证券经纪人试题8辑.doc

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1、 证券经纪人试题8辑证券经纪人试题8辑 第1辑 依据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严峻的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金。A3B5C7D10正确答案：B答案 B解析 刑法第一百八十二条规定，有以下情形之一，操纵证券、期货市场，情节严峻的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金；情节特殊严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并惩罚金。 通常状况下，股票分割会使股票价格( )。A下跌B上涨C没变化D无法推断正确答案：B答案 B解析 股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，给投资者带来的虽不是现实的利益，但投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高

2、收益的盼望，故往往会刺激股价上涨。 从我国的现实状况看，标准的股权构造的特征不包括( )。A股权集中度低B流通股股权适度集中C股权的普遍流通性D有效的股东大会制度正确答案：D答案 D解析 股权构造是公司法人治理构造的根底，很多上市公司的治理构造消失问题都与不标准的股权构造有关。标准的股权构造包括三层含义：降低股权集中度，转变“一股独大”局面；流通股股权适度集中，进展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；股权的流通性。 以下关于证券交易所的说法不正确的选项是( )。A证券交易所不打算证券的价格B证券交易所供应了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通

3、过证券交易所交易进展正确答案：D答案 D解析 D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进展。 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。A申购费B托管费C治理费D手续费正确答案：D答案 D解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )正确答案：答案 解析 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格

4、为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。 社会营销观念与市场营销观念的区分是( )。A是否把自己的短期行为与长期利益结合起来B是否考虑消费者的需求C是否考虑不同层次的消费者D是否把产品数量和质量结合起来正确答案：A答案 A解析 社会营销观念与市场营销观念并不冲突，问题在于一个企业是否把自己的短期行为与长期利益结合起来。一个以市场营销观念为指导思想的企业，在满意目标市场需求的同时，应当考虑到自己的长期利益目标和竞争战略，把用户利益和社会利益同时纳入自己的决策系统。 依据证券发行与承销治理方法的规定，( )，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理。16:00前，申购资金需全部到位，1

5、6:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。A申购当日B申购次日C申购其次日D申购第三日正确答案：B答案 B解析 考察申购的操作流程，如表2所示。证券经纪人试题8辑 第2辑 证券监管工作的首要目标是（ ）。A爱护投资者合法权益B保证证券市场的公正、效率和透亮C降低系统性风险D降低非系统性风险正确答案：A 当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易

6、的价格。当公司的股价低于清算价值时，股东最好的选择是解散公司。 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )正确答案：答案 解析 深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必需到证券托管营业部方能进展，即“在哪里买入就在哪里卖出”。 以下属于参加证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财宝基金C保险资产治理公司D金融租赁公司正确答案：ABCD答案 ABCD解析 参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产治理公司、主

7、权财宝基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A 以下各项中，( )是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的自由化B有利于证券市场的稳定和进展C有利于降低通货膨胀率D为机构投资者拓宽了投资渠道正确答案：B答案 B解析 证券投资基金的作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和进展，一方面基金的进展有利于证券市场的稳定，另一方面基金的消失和进展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券

8、市场的交易规模，起到了丰富和活泼证券市场的作用；有利于证券市场的国际化。 基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。A成长型B收入型C混合型D平衡型正确答案：D答案 D解析 平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。 以下关于证券登记结算公司的说法，错误的选项是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易供应集中的登记、托管与结算效劳正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专

9、职从事上市证券登记、存管的中心登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。证券经纪人试题8辑 第3辑 以下关于证券经纪业务的描述，错误的选项是( )。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司承受客户托付代客户买卖有价证券的业务B分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C客户的证券买卖托付不管是否成交，其托付记录应当根据规定的期限保存于证券登记结算公司D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算交割正确答案：CD答案 CD解析 C项客户的证券买卖托付不管是否成交，其托付记录应当根据规定的期限保存于证券

10、公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算交割。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证明后予以记录以及其他合法途径。 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这说明国库券风险特别小。( )正确答案：答案 解析 国库券利率被称为无风险利率，是由于国库券的风险特别小，但并不能说明国库券

