证券公司实习心得（模板）.doc

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1、 证券公司实习心得（模板） 感谢能够拥有这样一次在中航证券公司实习的时机,关于证券公司实习心得（模板）该怎么写的呢？下面小编给大家带来证券公司实习心得（模板），盼望大家喜爱！ 证券公司实习心得（模板）篇1 一、实习单位及岗位介绍 为了通过实践深入理解所学学问，并为将来就业打下良好根底，我根据专业熟悉实习的要求，参与了暑期的实习。我此次实习的单位是华西证券南充营山县营业部，地点位于四川省南充市营山县朗池镇81号。华西证券有限责任公司成立于2022年6月26日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的根底上，通过增资扩股而标准组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省唯一一家综合

2、类证券公司。注册资本为10亿元，注册地在四川省成都市。 我此次实习的岗位主要是客户经理，除此之外，也学习了一些其他的关于股票和股市的学问，让我收获许多。首先介绍一下客户经理的岗位，通俗地讲，客户经理就是带着客户在股市开户，并且从今之后适当为客户供应相应的询问效劳，或是在适当时机给客户以建议等等，同时，为证券公司扩大交易额与营业额。总之，一旦客户经理与客户的关系建立起来后，客户经理应当与客户保持亲密的联系，尽心为客户效劳。 二、实习内容及过程 我此次实习的主要内容是学习做一名客户经理，除此之外，还有一些其他的股票方面的学问。 （一）关于客户经理 实习的第一天，我首先了解了客户经理需要做的一些业务

3、。首先，客户经理要负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；其次，负责把证券公司的金融产品和效劳方面的信息传递给现有 的和潜在的客户；再次，负责为客户供应金融理财的合理化建议，为客户实现资产的保值、增值；最终，组织并筹划高级营销活动，开发高端市场。 接下来，我就跟着营业部的客户经理接待客户并跟随他们去开户。通过学习，我了解了最根底的开户的流程。开户的流程比拟简洁，首先需要在华西证券的网站上进展预约，得到预约号，然后带着客户去柜台，签署各种合同，其中包括与证券公司的一份协议和与所要联网的银行的一份协议，并且对客户进展现场的照片采集。在一切手续办理妥当后，客户会得到自己在股市

4、的账号。由于现在在推行网络化，所以以前的卡现在都不发了。在开户的过程中，客户经理需要对客户进展风险提示。在后来的几天中，我也曾独立带着客户去开户。 后来渐渐的，带我的客户经理给我讲了许多和客户保持好的关系的方法。平常我也帮他做一些文案上的工作，比方，将他的客户资料归类，然后全部输到电脑上，这个工作是特别有必要的。通过定期对客户资料的整理，客户经理可以了解到哪些客户的资金涨得多或是跌得多，从而有针对性地对客户进展提示或是帮忙选股等等。这项工作，还有一个作用就是，它就像一个电话簿一样，便利客户经理与客户之间的联系。客户经理可以定期给自己的客户们发短信，然后依据客户的反响，看哪些客户比拟需要或是欢送

5、你的帮忙，然后有针对性地为客户解决问题，让自己在客户群中树立一个好口碑。平常可以依据自己的整理，能发觉一些炒股比拟厉害的客户，这样的话，作为客户经理，可以在周末或节假日的时候，把客户组织起来进展一些休闲消遣活动等，从而给客户们供应了一个相互沟通的时机和平台，让比拟厉害的客户说出自己的一些心得体会，供大家参考，这样的话，自己在客户中能够有一个好口碑，从而可能你的客户会为你带来更多的客户，并且你也能为公司制造更高的业绩，岂不到达双赢的效果。 作为客户经理，能做的固然远不止这些，除了以上所说的之外，还可以在网上建立一个与客户间沟通的平台，比方群或者是博客。时常与客户们争论一些时事或股市上的行情，并且

