司承受客户的托付买卖证券,。A.必需是客户证券帐户

17、上实有的证券B.可以为客户进展融券交易C.必需用客户资金帐户上实有的资金支付D.可以为客户融资交易64. 证券公司不得承受以下全权托付:。A. 打算证券买卖B.选择证券种类C.打算买卖数量D.打算买卖价格65. 国务院证券监视治理机构工作人员依法履行职责时。A.不得利用职务牟取不正值利益B.对知悉的有关单位和个人的商业隐秘负有保密的义务C.应当出示有关证件D.进入违法行为场所调查取证三、推断题(每题 1 分)66. 依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。67. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股

18、票承销期内可以买卖该种股票。68. 证券交易所的积存归会员全部,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按肯定比例将其积存安排给会员。69. 持有一个股份已发行的股份5的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司全部。70. 严禁证券公司挪用客户交易结算资金。71. 收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数到达该公司已发行的股份总数的 75以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。72. 证券交易以现货进展交易,但在双方同意的状况下,证券公司可以向客户融资。73. 证券交易所、证

19、券公司、证券交易结算机构必需依法对客户开立帐户保密。74. 证券交易所实行技术性停牌或者打算临时停市,必需准时报告国务院证券监视治理机构。75. 证券交易全部对证券交易依法实施监控的义务。76. 证券公司的全部工作人员都必需具有证券从业资格。77. 制止银行资金流入股市。78. 经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必需在其名称中标明综合字样。79. 证券监视治理机构工作人员依法履行职责进展监视检查或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业隐秘负有保密的义务。80. 违反证券法规定,应当担当民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产缺乏以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再担当民事赔

20、偿责任。81. 股份增资申请公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。82. 国务院证券监视治理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。83. 假设客户的证券买卖托付没有成交,其托付记录可以不保存于证券公司。84. 证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。85. 股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。86. 上市公司收购可以实行要约收购或协议收购的方式。87. 投资者通过其开户公司买卖证券的,只能承受限价托付的价格托付方式。88. 投资者应当在证券公司开立

21、证券交易帐户,以书面、 及其他方式,托付为其开户的证券公司代其买卖证券。89. 证券公司申请的业务范围,由国家工商行政治理局核定。90. 证券公司承受托付卖出证券必需是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。91. 证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。92. 证券登记结算实行全国集中统一的运营方式。93. 专业证券投资询问机构、资信评估机构的业务人员,必需具备从事证券业务三年以上的阅历。94. 中华人民共和国证券法自1999 年 5 月 1 日起施行。95. 公开发行股票,必需依照公司法规定的条件,报经国务院证券监视治理机构核准。四、案例分析题(每题 5 分)96. 案情:某上市公司

22、在发行股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为 投入一项生产工艺技术改造工程。股发行完毕,该上市公司募集到资金 2.4 亿元人民币。发行完成后 3 个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司觉察上述技术改造工程的投资回报将受较大影响,而同时觉察某房地产投资工程利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造工程,将募集资金 中的 1.6 亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行股前欠某银行的贷款。问题:依据证券法,该上市公司转变所募资金用途应履行什么法律程序?97. 案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于 1998 年 8 月 16

23、 日晚将该保健品公司将收购某上市公司30以上股票的打算透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年 8 月 17 日至 8 月 27 日以个人名义分三次购入某上市公司A 股股票 62.78 万股,并于 9 月 10 日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金 672 万元人民币,其中绝大局部是占用客户存入交易结算资金,获利 171.28 万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5 万元。问题:本案以下行为中,哪些违反了证券法的有关规定?98. 案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏阅历,亏损较大,为避开风险, 扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权托付协议,托付

24、该证券公 司代理进展股票买卖操作,并授权该证券公司可自行打算买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70和 30,如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏 20 万元,钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20 万元。问题:钱某的损失应不应当得到补偿?一单项选择题1、 证券交易所所实行的交易的组织方式是。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2、，中华人民共和国证券法正式实施。A 1998 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C 1999 年 10 月 1 日 D 2023 年 1 月 1 日3、 融期货

25、证券是一种。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4、 有价证券是的一种形式。A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有的凭证。A 全部权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、 资本证券主要包括。A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、 有价证券具有的经济和法律特征。A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流淌性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、 资本市场

26、是融通长期资金的市场，它又可以分为。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、 世界上第一家股票交易所在成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、中心银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进展融资的活动场所称为市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资12、证券业协会性质上是一种。A 证券监视机构 B 证券效劳机构 C 自律性组织 D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的。A 产权 B 债券 C 物权 D 全部

27、权14、记名股票和不记名股票的差异在于。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15、股票的将来收益的现值是。A 清算价值 B 内在价值 C 帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值17、在我国，国有股权行政治理的专职机构是。A 国务院 B 国有资产治理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的。A 权力机构 B 法人代表 C 监视机构

28、D 决策机构20、债券具有票面价值，代表了肯定的财产价值，是一种。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22、债券是由出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产全部权24、贴现债券的发行属于。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为 。A 展

29、期归还 B 满期归还 C 到期归还 D 局部归还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源。A 削减 B 增加 C 不变 D 都不是27、安全性最高的有价证券是。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28、债券和股票的一样点在于。A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由治理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金治理人 D 基金投资参谋30、证券投资基金反映的是关系。A 产权 B 托付代理 C 债权债务 D 全部权31、证券投资基金的资金主要投向。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝32、封闭式基

