证券合同十篇.docx

《证券合同十篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同十篇.docx（67页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券合同集锦十篇免责条款 一、您无条件同意以下免责条款,同时本公司不担当任何经济和法律责任: 二、投资者申请证券交易托付代理业务,因供应的资料不实造成的损失; 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失; 四、本公司电脑网络系统发生故障,公司负责准时修复,但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失; 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失; 六、行情数据来自专业的证券机构,本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性;本公司供应的资讯仅供参考,投资者据此进展的投资活动所招致的损失

2、; 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失; 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 证券合同 篇3 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 乙方： 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 第一条为标准中小企业板块公司证券上市行为，依据公司法、证券法和证券交易所治理暂行方法，签订本协议。 其次条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进展审查，认为符合上市条件的，承受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。 第三条乙方及其董事、监事、高级治理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规章，包括但不限于深圳证券交易所股票上

3、市规章、深圳证券交易所可转换公司债券上市规章、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定，并交纳任何到期的上市费用。 第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统连续交易。 （二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方全部流通股股东所持表决权三分之二以上同意。 第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订托付代办股份转让协议，商定一旦乙方股票终止上市，该证券公司马上成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。 第六条乙方承诺在其股票上市后六个月

4、内建立内部审计制度，监视、核查公司财务制度的执行状况和财务状况。 第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规章、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规章。乙方及其董事、监事和高级治理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不行分割的一局部，应当遵守。 第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规章、深圳证券交易所可转换公司债券上市规章、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特殊规定的规定，对乙方实施日常监管。 第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。 股票上市初费为30，000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5

5、，000万的，每月交纳500元；超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。 可转换债券上市初费按可转换债券总额的0。01%缴纳，最高不超过30，000元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元；超过1亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。 其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。 经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进展调整。 第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后其次个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年

6、度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0。03%收取滞纳金。 第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。 第十二条乙方同意以书面形式准时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他大事。 第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。 第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）根据当时适用的仲裁规章进展仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力

7、。 第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成局部，与本协议具有同等法律效力。 第十六条本协议一式四份，双方各执二份。 甲方：乙方： 法定代表人：法定代表人： 年月日年月日 证券合同 篇4 甲方（开户人）：_ 乙方：_ 甲乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券治理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规章、方法、规定、惯例的约束。 其次条本协议包括甲方成为乙方网上证券托付用户时需要了解的条款和条件的重

8、要信息，请认真阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上证券托付用户，甲方必需阅读并同意本网站对注册用户的各项声明。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。 第四条甲方打算在乙方开立网上证券托付帐户前，须对以下定义有较为明确的熟悉： 1证券门户网站：_或_。 2买入：投资者须先将托付买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种托付方式。 3卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进展卖出的一种托付方式。 4撤单：投资者在当日买入或卖出托付未成交之前撤消从前买入或卖出托付的一种托付方式。 5交易帐户：投资者在登记公司开立的

9、股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 6资金余额：投资者当日资金帐户中的现金余额。 7证券余额：投资者当日股东帐户中的有价证券余额 8资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。 9托付：证券经纪商承受投资者托付买卖证券的交易行为。 10成交：投资者实现买卖托付的一种结果。 11对帐单：是由证券经纪商供应的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动状况的一种单据。 12银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投 资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 13挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证 书或遗忘了交易密码，须马上到证券经纪商处办理冻

10、结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。 第五条甲方可以选择在乙方柜台或乙方代理机构办理开户手续。 第六条甲方向乙方及其代理机构供应的开户资料必需是真实的，如有虚假成分，甲方须担当因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺准时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未准时通知乙方而造成的损失由甲方担当。 第七条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方担当。 第八条若甲方指定代理人来完成网上证券托付，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定托付代理协议。 第九条乙方对甲方的托付事项及客户资料负有保密义

11、务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求供应甲方的状况不在此限。 第十条甲方必需牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进展修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不担当责任。 第十一条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方治理其帐户并承受以下托付事项： 1承受并即时执行甲方通过网上证券交易系统发出的有效买卖托付指令； 2代理保管甲方买入或存入的有价证券； 3代理甲方进展每次交易成交后的资金清算和交割，同时依据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券

12、交易手续费、税金、及其他相关费用。 第十二条甲方通过网上证券托付系统下达的托付买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。 第十三条甲方托付买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在托付卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的托付指令。 第十四条假如甲方要办理深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不承受其他任何方式的申请。 第十五条一旦甲方的有效买卖指令被乙方承受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应准时审核清算交割单的内容，如有疑义，须准时向乙方提出。 第十六条甲方提出的撤单恳求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的状况下才能被执行。 第十七条甲方可以在网上证券托付系统中查询当