6、客户经理自己要深入讨论，当客户问到一些问题时，要尽量都能解决。这样，当客户经理与客户之间建立了良好的关系，客户在客户经理的效劳下资产增值后，必定会有更多的客户找到你，那么客户经理自己的业绩量也就上去了。这些都是在实习过程中带我的师父教给我的东西。 （二）关于专业学问的学习 以上的东西，都是带我的师父告知我的怎样成为一名优秀的客户经理的一些方法。作为一名金牌客户经理的他，在这些方面都是很熟识的。在教了我这些东西之外，还让我在证券职业力量学习网上面进展在线学习，学习的课程是商品指数和另类投资之个人理财产品和理财渠道在学习的过程中我也做了一些笔记，对相关方面的学问有了一些了解。我知道了一些比拟有代表

7、性的指数，如高盛指数、罗杰斯指数、道琼斯指数、标准普尔商品指数、德意志银行流通商品指数等，这些都是国际上比拟有代表意义的商品指数。还了解到了一些现货指数，像义乌中国小商品指数、南华商品期货指数等。同时我也知道了商品指数的意义，它可以反映市场上价格水平变动，有利于进展投资选择，也是观看、推断国家经济、政治现状和进展趋势的重要依据，同时也有利于政府决策。除此之外，我也了解到了一些理财的方法。 （三）关于股市方面的学习 由于证券从业人员是不能炒股的，所以这方面的东西是由另外一位师父教我的。他是一名做私募的经纪人，对股票了解很深，从91年开头就涉足股市了。我在他的办公室也呆了一小段时间。在办公室里，我

8、每天主要就是看看大盘，有不懂的就问师父，或者师父想到什么就讲给我。由于在实习的这段时间股市急剧波动下挫，不是特殊景气，所以没怎么产生交易。在跟这位师父学习的过程中，我主要知道了一些股市和股票的根本学问，了解到了一些根本的分析K线的方法，还有一些选股的依据。比方，从K线上看，当日线位于全部均线之上时，应当是比拟稳定的，大跌的可能性小一点，当日线位于全部均线之下时，那么它就失去了支撑点，就特别简单下跌。而选股上呢，主要看公司的资金规模和财务报表，而财务报表上，净利润和流淌资金是比拟重要的。并且平常要始终关注国家的政策、公布的经济数据等。而现在师父关注的比价多是是刚上市的新股或次新股，比方比亚迪、山

9、东章鼓、宁波建工、仟源制药等，同时也始终关注银行股，由于银行股的盘都比拟大，所以当它有较大的波动时，会对整个股市都有影响。在这位师父这，我每天都自己看着大盘，并且耳濡目染地受着他的影响，渐渐地去了解这个领域。 三、实习心得体会 这次实习的时间不长，从8月8号到8月23号，共两个星期的工作日，能让我实际操作的东西也很少，大局部时间是听师父说，自己学习。从客户经理师父那里，学到的沟通客户的方法让我受益匪浅，这是一种在营销方面很好的方法，让我有一种眼前一亮的感觉。在学校中或许我们也会有涉及到一些营销方面的东西，但是能学到这么详细的方法的，也只能在实习过程中，听这些有实际阅历的人员的介绍了，由于他们在

10、实际工作中会遇到各种各样的状况，因而时间久了就会有丰富的阅历来应对，也会总结出许多特别棒的方法，这些都是我们在书本上的理论学问中所找不到的。这同时也让我联想到，即使所做的不是证券行业，而是做其他行业，这样的营销方法也是特别可取的，这也是特别需要急躁和细心的。所以，这一点也让我体会到了实习的重要性。 在对专业学问的学习上，我也是特别有收获的，这让我了解到了一些在学校所学学科之外的学问，并且也对一些原来就在课堂上了解到的东西有了加深的了解。而在实习过程中每天对大盘的观看，也让我可以说是对股市开头入门了，开头渐渐了解这个，作为一名学国际金融与贸易的学生，不了解股市是很惭愧的，而在实习的过程中，我能有