11、投资不存在任何风险。 中心登记是指证券登记结算公司向( )供应发行登记效劳，供应有效的证券持有人名册。A发行人B包销商C证券交易所D证监会正确答案：A答案 A解析 证券登记结算公司依据与发行人签订的协议，为证券发行人供应证券持有人名册登记效劳，精确记载证券持有人的必要信息。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B 固定收益证券的主要风险是（ ）。A信用风险B财务风险C利率风险D政策风险正确答案：C 以下对非上市证券的熟悉，错误的选项是( )。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非

12、上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券正确答案：D答案 D解析 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构正确答案：D答案 D解析 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。证券经纪人试题8

13、辑 第4辑 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 采纳累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进展表决。A0.5B1C1.5D2正确答案：B答案 B解析 采纳累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举

14、票数为限进展投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进展表决。 以下选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A发行人的董事、监事、高级治理人员B持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员C证券监视治理机构工作人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 B项中持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员才构成证券交易内幕信息的知情人。 证券投资根本分析法的缺点主要有( )。A猜测的时间跨度太短B比拟片面地把握证券价格的根本走势C对市场长远的趋势不能进展有益的推断D猜测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比拟弱正确答案：D答案 D解析

15、 根本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 以下不属于证券发行市场的主要组成局部的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供给者，证券投资者是资金的供给者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业效劳组织。 以下属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行本钱正确答案：D答案 D解析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃

16、与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 某有限责任公司注册资本为110万元，股东人数为50人，董事会成员为11人，监事会成员为3人。该公司消失以下情形应当召开临时股东会的是( )。A2名监事提议召开B4名董事提议召开C未弥补的亏损为40万元D出资额为30万元的股东提议召开正确答案：BD答案 BD解析 有限责任公司临时会议由以下人员提议召开：代表1/10以上表决权的股东；1/3以上的董事；监事会和不设监事会的公司的监事。而C项则为股份有限公司召开临时股东大会的情形。证券经纪

17、人试题8辑 第5辑 股票是（ ）。A无价证券B要式证券C设权证券D物权证券正确答案：B 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：答案解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满意顾客，而利润是在极大地满意顾客后所产生的结果。 契约型基金是基于两全分别原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )正确答案：答案 解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。 技术分析法认为证券价格的运动反映了肯定时期

18、内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以转变原来的运动方向。( )正确答案：答案 解析 技术分析法认为证券价格的运动反映了肯定时期内供求关系的变化。供求关系一旦确定，证券价格的变化趋势就会始终持续下去。只要不存在外部因素导致供求关系发生根本转变，证券价格的走势就不会发生反转。 按营销对象的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、托付他人开展的营销。( )正确答案：答案 解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面对公众的营销和面对特定对象的营销。题中描述的是按营销方式的不同而划分的分类。 对于交易席位的使用，以下选项正确的选项是( )。A与他人共用一个席位

19、B会员转让其全部席位C将席位局部以承包形式交由其他机构使用D会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D答案 D解析 会员的交易席位不得退回，但在肯定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 以下关于保值公债的特点描述，错误的有( )。A可以向银行抵押B票面为实物券形式C无面额，记名，不挂失D可以在国家规定的场所转让正确答案：C答案 C解析 保值公债是一种国债的一个创新品种，票面为实物券形式，和其他债券一样，可以在国家规定的场所转让或者向银行抵押，但其有面额、不记名、不挂失。 宏观经济分析

20、主要探讨( )对证券价格的影响。A公司经营治理力量B经济指标C经济政策D公司的竞争力量正确答案：BC答案 BC解析 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标包括先行性指标、同步指标和滞后性指标。经济政策则主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入安排政策等等。AD两项是公司分析的内容。证券经纪人试题8辑 第6辑 证券公司监视治理条例由国务院正式公布，并于（ ）正式开头实施。A2023年1月1日B2023年6月1日C2023年1月1日D2023年6月1日正确答案：D 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有

