证券从业考试真题及答案9篇.docx

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1、 证券从业考试真题精选及答案9篇证券从业考试真题精选及答案9篇 第1篇 根据投资者的共同偏好规章，可以排解那些被全部投资者都认为差的组合，把排解后余下的这些组合称为有效证券组合。（ ）正确答案：略 上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。A 会员公司在该所取得的交易席位B 会员公司的账户C 会员公司的客户D 证券公司的保证金账户正确答案：A 现有开放式基金A和B其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和 25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则基金A的基金份额资产净值低于基金B。 ( )正确答案：175.A依据基金份额净值计算公式：基金份额净值=基金资产净值基金总

2、份额，可得基金A、B的基金份额净值分别为1.2元和1. 25元，因此，基金A的基金份额资产值低于基金B。 假如某可转换债券面额为1 000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（ ）元。A5B25C50D100正确答案：B 在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。A融入资金方B出质债券方C融出资金方D卖出回购方正确答案：ABD 基金销售的（ ）反映了从投资人的需要动身向投资人销售适宜的产品。 A专业性 B效劳性 C持续性 D适用性正确答案：D证券从业考试真题精选及答案9篇 第2篇 市场营销掌握包括估量市场营销战略和打算的成果，并实行正确的行动以保证明现目标。（ ）正确答案： 发行人可聘请(

3、)等机构担当债权代理人。A信托投资公司B基金治理公司C律师事务所D会计事务所正确答案：ABC117. ABC发行人可聘请信托投资公司、基金治理公司、证券公司、律师事务所、证券投资询问机构等机构担当债权代理人。 以下属于货币衍生工具的是( )。A远期外集合约B货币期权C货币互换D货币期货正确答案：ABCD91. ABCD货币衍生工具是指以各种货币作为根底工具的金融衍生工具，主要包括远期外集合约、货币期权、货币互换、货币期货以及上述合约的混合交易合约。 证券投资的交易本钱包括（ ）。A执行本钱B时机本钱C科研本钱D人力本钱E佣金和杂费正确答案：ABE 上市公司现任董事、高级治理人员最近36个月内受

4、到中国证监会的行政惩罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开责备的，不得非公开发行股票 ( )正确答案：142.B上市公司现任董事、高级治理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政惩罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开责备的，不得非公开发行股票。 当公司发行了不行转换的优先殷时，计算时要扣除优先殷共享的殷利，此时每殷收益=净利润年末股份总数。 ( )正确答案：答案为B。公式中的“年来股份总数”应扣除优先股的股份数。证券从业考试真题精选及答案9篇 第3篇 可转换债券具有（ ）的双重特性。 A债权和期权 B债权和股权 C债权和权证 D股权和期权正确答案：A熟识证券交易的种类。见教材第一章第

5、一节，P5。 证券从业资格证书申请过程中需要留意哪些东西？下载我的资料库的文件里考试打算各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试留意事项违纪等有具体介绍 关于传统折中理论正确的选项是（ ）。A该理论认为，假如公司实行适度数量的债务筹资，影响到一般股股东可安排盈利的债务利息和股权本钱不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加B该理论认为，公司通过提高财务杠杆来筹资，这在肯定限度内将会提高公司的预期市场价值C该理论认为，公司的加权平均资本本钱随财务杠杆提高将先升后降D该理论认为，公司存在一个最优的资本构造正确答案：ABD 基金资产估值应考虑滥估问题。（ ）正确答案：基金资产估值需考虑的因素包括：估

6、值频率、交易价格、价格操纵及滥估问题、估值方法的全都性及公开性。 参加证券投资的金融机构不包括（ ）。 A银行业金融机构 B证券经营机构 C保险经营机构 D中心银行正确答案：D参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。 公司法第一百四十八条规定，董事、监事、高级治理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案9篇 第4篇 清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )A

7、广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性正确答案：D8D网上竞价发行存在缺点：股价简单被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特殊是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。ABC三项属于网上竞价的优点。 广义货币供给量，指M0加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。 （ ）正确答案： 从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.道氏指数正确答案：A答案为A。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指

8、数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。 商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送（ ）。A现金流量表B盈利状况C近3年资本充分率信息D其他债务本息偿付状况正确答案：CD商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充分率信息和其他债务本息偿付状况。 现金在中心银行存款及同业存款等资产中的比重越高，会使其盈利总水平上升，导致利润总额增加。 （ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案9篇 第5篇 证券公司、证券投资询问机构应当实行有效

9、措施，保证制作公布证券讨论报告不受证券发行人、上市公司、基金治理公司、资产治理公司等利益相关者的干预和影响。（ ）正确答案：把握证券法、证券、期货投资询问治理暂行方法、公布证券讨论报告暂行规定和证券投资参谋业务暂行规定、关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知以及证券公司内部掌握指引的主要内容。见教材第九章其次节，P420。 连续竞价阶段的特点有( )；A每一笔买卖托付输入交易自动撮合系统后，当即推断并进展不同的处理B能成交者予以成交C不能成交者等待时机成交D局部成交者则让剩余局部连续等待正确答案：ABCD答案为ABCD连续竞价阶段的特点有：每一笔买卖托付输入交易自动撮合系统后