11、这样一个手把手教我的师父，可以说我是很幸运的，所以我也很感谢师父交给我的东西。 在这次实习过程中，我也发觉了自己的一些问题。在证券这个行业，许多地方还是需要和人打交道的，尤其是比拟基层的岗位，而我们将来出去必定不大可能直接做高层，所以几乎还是要从基层做起，而我就感觉自己与各种人打交道的力量不够强，还需要多加熬炼。还有一点就是专业学问的学习上还不够扎实。现在总会听到有人这么说，大学里面学的东西都没用，书本上的学问都没用，理论学问都没用，但是通过这次实习，我发觉这样的说法是错误的。带我的师父，虽然学历并不是特殊高，但是我决不能说他们的理论学问不行，他们的许多东西也都是基于书本上的学问的，是需要不断

12、学习的。 证券公司实习心得（模板）篇2 实习目的：熟识证券公司经纪业务的业务。 实习时间：2022年7月9号7月17号。 实习地点：厦门市莲坂外图书城。 实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部。 实习内容： 经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的熟悉，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款需要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下： 在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为

13、全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮忙。 1、开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。 新开户的：客户本人身份证，和银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。 转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。 其次步： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张自然人申请表）的反面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民币，上海150元人民币）；开了基金账户可的费用为5元。 1、转户的：因

14、有股东卡，所以无需以上操作。 第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上；填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。 第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。 第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。 第六步：将员工营销单交于所属团队助理。 在做完上面的根本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。 2、客户开发的方式与技巧 在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户

15、效劳的。所以把握客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个力量的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的也就是那么几种。 第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的，由于你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难把握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受力量。这是由于你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感兴趣，要不然许多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何时机了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比方你

16、是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开头时，你的话得简洁且速度把握适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比拟感兴趣的。为了能够和对方较好的交谈，我必需把握和多和客户谈天的话术。同时还得具有较强的心理承受力量。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比拟适合女同志的。 其次种就是银行驻点。我们是到中国建立银行去驻点，我们在银行中仔细观看每个客户，急躁解答他们的问题，随时预备开发新的客

17、户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。 第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的效劳能够得到你现有的客户的确定然后由你的现有客户向他们的亲戚朋友介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，由于唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。 3、如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，由于每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比拟适合短期偏好者。

18、公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业进展的比拟好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利力量比拟高，那个行业抗击风险的力量比拟强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业根底的过程，对专业根底的要求比拟高。 证券公司实习心得（模板）篇3 时间飞逝，不知不觉在公司已经实习了一个月。在这期间我由一个在校懵懂的大学生走上工作的岗位，在思想上、认知上、为人处事上都有了很大的变化，学到了许多课本上所学不到的学问，人也变得成熟起来。 来到公司后，我被安排在资金柜台学习，这里主要是办理开户、销户、挂失补办等柜

19、台业务，给炒股票的客户供应效劳。由于刚来的时候正赶上公司在申请ISO9000质量治理体系认证，要将前几个年度的资料标准化，重新扫描，于是我被安排学习扫描工作。我感到很荣幸，这让我一开头就对柜台业务有了比拟系统的熟悉、了解，对柜台的各项业务有了良好的认知。扫描期间我知道了填写表格需要留意的事项，办业务人员所要留意的细节，这对我日后快速上岗有着重要的作用，并让我快速融入了资金柜这个大家庭。扫描任务完成后我就跟着柜台学习系统的办理业务，通过学习了解，我知道了客户来证券公司不管办什么业务，都必需带身份证和股东卡，还必需是本人来办理，不允让人代办。由于今年用了新系统，许多老客户办业务都需要更新资料，所以

20、办业务时需要急躁的现在系统里查一下客户的状态，了解了详细状况才能使状况办业务，不能急赶忙忙的办理业务，需要细心有耐性。期间我还学会了怎样使用条码卡进展股票交易、转账等业务。在为客户解答问题时，应本着急躁仔细的原则听客户诉说问题，仔细具体的为期答复解决问题。 在柜台办理业务时，个人要严格根据礼仪要求要求自己，接待客户时要面带微笑，对客户要有尊称，悉心为客户解答疑问、办理业务。现在的证券行业越来越倾向于效劳业，搞好优质效劳对公司有着重大作用，办业务是切忌不能顶撞客户与客户发生争吵，不管哪方有理都要顺着客户，对其进展礼貌效劳，让其感到温馨舒适有家的感觉。实习期间，营业部对我们进展的屡次培训，让我获益