13、日的成交状况，但当日的查询状况仅供参考，全部交易结果以下一交易日的查询结果为准。 第十八条甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及不慎遗失，乙方将只承受甲方的当面挂失，不承受其他任何形式的挂失恳求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方担当。 第十九条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的托付代 理关系的权力，终止托付代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的托付权利和义务。 其次十条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不实行行动，这种权利可能过期，这些权力包括但不仅限于：配股权、股票购置权、可转换债券转换权、债券兑付权等

14、。甲方有责任了解所拥有的全部证券的权利；乙方会尽可能为甲方供应有关此类权利的信息，但没有必需供应这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义实行行动，法律、法规及证券主管部门有特别规定的除外。 其次十一条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方供应相宜的证券询问效劳。乙方严肃声明，乙方及其工作人员供应的全部询问效劳，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立推断进展操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不担当任何责任。 其次十二条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方患病的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。 其次十三条

15、乙方对因不行抗力缘由而给甲方造成的损失不负任何责任。 其次十四条当乙方网上证券托付系统信息发生以下特别以致影响甲方的正常交易时，甲方应马上通知乙方： 1交易已经开头，甲方无法进入托付交易系统； 2甲方发觉资金帐户中资金余额有特别； 3当交易所已开市，甲方发觉有价证券余额有特别； 4甲方知道有人在未经任何授权的状况下使用其用户密码、注册口令。 当上述状况发生后，甲方应准时与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复。 其次十五条当甲方发觉乙方网上证券托付系统消失特别，除马上以有效方式通知乙方外，应改用电话托付系统进展交易和查询。 其次十六条为了安全起见和爱护甲方交易数据的需要，凡在乙方网站进展证

16、券交易的客户均要求使用微软的internetexplorer4.0或更高版本的扫瞄器。假如使用不符合要求的其它软件或其它设备进入证券网站，所引起的任何损失，均与乙方无关。 其次十七条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的全部与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将对你有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，假如甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。 其次十八条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时

17、，应提请乙方所在地法院裁定。 其次十九条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或预备买卖的证券品种已充分了解。 第三十条本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。 第三十一条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。 第三十二条本协议有效期至本协议甲方销户为止。 甲方（或法定代理人）：_ 乙方：_证券_营业部 身份证号码（或营业执照）：_ 代表：_ 法人代表（授权代表人）：_ 法人代表（授权代表人）：_ 地址：_ 地址：_ _年_月_日_年_月_日 证券合同 篇5 本合同由以下双方于

18、年 月 日签署并生效。 甲方名称：证券股份有限公司 _ 证券营业部(地址： ) 负责人： 乙方姓名：性别：诞生年月： 家庭住址： 联系电话： 居民身份证号码(或其他有效证件号码)： 依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法和相关规定，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经协调全都，同意订立本合同，以便共同遵守。 一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年_月_日止。 其次条甲方聘任乙方根据相关制度开展营销工作，甲方有权依据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的详细岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务

19、。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。 二、工作时间 第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。 三、劳动酬劳和保险福利待遇 第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。详细计算方式按本合同第七款“双方商定其他事项”中其次十七条商定执行，乙方不享受其他福利待遇。 第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付酬劳，乙方开户银行： ，银行账号： 。 第六条甲方对乙方劳动酬劳结算支付周期最长不超过15天。 第七条乙方应根据国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如

20、法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 第八条依据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所赐予的酬劳中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，根据当地相关规定办理。 第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 四、劳动纪律 第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。 第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作标准，爱惜甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。 第十二条甲方有权对乙方工作状况进展检查、

21、催促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，承受公司治理和考核。 第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。 第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业隐秘，乙方承诺将慎重尽职地保守甲方的商业隐秘，维护甲方的商誉，并履行以下义务： 1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业隐秘; 2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业隐秘披露给任何第三方; 3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业隐秘; 4、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业隐秘或其载体。 第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返

22、还全部载有甲方商业隐秘的文件、磁盘等载体以及全部的副本，不再持有载有甲方商业隐秘的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当根据诚恳信用原则办理工作交接手续。 第十六条乙方必需保守公司隐秘，包括公司、部门和本职工作内的隐秘。乙方不得随便打听与本职工作无关的其他隐秘。 第十七条乙方必需对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。 第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必需保守所知悉的甲方隐秘，不得向他人随便泄露。 第十九条乙方确认，甲方已照实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状

23、况、劳动酬劳，以及乙方要求了解的其他状况。 其次十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方担当责任的，乙方应赐予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进展扣减。) 五、劳动合同的解除、终止 其次十一条无论任何状况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。 其次十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。 六、违反合同的责任 其次十三条乙方违反本合同商定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确商定的，根据商定内容履行;没有明确商定的，对

