证券从业考试题库6章.doc

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1、 证券从业考试题库精选6章证券从业考试题库精选6章 第1章 T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金局部。（ ）正确答案：熟识ETF份额申购、赎回清单与内容。 关于政府债券论述正确的选项是（ ）。A政府债券拥有兴旺的二级市场B政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小C政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”D政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的正确答案：ABC 以下（ ）不属于制止内幕交易的主要措施。A为上市公司供应效劳的人员与自营业务决策的人员分别B严禁从业人员炒买炒卖股票C必需使用特地的股票账户和资金账户D加强监管正确答案：C制止内幕交易的主

2、要措施包括：加强自律治理。加强自律治理的主要措施有：从业人员要在思想上提高熟悉，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司供应效劳的人员与自营业务决策的人员须分别；严格保密纪律，有时机猎取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参加企业效劳的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部治理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易供应不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发觉马上严厉处理。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发觉违法违规行为则严厉处理。 根据规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）工程。

3、A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款正确答案：ABCD 基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进展核对。A计算机系统B电话银行C登陆上海PROP远程操作平台系统D登陆深圳IST远程操作平台系统正确答案：ABCD 第 101 题 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（）A正确B错误正确答案：证券从业考试题库精选6章 第2章 关于我国证券交易所的论述，正确的有（ ）。 A依法设立 B以营利为目的 C是整个证券市场的核心 D是实行自律性治理的法人正确答案：ACD 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A债权人B受益人

4、C股东D托付人正确答案：C与契约型基金不同的是，公司型基金不是根据肯定的信托契约，而是根据公司法组成以营利为目的的股份有限公司进展营运。所以认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 公司董事或者其他高级治理人员不得兼任公司董事会秘书。（ ）正确答案：董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级治理 人员可以兼任公司董事会秘书。 1982年（ ）在日本债券市场发行了10亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A国民信托投资公司B中国信托投资公司C中华信托投资公司D中国国际信托投资公司正确答案：D 设立限定性集合资产治理打算的净资本不低于5亿元人民币。设立非限

5、定性集合资产治理打算的净资产不低于3亿元人民币。（ ）正确答案：B。设立限定性集合资产治理打算的净资本不低于3亿元人民币。设立非限定性集合资产治理打算的净资产不低于5亿元人民币。 在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立特地用于施行超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权托付书及授权代表的有效签字文件。（ ）正确答案：证券从业考试题库精选6章 第3章 若以S表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则 （ ）。A认股权证的内在价值为max(S-X，0)B认股权证的内在价值为max(X-S，0)C认沽权证的内在价值为max(X-S，0)D认沽权证的内在价值为max(S-X，

6、0)正确答案：AC 上市证券的种类多于非上市证券的种类。（ ）正确答案： 常见的关联交易主要有（ ）。 A关联购销B资产租赁C担保D关联方共同投资正确答案：ABCD熟识公司重大大事的根本含义及相关内容，熟识公司资产重组和关联交易的主要方式、详细行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材第五章第四节，P258。 许多股票板块是作为炒作题材而推向市场，具有投机炒作效应；但对地区板块进展分析，取其中几个较重要的地区板块分析其市场风险和业绩并进展比拟，对投资决策有肯定的参考意义。正确答案： 宏观经济的总量分析完全是一种动态分析。（ ）正确答案：总量分析主要是一种动态分析，同时也包括静态分析。 企业

7、发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。 （ ）正确答案：企业发行中期票据应披露企业主体信用评级；中期票据若含有可能影响评级结果的特别条款，企业还应披露中期票据的债项评级。证券从业考试题库精选6章 第4章 上市公司发行的可转换债券在发行完毕后（ ）天后，持有人可以依据商定的条件随时转换股份。A30天B60天C6个月D1年正确答案：C 首次发行上市的股票，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按()计量。A.评估价B.估算价C.、估计市价D.本钱正确答案：D首次发行上市的股票，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱计量。 印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（ ）正确答案： 证券

8、公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案A3B5C10D15正确答案：A22.A依据证券公司定向资产治理业务实施细则（试行）第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进展交易。 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为e，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f则该客户的融资保证金比例为( )Am/ (be)Bm/ (b c)Cm/ (bf)Dm/ (bd)正确答案：B (推断题)经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是

9、计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的根底。（）基金估值的目的是客观、精确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的根底。根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲

10、考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653

11、021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511 证券从业考试题库精选6章 第5章 业务治理风险掌握的措施包括（ ）。A制定完备

12、的制度、标准，加强对相关业务人员进展治理制度和业务学问的培训B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕C公司总部对业务经营状况、主要风险指标和每个客户的账户动态进展实时监控，并明确相应的处置措施D公司业务合规和风险治理部门对营业部和融资融券业务治理部门的业务操作进展定期或不定期检查或稽核正确答案：ABCD 行业成熟表现在（ ） A产品的成熟 B技术上的成熟 C生产工艺的成熟 D产业组织上的成熟正确答案：ABCD考点：把握行业生命周期的含义、进展挨次、表现特征与推断标准。见教材第四章其次节，P150。 积极的股票风格治理，若股票前景不妙则应当（ ），若前景良好则（ ）。A增加权重；增

13、加权重B增加权重；降低权重C降低权重；降低权重D降低权重；增加权重正确答案：D 收购股份通常是摸索性的多元化经营的开头和策略性的投资（ ）。正确答案： 证券以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算需要遵循以下规定（ ）。 A应当根据公司法和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B该集合资产治理打算存续期间，证券公司可以收回所投入的资金 C应当在集合资产治理合同中，对其所投入的资金数额和担当的责任等作出商定 D投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减正确答案：AC熟识客户资产治理业务治理的根本原则和一般规定。见教材第七章其次节，P200。 全国城乡居民储蓄存款余额包括(

14、 )A城镇居民储蓄存款B农夫个人储蓄存款C居民手中持有的现金D工矿企业、部队、机关和团体等单位的存款正确答案：AB80. ABC项属于流通中的现金；D项属于机构存款；AB项属于城乡居民存款余额局部。证券从业考试题库精选6章 第6章 封闭式基金的利润安排，每年不得少于（ ）次A1B2C3D4正确答案：A 资产负债表是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表。 （ ）正确答案：资产负债表是反映公司在某一特定时点(往往是年末或季末)财务状况的静态报告。 费用率是评价基金运作效率和运作本钱的一个重要统计指标。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：A费用率是评价基金运作效率和运作本钱的一个重要统计指标。

15、一般来说，资产流淌性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 （ ）正确答案：资金流淌性越高，则价格波动性越小，价格越高价差在价格中的比重就越小。 操纵市场的行为，是证券公司自营业务所制止的。以下行为中，不属于操纵市场行为的是( )。A明示的方式，与其他投资者商定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B假借他人名义或以个人名义进展自营买卖C与其他投资者串通，在一样时间内进展价格和数量相近、方向相反的交易D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易正确答案：B43.BB项属于除制止内幕交易和制止操纵市场之外的其他制止行为。 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.终止登记正确答案：A已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。