21、良多。首先是_对我们进展了证券人员行为准则培训，让我知道了证券从业人员是制止开通股票账户从事股票交易的及其行为，了解怎样成为一名合规的从业人员。接着合规治理的_给我们详尽的讲解了合规手册，让我知道了解公司员工平日里应当怎样标准要求自己，遵守公司的规章制度。接下来是_给我们进展礼仪培训，在知道了公司要求的同时，更学会了许多的礼仪技巧。接着综合部的_给我们进展了公司章程的学习，期间一再强调保密原则，让我准时警觉鞭策自己，不要利用自己手中的权限泄露客户及公司机密，并懂得爱护自己，不要任凭打印客户资料，敏捷的处理业务问题。_期间讲的学会做人比做事更重要让我感受很大，知道了为人处事的重要性。最终电脑部的

22、_师为我们讲解了电脑部的工作流程，让我了解了电脑部的工作流程和其重要地位。这些培训对我们快速了解、认知、承受公司和这个行业有着很大的帮忙，使我们快速的融入了工作学习中。 通过这个月的实习，我发觉自己的缺乏之数还是许多，需要学习提高的还有许多方面，所以在今后要加倍努力学习。作为一名刚毕业的大学生，平日里在课本上学的学问跟工作需要有很大的差异，这就需要我们活学灵用，不断地学习充实自己。从事柜台工作是个细活，而且全程都是电脑操作，不容出错，这就需要我们工作时细心仔细。作为一名新人，肯定要要不懂就问，积极向老员工们请教学习，这样才能更快更好的做好业务。在这月的工作学习中，我获得了如下的收获：首先，在业

23、务方面我知道了开户流程、销户流程、休眠激活等业务，知道了客户来需要预备些什么，填写什么表，在办业务上有了肯定的熟识。其次，在培训中，我学习了公司的规章制度等，知道了一名合格从业人员平日里应当遵守那些规章制度，应当留意些什么。最终，在体会上，我觉得要干好柜台，肯定要加强自己的沟通力量和分析力量，知道了解客户想干什么，要表达什么意图，这样才能更好的效劳与客户，效劳于公司。 在今后的工作中，我会积极对待自己的缺乏之处，发挥自己的特长，削减错误，积极仔细的投入到工作学习中，努力提高自己水平，以积极仔细的态度对待工作生活，为公司制造更大价值。 证券公司实习心得（模板）篇4 （一）证券公司营业部面对投资者

24、，为投资者效劳，要跟上新业务的需求。作为供应证券业务的中介效劳机构，证券营业部完善的信披制度和良好的效劳，将有效增加客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特殊是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规章，交易流程，参加风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部效劳的重点。 （二）证券公司营业部的运作对教学上的思索 1，证券公司营业部主要是面对投资者为投资者效劳，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者效劳，一是柜面效劳；二是询问效劳。柜面效劳为投资者供应证券交易流程，询问效劳为投资者解答各种问题。而不管是柜面效劳还是询问效劳，营业

25、部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进展沟通。这就使的我们在日常的教学中要留意培育学生的交际力量以及和人沟通的力量，可以通过开设特地的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动引导学生擅长与人沟通。 2，要加强技能训练。证券公司营业部为投资者效劳必需能够很好地把握证券交易的流程，娴熟地为投资者进展开户，买卖，清算交割，销户等，这样才能赢得投资者的信念，提高工作效率。在我们的日常教学中应当提高试验课的比重，充分利用证券交易试验室，商业银行试验室，保险试验室和期货试验室，以便学生能够很好的把握证券交易操作的流程，适应证券公

26、司营业部的工作。 3，要拓宽学生的学问面。证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事详细的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工赐予解答，这就需要员工有很宽的学问面，不仅要了解证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者效劳。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的学问面，可以通过增加开设选修课，讲座等形式增加学生的学问面，以便学生能很好地适应以后的工作。 证券公司实习心得（模板）篇5 不知不觉，我参加_这个大家庭已经半年，这半年来的工作是开心的、紧急的，充实的，让我学到许多东西，但同时也存在着一些可以改良的

