证券从业试题卷.docx

《证券从业试题卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业试题卷.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券从业试题5卷证券从业试题5卷 第1卷 正态分布法的优点是计算量简化，但由于其具有很强的假设，无法处理实际数据中的厚尾现象，具有局部测量性等缺乏 ( )正确答案：132.A这是由于正态分布法采纳分布假设所带来的弊端。 以下既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（ ）。A政府机构B保险公司C商业银行D个人正确答案：ABC证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进展投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、 金融机构、企业和事业法人及各类

2、基金等。 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，根据有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）正确答案：熟识经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P134。 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A交易没有本钱B不考虑对红利、股息及资本利得的征税C信息在市场中自由流淌D市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制正确答案：ABCD 企业债券治理条例要求发行企业债券的企业必需符合的条件有 （ ）。A企业规模到达国家规定的要求B企业财务会计制度符合国家规定C具有偿债力量D企业必需经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利正确答案：

3、ABCD 运用演绎法进展行业分析，其根本步骤有( )。A.假设B.观看C.查找模式D.承受或拒绝假设正确答案：ABD解 析：在运用演绎法进展行业分析的时候，从规律推论开头。第一步是依据推理，得到一个假设;其次步是观看讨论对象的实际状况;第三步是对假设和实际观看结果进展比拟，确定承受或者拒绝这个假设。因此ABD符合题意。 中心银行打算提高再贴现率，这会导致（ ）。A股价水平上升B股价水平下降C股价水平不变D股价水平盘整正确答案：B答案为B。提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价水平下降。 公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )此题为推断题(

4、对，错)。正确答案： 第 5 题 H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必需全部是（）。A7，非执行董事B5，执行董事C10，执行董事D3，非执行董事正确答案：DH股上市公司要求审核委员会成员须有至少3名成员，并必需全部是非执行董事。证券从业试题5卷 第2卷 对于新上市企业债券，中国证券登记结算有限责任公司最迟在新上市债券上市前一日，根据（ ）计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。A企业债标准券折算率上期平均价(1波动率)97%(1到期平均回购利率2)100B企业债标准券折算率上期平均价(1波动率)X94%(1到期平均回购利率2)100C企业债标准券折算率计算参考价9

5、3%100D企业债标准券折算率计算参考价90%100正确答案：D对于新上市债券，中国证券登记结算有限责任公司最迟在新上市债券上市前一日，根据“标准券折算率计算公式二”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。标准券折算率计算公式二：国债标准券折算率计算参考价93%100，企业债及其他债券标准券折算率计算参考价90%100。故D选项正确。 我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。 （ ）正确答案： 股票发行的定价方式可以是( )A-般询价B上网竞价C累计投标询价D协商定价正确答案：ABCD80. ABCD股票发行的定价方式可以是一般询价、上网竞价，也可以是累计投标询价或协商定价。 选择市盈

6、率和市净率较低的股票的理论根底是，它们有（ ）支持。A平稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益正确答案：D 证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。 （ ）正确答案：把握证券账户的种类。见教材其次章其次节，P23。 证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。 ( )正确答案：答案为B。证券发行制度有两种：一是以美国为代表的注册制，二是以欧洲各国为代表的核准制。 我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）年左右。A5年B10年C15年D20年正确答案：C 基金治理人是基金一切活动的中心。（ ）正确答案：基金份额持

7、有人是基金一切活动的中心，基金的一切投资治理活动都围围着投资人的利益绽开，基金治理人在基金的投资活动中起着关键性的作用。 增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保存率。（ ）正确答案：略证券从业试题5卷 第3卷 第 47 题 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。A20B40C60D80正确答案：C此题考察国债承销业务的资格条件和资格申请。 证券投资基金投资不得有以下情形（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%B同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%C基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金

8、额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等商定正确答案：ABCD 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让A12个月B24个月C6个月D3个月正确答案：A33.A证券法第九十八条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。 依据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A35% B40% C45% D50%正确答案：A熟识一般股票与优先股票、记名股票

9、与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区分和特征。见教材其次章第一节，P50。 承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设23家副主承销商。A3亿，10B5亿，10C3亿，5D10亿，10正确答案：A 岛型反转往往在一个（ ）缺口之后产生。A竭尽B突破C逃逸D一般正确答案：A 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为( )年以上。A半B3C5D1正确答案：D36.D依据上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的最短期限为1 年，最长期限为6年。 以下关于债券利息的说法中，错误的选项是( )。A低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高B信用越低的债券，投资

10、者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低正确答案：B22.B在其他条件一样的状况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必定略低于同类高利附息债券。也就是说，低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高，A选项正确；信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低B选项错误；其他选项描述正确。 QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本工程尚未开放的状况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）正确答案：证券从业试题5卷 第4卷

11、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：（ ）。A超级趋势B重要趋势C次要趋势D短暂趋势E微小趋势正确答案：BCD 政治因素对股票价格的影响很大，主要有（ ）。A战斗B政权更迭、首领更替等政治大事C政府重大经济政策的出台、社会经济进展规划的制定、重要法规的公布等D国际社会政治、经济的变化正确答案：ABCD 在2023年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。A高盛B摩根斯坦利C雷曼兄弟D花旗正确答案：C 封闭式基金份额要到达上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从

12、业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是

13、根底学问考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 金融期权包括看涨期权和看跌期权两种根本类型。 （ ）正确答案： 证券投资分析的三个根本要素包括（ ）。 A信息 B步骤 C方法 D资料正确答案：ABC熟识证券投资分析的根本要素。见教材第一章第三节，Pl2。 证券市场的品种构造是（ ）。A依有价证券的品种而形成的构造关系B一种按证券进入市场的挨次而形成的构造关系C按交易活动是否在固定场所进展而形成的构造关系D依有价证券的发行主体不同而形

14、成的构造关系正确答案：A证券市场的品种构造是依有价证券的品种而形成的构造关系，如股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等。 附有可转换条款的债券是指（ ）。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或局部债券的权利B债券持有人具有按商定条件将债券转换成发行公司一般股股票的选择权C债券持有人具有按商定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的一般股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利正确答案：B 损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎”回款项中包含的按未安排基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。（ ）正确答案：证券从业试题5卷 第5

15、卷 依据我国现有的法律、法规规定，股份有限公司的登记机关为县级以上工商行政治理部门。正确答案： 关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的选项是( )。A.在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B.投资者从基金安排中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税C.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D.对投资者从基金安排中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税正确答案：CD答案为

16、CD。个人投资者投资基金暂不收印花税，对投资者从基金安排中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 金融债券的期限可以是1年以下也可以是r年以止。 （ ）正确答案：金融债券的期限通常为一年以上。 关于保本基金，以下说法错误的选项是（ ）。A保本期越长，投资者担当的时机本钱越高B其他条件一样，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间正确答案：B其他条件相问，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。 （ ）是一国对外债权的总和，用于

17、归还外债和支付进口。A外汇储藏B国际储藏C黄金储藏D特殊提款权正确答案：A 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份；一次缴纳的，应即缴纳全部出资；分期缴纳的，应即缴纳首期出资。（ ）正确答案： ETF -般采纳( )的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替正确答案：B1BETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。它通常采纳完全被动式治理方法，以拟合某一指数为目标。 作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露（ ）信息。A资本公积金B资本充分率C其他债务本息偿付D一般股红利支付正确答案：BCD若混合资本债券实行公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充分率信息和其他债务本息偿付状况，作为上市公司的商业银行还应披露其一般股红利支付状况。 影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现力量。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察速动比率的相关内容。此题表述正确。