证券从业预测试题卷.docx

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1、 证券从业预测试题5卷证券从业猜测试题5卷 第1卷 对于开放式基金来说，假如是非上市的，投资者可以通过基金治理公司和托付商业银行、证券公司等的柜台，进展基金份额的申购和赎回。 （ ）正确答案： 依据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买人数量(手) 价格(元) 卖出数量(手) 150200 12.5012.4012.3012.20 100200300500A12.18元，350手B12.18元，500手C12.15元，350手D12.15元，500手正确答案：C 以下关于行为金融理论应用的表述

2、，错误的选项是（ ）。A全部人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B全部人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C投资者可以在大多数投资者意识到错误之前实行行动而获利D行为金融理论的一个讨论重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反响过度或缺乏正确答案：B行为金融理论认为，全部人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。行为金融的一个讨论重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反响过度或缺乏，由于这些错误会导致证券价格的错定，这就为采纳行为金融式的投资策略奠定了理

3、论根底，即投资者可以在大多数投资者意识到错误之前实行行动而获利。 非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（ ）。 A原STAQ、NET系统挂牌公司 B退市公司 C上市公司 D中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司正确答案：D熟识非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。 根据公司成长型划分，可以将股票分为( )（1分）A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类（收益类）股票正确答案：AD106. AD根据公司成长性划分，可以将股票分为增长类股票和非增长类（收益类）股票。 为掌握基金参加银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金治理人参加银行间

4、同业拆借市场交易进展监视。（ ）正确答案：A考点：了解对基金投资运作监管结果的处理方式。见教材第五章第六节，P121。 主动投资的总交易本钱将高于被动投资。（ ）正确答案： 股价平均数的种类有( )。（1分）A简洁算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D指数平均数正确答案：ABC75. ABC股价平均数包括简洁算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数等三种形式，没有指数平均数这种说法。 为了更好地处理好共同基金与受托资产治理业务间的利益冲突问题，基金治理公司的这两块业务必需在组织上、业务上和物理上进展适当隔离。 （ ）正确答案：证券从业猜测试题5卷 第2卷 近年来我国政府实行的有

5、利于扩大股票需求的措施有（ ）。A征收银行存款利息所得税B允许局部证券公司进展股票质押贷款C引入“战略投资者”D股票发行制度实行核准制正确答案：ABCD 我国证券分析师的自律组织是（ ）。A中国证监会B中国证券业协会C中国证券业协会证券分析师专业委员会D证券交易所投资分析师协会正确答案：C 关于证券组合业绩评估，以下说法正确的选项是（ ）。A评价组合业绩既要考虑组合收益的凹凸，也要考虑组合所担当风险的大小B证券组合的收益水平仅与治理者的技能有关C夏普指数以证券市场线为基准D詹森指数是基于收益调整法思想而建立的特地用于评价证券组合优劣的工具正确答案：A此题考察证券组合的业绩评估。B选项应当是证券

6、组合的收益水平不仅仅与治理者的技能有关；C选项应当是詹森指数以证券市场线为基准；D选项应当是詹森指数是基于风险调整法思想而建立的特地用于评价证券组合优劣的工具。 以下费用中属于基金份额持有人担当的费用有（ ）。A申购费用B红利再投资费用C转换费D赎回费正确答案：ABCD 基金治理人运用基金买卖股票根据2的税率征收印花税。（ ）正确答案： 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报( )股代表弃权。A0B1C2D3正确答案：D37.D申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报 3股代表弃权。 （ ）属于机构投资者中的法人。 A证券投资基金 B证券经营机构 C战

7、略投资者 D一般法人正确答案：CD 一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的5%。（ ）正确答案： 目前A股印花税按成交金额的2计收。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B应当为1。证券从业猜测试题5卷 第3卷 影响风险溢价的因素不包括( )A根底利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限正确答案：A24.A可能影响风险溢价的因素包括：发行人种类；发行人的信用度；提前赎回等其他条款；税收负担；债券的预期流淌性；到期期限。 以下需办理席位变更的情形包括（ ）。A营业部迁址B公司更名C席位转让D更换席位的使用单位正确答案：ABCD交易席位的变更。会员公司因公司更名、营业