30、金基金单位的交易方式是。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于。A 基金总资产值 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金单位净资产值34、依据基金治理暂行方法的规定，基金治理人由机构担当。A 证券公司 B 保险公司 C 基金治理治理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是。A 基金投资者 B 基金治理人 C 基金托管人 D 基金监管人36、基金治理人与托管人之间的关系是。A 全部人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与托管的关系D 托付与受托的关系37、我国证券投资基金治理暂行方法规定，基金治理公司的最低实收资本为人民币-元。A

31、 1000 万 B 3000 万 C 5000 万 D 一亿38、领先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39、美国国库券期货是承受指数报价的，该指数是。A 100 与国库券年收益率的差B 100 与和约最终交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100 与国库券年贴现率的差D 100 与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。A 15 年 B 10 年 C 30 年 D 20 年41、看涨期权的买方具有在商定期限内按价格买入肯定数量金融资产的权利。A 市场价格

32、B 买入价格 C 卖出价格 D 商定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权44、认股权的认购期限一般为。A 210 年 B 310 年 C 两周到 30 天 D3 个月到 1 年45、金融期货的交易对象是。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46、可转换证券实际上是一种一般股票的。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种一般股票的。A 长期看涨期

33、权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是。A 道-琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51、以货币形式支付的股息，称之为。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为。A 现金股息 B

34、股票股息 C 财产股息 D 负债股息53、打算债权票面利率时无须考虑。A 投资者的承受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。A 直接收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56、是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57、依据我国证券法，对证券公司实行治理。A 分业 B 混合 C 综合 D 分类58、证券公司客户的交易结算资金必需全

35、额存入制定的，单独立户治理。A 金融机构 B 证券公司 C 工商银行 D 商业银行59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供托付人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖托付书 C 指定交易协议书 D 交割单60、证券公司治理的原则要求证券公司把放在首位。A 流淌性 B 盈利性 C 安全性 D 变现力量61、代理中心登记结算公司为证券的交易和发行供给登记、保管和结算效劳的地方机构，称为。A 中心登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心62、依据我国公司法的规定，股份的法定代表人是。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作

36、价出资的金额不得超过股份注册资本的-A 10% B 20% C 30% D 40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的挨次为-A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的时，连续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收

37、购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的-A 40% B 50% C 60% D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年69、以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业标准 D 道德标准二多项选择题1、本身不能使持券人或第三者取得肯定收入的证券称为。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券

38、 D 无价证券2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性4、 证券市场的根本经济功能是。A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、 20 世纪 70 年月以来，世界证券市场消灭了高度富强的局面形成了的全特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化6、 享有优先认股权的股东可以有的选择。A 行使认股权认购发行的股票B 将权利转让给他人C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现7、

39、依据股票的定义，股票的根本要素是。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份8、 无面额股票的特点是。A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格敏捷C 便于股票分割D 为股票发行价格供给依据9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值10、股票的将来收益包括。A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值11、一般股票的功能有。A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能12、一般股股东的义务有。A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必需参与

40、每次的股东大会13、优先股的特征有。A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产安排优先14、债券票面的根本要素有。A 票面价值 B 归还期限 C 利率 D 发行者名称15、影响债券归还期限的因素主要有。A 债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现力量16、债券的性质可以表述为。A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是全部权凭证17、债券的特征有。A 归还性 B 安全性 C 流淌性 D 收益性18、按记息方式分类，债券可以分为。A 单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券19、从债券发行日起，经过肯定宽限期后，按发行

41、额的肯定比例，间续归还，到债券期满时全部偿清。这种归还方式属于。A 期中归还 B 展期归还 C 全额归还 D 局部归还20、债券和股票的区分表现在方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险21、公债与其他债券相比，有以下特点。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高22、国债按资金用途可以分为。A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战斗债券23、1981 年以来，我国发行的国债品种有。A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债24、是不能流通转让的。A 根本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负

42、担的一种债务契约，其特征为。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性26、不属于抵押证券。A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债27、债券是一种。A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证28、契约型基金的当事人有。A 治理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为。A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降C 市场利率上升，基金收益上升D 市场利率下降，基金收益上升30、打算基金运作费率凹凸的因素有。A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额31、作为一种成效显著的现代化

43、投资工具，基金所具备的明显特点是。A 较高收益 B 分散风险 C 专家治理 D 规模效益32、契约型基金与公司型基金的区分在于。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同C 基金的营运依据不同D 基金单位的价格打算依据不同33、汇率风险大致可分为。A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险34、可转换证券的要素有。A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限35、期货价格的特点是。A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性36、金融期货的功能主要有。A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格觉察功能37、认股权证的三要素是。A 认股期限 B 认股价格 C

44、认股时间 D 认股数量38、存托凭证的优点为。A 市场容量大 B 发行一级ADR 的手续简洁、发行本钱低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低39、可转化证券的特点为。A 市价变动频繁 B 可转换成一般股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的根本特性为。A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性41、一般而言是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构42、会员制的证券交易所一般设立等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会43、证券交易所的治理制度包括几个方面。A 对证券上市公司的治理B 对证券交易行为的治理C 对场内证券交易商的治理D