证券经纪人考试历年真题6卷.docx
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1、 证券经纪人考试历年真题精选6卷证券经纪人考试历年真题精选6卷 第1卷 在证券投资分析中,主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法是( )。A根本分析法B原理分析法C推演分析法D理论分析法正确答案:A 培训修理属于效劳产品层次的( )。A第一层次B其次层次C第三层次D第四层次正确答案:C答案 C解析 效劳产品可分为三个层次。其中,第三层次是附加产品层次,是指销售产品时同时供应的其他效劳或利益,也称附加产品或外延产品,包括运送安装、培训修理、售后效劳等。 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“ST股”。( )正确答案:答案 解析 市场称这
2、类股票为“C股”;ST股票是指在我国证券市场上市的需要进展特殊转让股票。 沪深300指数的编制者是( )。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案:A 我国基金法规定,由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案:C答案 C解析 基金托管人,又称基金保管人,是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 投资者回避信用风险的最好方法是( )。A分散投资B投资于证券投资基金C参考证券信用评级的结果D增大投资于债
3、券的比例,削减投资于股票的比例正确答案:C答案 C解析 信用级别高的证券信用风险小;信用级别越低,违约的可能性越大。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第2卷 新股市值配售中,对于预缴款的规定是( )。A冻结预缴款按日结算利息B冻结资金计息期为3天C资金冻结利息按活期存款结算D无需预先缴纳申购款正确答案:D答案 D解析 依据网上定价市值配售的规章,投资者在申购新股时,无需预先缴纳申购款,因此无需资金冻结,也不需要计息。 依据证券发行与承销治理方法的规定,( ),由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理。16:00前,申购资金需全部到位,16:00后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计
4、师事务所对申购资金的到位状况进展核查,并由会计师事务所出具验资报告。A申购当日B申购次日C申购其次日D申购第三日正确答案:B答案 B解析 考察申购的操作流程,如表2所示。 法律上制止证券从业人员买卖股票,此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )正确答案:答案 解析 证券从业人员不仅不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票,其他股票也一概制止卖。 证券投资询问业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的询问、猜测、筹划业务。( )正确答案:答案 解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测,对投资证券的可行性进展分析评判
5、;为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳,提倡投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务参谋业务。 在国外,国库券利率往往被称为无风险利率,这说明国库券风险特别小。( )正确答案:答案 解析 国库券利率被称为无风险利率,是由于国库券的风险特别小,但并不能说明国库券投资不存在任何风险。 某投资者在填写托付买入证券时,所填的证券代码与证券简称不全都,此时证券经纪商应( )。A按证券代码承受托付B按证券简称承受托付C任选一个承受托付D不承受这种托付正确答案:D答案 D解析 托付买卖的证券代码与证券简称必需全都。假如不全都,则不能成为有效托付,不存在不全都的状况下以哪
6、个为准的状况。证券经纪人考试历年真题精选6卷 第3卷 股票是( )。A无价证券B要式证券C设权证券D物权证券正确答案:B 以下制度中,不属于反洗钱措施的是( )。A货银应付制度B客户身份识别制度C客户身份资料和交易记录保存制度D大额交易和可疑交易报告制度正确答案:A 证券投资基金会计核算方法规定,对未上市的股票估值、配股和增发新股,按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值,除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案:C答案 C解析 对于基金资产的估值原则,证券投资基金会计核算方法规定:任何上市流通的有价证券(含股票和债券),以其估
7、值日在证券交易所挂牌的市价计算;估值日无交易的以最近交易日的市价计算;未上市的股票应区分两种状况处理:向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票,按公布日市价计算;配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按市价高于配股价的差额计算;如有新增事项,按国家最新规定计算。 关于证券投资分析所采纳的分析方法,以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的
8、市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案:AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法,技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。 积极主动的营销者不包括( )。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D特地销售商品的中介机构正确答案:B 证券公司违反证券公司监视治理条例的规定,有以下( )情形之一的,责令改正,赐予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严峻的,暂停或者撤销其相关
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