27、地方，于是站在8月的开头，对这段时间的工作做一个小小的总结，并对下半年的工作做出规划，以鼓励自己在将来的工作中越来越努力，为公司做出更多的奉献。 一、上半年工作内容与业绩表现 对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段，第一阶段是学习和实习阶段，其次阶段是正式上手工作阶段。 在第一阶段，主要是熟识整个公司工作环境和企业文化，了解合规部的工作内容和分工安排，学习与工作相关法律法规，并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。第一天上班，X总就安排我对当天的_部09年工作安排会议进展记录，并指派急躁热忱的_作为我实习阶段的教师。此后，我在_的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投资银行等制度和与

28、证券公司风险掌握相关的法律法规。工作的大体环境了解后，_就安排我到愚园路营业部实习，对这段时间的学习，领导提出两个详细要求，一是每周提交本周的学习内容，二是撰写三篇关于经纪业务的文章，通过完成这两个详细要求，我对证券业务的柜台操作流程有了更深入的了解，认真思索了经纪业务常见法律诉讼缘由及对策和经纪业务的政策监管历史演化及现状。营业部的一个月，我在营业部的打算财务部，理财中心和柜台进展了学习，在打算财务部的工作主要是帮忙进展会计凭证的录入，在理财中心我旁听了讨论所晨会，整理晨会中有用的资讯，帮助_将资讯传导至客户，帮助进展客户回访和客户电话沟通工作，在投资者中进展东海讲坛的宣传。从营业部回来之后

29、，我被安排到风险监控部门进展工作，开头正式上手进展工作。首先学习的是固定收益业务监控日志和净资本监控报表的做法，刚开头上手时遇到许多的问题，部门的同事_给了我许多的指导，在他的无私和急躁的帮忙下我开头渐渐能够独立完成这两种报表。此后_安排我和_学习和自营业务的监控日志的做法，月底的时候又安排我制作集合资产治理打算的月度风险监控报告和定向资产治理打算的月度风险监控报告。公司依据监管部门的要求并结合证券公司风控部门的实际需求，对净资本监控系统进展较大规模的调整的时候，我又学习了风险掌握指标压力测试报告的做法。 除了风险监控各种报表的制作，我还负责整个合规部门的档案整理工作，担当本部门的固定资产治理

30、员和证券从业人员资格治理联络员，负责每月月中部门办公用品的领取，月末部门员工考勤表的制作，部门餐费和通讯费报销等工作。 二、工作阅历总结 这半年的工作中，最大的阅历是仔细对待交到手上的每一件工作，从简洁的工作也能学到许多的东西，比方会议记录和档案整理，这两项工作看起来很简单，其有用心去做，对新员工熟识工作环境很有用处。会议记录时需要记录下领导对各个同事任务安排，通过这个过程立刻能熟悉新同事，会议上领导会指出最近一段时间工作的重点，通过会议记录能把握工作中的主要冲突，对工作的内容和性质有更加直观的了解。档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同，学习同事在合同审查中关注的法律风险，还能接触到合规

31、总监对公司各项业务和制度发表的意见，学习领导对待问题的方式和角度。 三、可改良之处 工作中最大的缺陷是工作效率不高，有时会扫瞄一些与工作无关的网页，后来受到信息技术中心屏蔽快乐网的启发，我在网上特地搜寻了一个叫做网络爸爸的软件，这个软件可以设置一些关键字，如小说，淘宝，购物，文学，消遣，电影等，然后将消失这些关键字的网页屏蔽掉，并且可以掌握MSN，等谈天工具的登录时间。自从用了这个软件，我上班时间的工作效率明显提高，下班之后也能看看书，学习学习，大大削减了我的消遣时间。 四、下半年工作设想 在下半年的工作中，一方面听从命令听指挥，仔细完成领导交代的工作，另一方面在业余时间还要多学习和充实自己，通过剩下的三门证券从业资格考试和期货从业资格考试，使自己的力量更能胜任目前的工作。 最终，感谢这半年来给了我很多帮忙的领导和亲爱的同事们，他们的存在，让我更爱这份工作，更爱_这个家。