24、甲方造成的经济损失的，应按损失的程度担当赔偿责任。 其次十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不根据行业标准和违反公司制度从事营销工作，应自行担当责任。导致公司担当责任的，公司应进展追偿或者扣减乙方的佣金。 七、双方商定其他事项 其次十五条乙方必需符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。 其次十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。 其次十七条酬劳计算及发放方式如下：甲方有权依据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。 酬劳由固定的最低工资标准和

25、业绩提成组成，实行孰高原则发放。 (一)固定的最低酬劳为当地最低小时工资标准，经双方商定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 _ 元* 4 小时* 21.75 天= 元; 以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放局部并支付; (二)非全日制人员业绩提成公式： Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 提成比例 P 非全日制人员客户净创收 = 净佣金奉献 (已扣除规费)(1营业税率5.5%)(1-提成比例企业所得税比率25%) (三)非全日制人员的提成比例依据净佣金采纳分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表： 月

26、净佣金区间(单位：元)提成比例) S 6000T 30% 6000 T S 30000 T 40% 30000 T S 50000 T 45% 50000 T S 50% 注：S为净佣金贡献。 T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。 T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。 (四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率80%+ 销售指标完成率20%+ 突出贡献扣分指标) 合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出贡献最高20分，具体衡量计算如下：

27、 1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元; 2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成); 3、突出贡献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上; 4、合规指标：合规指标在平时取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。 (五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过20人。按照所带非全日制团队(不含本人名下客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人管理津贴。 (六) 非全日制团队模式的报酬构成 1、团队长报酬总额 =

28、本人业绩提成 + 管理津贴 2、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。 3、团队制模式以及客户归属说明： (1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。 (2)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。 (3)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。 (4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为; 1、连续三个月佣

29、金超过团队长，且不低于二万元; 2、连续三个月客户资产超过1000万; 3、营业部能力考核合格。 (5)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。 注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分析，在此期间P=1。 第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。 因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方所在地劳动仲裁部门提起仲裁。 第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。 第三十条以下由经纪人团队成员填写

30、： (1)乙方为 营销团队(团队长/成员); (2)根据证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取管理津贴。 (3)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。 甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日 证券合同 篇6 甲方(委托人):_(或授权代理人):_ 乙方:_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方依证券法有关规定,就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。 第一条 开户 1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前,必须填写详细的开户资料,同时还必须出示身份证、证券帐户卡原

31、件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必须办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必须提供本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 第二条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必须开具授权委托书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖委托 甲方在乙方开户

32、后,自动享有柜台委托、电话自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种,应进行特别声明。 甲方进行当面柜台委托时,必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时,甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。 确认甲方的委托方式有效、合法后,乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认

33、指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托,则委托无效。 第四条 清算交割 1.甲方在委托后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。 2.甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方委托的一切买卖,根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”

34、内,除签定代理配股合同外,甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2.甲方保证金余额利息, 按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方提供的以下方式提款: 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。 2选择银行专户出款:提供有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单,同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。 3通过

35、电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过_万元的,须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应及时向乙方申请办理挂失,因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂,解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2.乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲方声明与保证 1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2.甲方

36、确认本合同文本,并接受本合同所规定的全部条款;同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。 3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的.损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。 甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲方保证立刻通知乙方,否则后果自负。 证券合同 篇7 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则

37、订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是暂行办法、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反暂行办法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人

38、如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反暂行办法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产; (二)基金成立时，所募资金的验证事宜; (三)基金银行帐户的开设和管理; (四)基金证券帐户的开设和管理; (五)基金资产投资的有关实物证券的保管; (六)和基金资产有关的重大合同的保管。 五、投资指令的发送、确认及执行 具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项： (一)基金管理人确定可发送投资指令给基金

39、托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人; (二)投资指令的内容; (三)投资指令的发送、确认及执行程序; (四)授权人员更换的程序。 六、交易安排 具体订明下列事项： (一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等; (二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等; (三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间; 开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。 (四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。 七、资

40、产净值计算和会计核算 具体订明下列事项： (一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序; (二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。 八、基金收益分配. 具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。 九、基金持有人名册的登记与保管 具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。 十、信息披露 (一)说明基金托管人和基金管理人除按暂行办法、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 (二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。 十一、基金有关文件档

41、案的保存 说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。 十二、基金托管人报告 订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。 十三、基金托管人和基金管理人的更换 (一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。 (二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。 十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费 订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。 十五、禁止行为 列明托管协议当事人禁

42、止从事的行为，例如： (一)除暂行办法、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益; (二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行; (三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产; (四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。 十六、违约责任 (一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。 (二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。 (三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。 十七、争议的处理 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解