21、利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理的时间是（ ）。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B 假如投资者购置债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解析 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购置债券并持有到期的前提下，使将来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购置价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购置价格)的净现值等于0的贴现率。 假如中心银行在公开市场上大量收回证券

22、，则证券价格( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：C答案 C解析 中心银行在公开市场上大量收回证券，放松银根，大量增加根底货币的供给同时又削减证券的供给，使证券价格上升。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 证券市场的根本功能不包括( )。A筹资一投资功能B定价功能C协作国企转制功能

23、D资本配置功能正确答案：C答案 C解析 证券市场的根本功能包括：筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。C项协作国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非全部的证券市场都具备这一功能和任务。 以下说法中，不正确的选项是( )。A记名证券交易申报时，申报人必需输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上削减相应证券D交易性过户在卖方的账户上削减相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必需输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上削减相应证券。证券经纪人试题8辑 第7辑 证券交易全部权审核股票和公司债券

24、的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核打算有异议的，应当提交证券监视治理部门复核。( )正确答案：答案 解析 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。 本钱是指企业给定的产品价格。( )正确答案：答案 解析 本钱是指消费者为满意需要与欲求而情愿付出的本钱，不是企业给定的产品价格。 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的一样种类的证券C不同清算期内发生的一样种类的证券价款D不同清算期内发生的不同种类的证券价款正确答案：B答案 B解析 根据目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款

25、可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。 我国证券账户根据账户用途划分，其中不含有( )。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C外币一般股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 依据证券账户治理规章的规定，我国证券账户根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 期限长的债券票面利率不肯定比期限短的债券票面利率高。( )正确答案：答案 解析 一般来说，期限较长的债券，流淌性差，风险相对较大，票面利率应当定得高一些；而期限较短的债券，流淌性强，

26、风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。 购置股票对于认购股票的人来说是一种( )。A投资行为B赌博行为C个人行为D筹资行为正确答案：A答案 A解析 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购置股票就是一种投资行为。 关于技术分析，以下说法正确的选项是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依靠于阅历推断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观力量的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的主观推断，一切

27、都依靠于用已有资料做出客观结论D单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了削减失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能削减出错的时机，提高决策的精确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的主观推断，一切都依靠于用已有资料做出客观结论。B项所述为根本分析的特点。 打算再投资收益的主要因素是( )。A债券的归还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。打算再投资收益的主要因素是

28、债券的归还期限、息票收入和市场利率的变化。证券经纪人试题8辑 第8辑 打算基金期限长短的因素有（ ）。A基金的投资风格B基金的类型C基金本身投资期限D宏观经济形势正确答案：CD 以下说法正确的有( )。A通货膨胀导致财宝和收入重新安排B在适度通货膨胀初期，人们为了避开损失，将资金存入银行C通货膨胀时，国家将增加财政补贴D过度通货膨胀，估计股价将会暴涨正确答案：AC答案 AC解析 通货膨胀时期，并不是全部价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化，引致财宝和收入的再安排；适度的通货膨胀有利于股价的上扬，人们不会将资金都存入银行；而过度的通货膨胀会导致股价和债券价格的下跌。 在申报价格最小变

29、动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规章规定的有( )AA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B基金交易为0.001元人民币C权证交易为0.01元人民币D债券质押式回购交易为0.005元人民币正确答案：ABD答案 ABD解析 C项权证交易为0.001元人民币。 以下关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得实行合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资效劳的供应者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何

30、一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 每股净值与股价的关系是（ ）。A正相关B负相关C无关D不肯定正确答案：A 证券公司的主要业务内容有( )。A承销和询问B股票、债券和基金C发行、自营和基金治理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他询问业务正确答案：D答案 D解析 证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资询问业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务；证券资产治理业务；融资融券业务。 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。A根本因素B重要因素C因素之一D惟一因素正确答案：D答案 D解析 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面说明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也说明宏观经济的走向打算了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以临时转变证券市场的中期和短期走势，但转变不了证券市场的长期走势。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案：