8、部迁址、更换席位使用单位等缘由，需要变更席位名称的，必需向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。 在质押式回购到期并完成清算交收前，双万不得动用履约金。（ ）正确答案：B。将“质押式”改为“买断式”。 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。A本钱比例B投资比例C特别现金比例D正常现金比例正确答案：DD使用现金比例变化法，首先需要确定基金的正常现金比例。 证券交易所会员无权对交易所事务进展监视。 （ ）正确答案：对交易所事务进展监视是证券交易所会员的法定权利。 以下有关证券组合被动治理方法的说法，不正确的选项是( )。A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

9、B.证券市场不总是有效的C.期望获得市场平均收益D.证券价格的将来变化无法估量正确答案：B 卖出套期保值是指现货商因担忧价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。 （ ）正确答案：A考点：把握股指期货套利和套期保值的定义、根本原理。见教材第八章其次节，P377。 （ ）是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。 A凹性 B基差 C凸性 D曲率正确答案：B考点：把握股指期货套利和套期保值的定义、根本原理。见教材第八章其次节，P377。 投资者自收到外商投资企业营业执照之日起20日内，到税务、海关、土地治理和外汇治理等有关部门办理登记手续。

10、 （ ）正确答案：投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地治理舜口外汇治理等有关部门办理登记手续。证券从业猜测试题5卷 第4卷 与恒定混合策略相反，（ ）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时又不放弃资产升值潜力。A战术性资产配置策略B买入并持有策略C变动混合策略D投资组合保险策略正确答案：D投资组合保险策略的目的是既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。 中国证券业协会自（ ）成立以来，共召开了（ ）次会员大会。A1991；2B1992；4C1991；4D1990；2正确答案：C 行人在持续督导期间消失（ ）情形之一的，中国

11、证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人详细负责的推举。A证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符B证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上C证券上市之日起12个月内大股东或者实际掌握人发生变更D首次公开发行股票之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组正确答案：C 公司的净资产是公司营运的根底，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的一般股票的股数。（ ）正确答案：A。略 以下关于期末可供安排利润的说法正确的选项是（ ）。A指期末可供基金进展利润安排的金额B假如期末未安排利润的未实现局部为正数，则期末可供安排利润的金额为期末未安排利润（

12、已实现局部扣减未实现局部）C假如期末未安排利润的未实现局部为负数，则期末可供安排利润的金额为期末未安排利润（已实现局部扣减未实现局部）D假如期末未安排利润的未实现局部为负数，则期末可供安排利润的金额为期末未安排利润的已实现局部正确答案：AC 基金绩效衡量的困难性在于（ ）。A投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响B比拟基准的选择C基金之间绩效的不行比性D基金本身的状况是否稳定正确答案：ABCD 威廉指标是( )A表示超买或超卖的B表示是强市或弱市的C表示多空力气比照的D表示趋势是上升还是下降的正确答案：A43.A威廉指标是由Larry Williams于1973年首创的，表示的是市场处于

13、超买或超卖状态。 可转移证券的特点是_ ( )A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成一般股正确答案：ABDE 证券公司加强自律治理的措施之一是使为上市公司供应效劳的人员与自营业务决策的人员分别。 （ ）正确答案：把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，P187。证券从业猜测试题5卷 第5卷 目前，我国通过证券交易所进展的股票交易均采纳（ ）的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价正确答案：C 20世纪早期，美国新泽西州最先通过法律，允许发行无面额股票。 （ ）正确答案： 依据上海证券交易所的规定，配股

14、缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括（ ）。A印花税B佣金C过户费D手续费正确答案：D此为交易所规定。 可转换公司债券的最短期限为l年，最长期限为5年。（ ）正确答案： 对非上市证券熟悉不正确的选项是（ ）。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不行以在其他证券交易市场交易D凭证式国债、电子式储蓄国债、一般开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券正确答案：C 辅导机构催促辅导对象实现独立运营，做到（ ）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。A业务B资产C人员D财务正确答案：ABCD 估值方法的全都性是指基金在进展资产估值时均应实行的同样的估值方法，遵循同样的估值规章。 （ ）正确答案： 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特殊会员。（ ）正确答案：我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特殊会员。 证券经营机构是受托投资治理业务中的受托人。 （ ）正确答案：