10、，当即推断并进展不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待时机成交，局部成交者则让剩余局部连续等待 （ ）时，应当登载招股意向书。A对一般投资者上网发行和对法人配售相结合发行股票B上市公司配股C上市公司增发D上网定价发行正确答案：BC 上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：D 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。正确答案： 基金进展利润安排会导致基金份额净值的上升。 （ ）正确答案：证券从业考试真题精选及答案9篇 第6篇 行业处于成熟期的特点有( )A企业规模浩大，产品普及程度高B行业生产

11、力量趋于饱和，市场要求也趋于饱和C行业的利润降低，行业的竞争加剧D构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地正确答案：ABD81. ABD行业处于成熟期的特点主要有：企业规模空前、地位显赫，产品普及程度高；行业生产力量接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场消失；构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地。 从根本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上定价发行。 （ ）正确答案： 以下不属于分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分的是（ ）。 A结算方式不同 B权利内容不同 C权利载体不同 D行权方式不

12、同正确答案：A分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分包括：权利载体不同；行权方式不同；权利内容不同。 证券从业资格考试除了要订教材，还需要订其他的辅导书吗？考试内容在教材里的，如你觉得需要可以订 证券公司在交易所从事融资融券交易，应根据有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （ ）正确答案：熟识融资融券业务资格治理的根本要求。见教材第八章第一节，P231。 为了掌握风险证券公司证券资产治理业务试行方法要求，证券公司办理集合资产治理业务，应当保证（ ）的相互独立。A自有资产和其他客

13、户资产B自有资产和集合资产治理打算资产C集合资产治理打算资产与其他客户的资产D不同集合资产治理打算的资产正确答案：BCD证券从业考试真题精选及答案9篇 第7篇 从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是( )。A私人部门B政府C法院D地方政府正确答案：B31.B由于政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，所以狭义上公债的举债主体是政府。 符合律师事务所从事证券法律业务治理方法要求的有（ ）。 A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B鼓舞最近1年未因违法执业行为受到行政惩罚的律师事务所从事证券法律业务 C律师被撤消执业证书的，不得再从事证

14、券法律业务 D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见正确答案：ACD熟识对律师事务所从事证券法律业务的治理。见教材第七章第四节，P304305。 一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（ ）投资者。A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D以上都不是正确答案：B 关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，以下说法不正确的选项是（ ）。A套利时机转瞬即逝，所以无套利区间的计算应当准时完成B确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响C先后进展股指期货合约和股票交易D套利

15、头寸的了结有三种选择正确答案：C 上海证券交易所在开业初期，采纳T+0交收制。正确答案： 契约型证券投资基金份额持有人与基金治理人之间的关系是（ ）。A全部者与保管者的关系B持有与监视的关系C持有与托管的关系D托付人与受托人的关系正确答案：D证券从业考试真题精选及答案9篇 第8篇 法人用筹集的资金参加定向资产治理业务，未能供应合法筹集资金证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产治理业务。（ ）正确答案：法人用筹集的资金参加定向资产治理业务需要供应合法筹集资金证明文件。 ( )可以通过证券交易所的交易系统参与记账式国债承购包销的招标发行。A证券公司B保险公司C信托投资公司D商业银行正确答案：AB

16、C92ABC商业银行主要通过银行间债券市场获得招标发行。 上市公司行业分类指引的行业分类标准是( )。A主营业务收入B资产总额C净利润D负债总额正确答案：A46.A上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，所采纳财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入与该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的根本状况，主要包括（ ）。A发

17、行股票的种类、每股面值、股份数量B估计募集资金总额C股权登记日和除权日D承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排E收款银行正确答案：ABCD 第一家证券投资基金诞生于（ ）。A美国B英国C德国D法国正确答案：B 基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考察实行的主要方法有（ ）。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比拟B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进展相比照较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比拟D将选定的基金表现与该基金相像的一组基金的表现进展相比照较正确答案：CD证券从业考试真题精选及答案9篇 第9篇 股份有限公司股份的特点是（ ）。A股份的公平性B股份

18、的不行分性C股份的金额性D股份的可转让性正确答案：ABCD 流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作：（ ）。A狭义货币供给量M1B货币供给量M0C广义货币供给量M2D准货币M2-M1正确答案：A 托管机构应当根据证券公司证券资产治理业务试行方法的规定，为每一个集合资产治理打算代理开立特地的资金账户，账户名称为集合资产治理打算名称。 （ ）正确答案： 证券公司应当根据证券交易所的规定，在每日 （ ）向其报告当日 客户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11：30前 D13：30前正确答案：A熟识融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。 证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特备处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市打算的标准时间。（ ）正确答案：熟识我过证券市场的上市制度。见教材第六章其次节，P218。 证券从业资格考试每年的收费标准都是一样的吗？下载我的资料库的文件里考试打算各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试留意事项违纪等有具体介绍