证券经纪人考试真题及答案8辑.docx

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1、 证券经纪人考试真题及答案8辑证券经纪人考试真题及答案8辑 第1辑 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 以下经济指标属于滞后性指标的有( )。A库存量B银行未收回贷款规模C主要生产资料价格DGDP正确答案：AB答案 AB解析 滞后性指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。C项主要生产资料价格属于先行性指标；D项GDP属于同步性指标。 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产

2、和商品经济的进展B股份制的进展C信用制度的进展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的进展；股份制的进展；信用制度的进展。 已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。A一般股票和优先股票B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股D未上市流通股份和已上市流通股份正确答案：B答案 B解析 在股权分置改革前，上市公司的股份根据流通性能一般划分为未上市流通股份和已上市流通股份；已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分为有限售条件股份和无限售条件股份。 以下不属于影响股票市场供应的主要制度因素的是( )。

3、A市场设立制度B发行上市制度C股权流通制度D固定汇率制度正确答案：D答案 D解析 影响股票市场供应的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。 证券投资基金是指通过公开出售( )募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额正确答案：D答案 D解析 证券投资基金是指通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金治理人治理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进展的证券投资方式。 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A作为证券从业机构聘请人员的参考B作为证券从业机构客户选择专业效劳人士的参考C作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D作为境

4、外证券监管机构对有关人员进展胜任力量考核的依据正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：作为中国证监会对有关人员进展任职资格审核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进展任职资格审核的参考；作为协会推举有关人选或组织行业评比的依据；作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；其他合法用途。 在( )下，全部投资者接收的产品和效劳是完全全都的。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C多重细分市场策略D差异性市场营销策略正确答案：A答案 A解析 无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场

5、。在无差异营销策略下，全部投资者承受的产品和效劳是完全全都的。 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳表达在( )。A对客户进展开户指导B向客户提示投资产品风险C分析与解释产品投资协议条款的内容D介绍证券根底学问正确答案：ABC答案 ABC解析 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳主要表达在客户办理开户手续或购置证券产品、签订投资协议过程中为客户供应的效劳，如对客户进展开户指导、提示相关的留意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。D项属于售前效劳。证券经纪人考试真题及答案8辑 第2辑 持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。A快速

6、上涨B大幅波动C平稳波动D下跌正确答案：D答案 D解析 持续的高通货膨胀若不加以制止，将导致“滞胀”现象，这时经济中的冲突会突出的表现出来，企业经营面临逆境，居民实际收入降低，从而导致证券市场行情下跌。 某一组织或个人以猎取利益或者削减损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影晌证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的状况下作出证券投资打算，扰乱证券市场秩序的行为是（ ）。A证券市场中的操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户行为正确答案：A 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不一样，但一般具有的特点有( )。A投资资金来源分散而量小B注意投资的安全性

7、C收集和分析信息的力量强D对市场影响力小正确答案：BC答案 BC解析 各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不一样，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的力量强、注意投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。AD两项是个人投资者的特点。 下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动B意外灾难C股票分割D公司改组或合并正确答案：A答案 A解析 公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值；盈利水平；公司的派息政策；股票分割；增资和减资；销售收入；原材料供给及价格变化；主要经营者更替；公司改组或合并；意外灾难。 下面不属于货币

8、政策手段的是( )。A调整税率B存款预备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A答案 A解析 A项属于财政政策手段。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调整税率等。 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C 基金的托管费用通常逐( )计算并累计。A日B周C月D年正确答案：A答案 A解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 投资者作为托付人，必需履行的法律义务包括

9、( )。A照实填写开户申请书和托付单、并承受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择托付买卖价格和托付方式，至少应当保证局部成交D托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必需无条件承受交易结果正确答案：AB答案 AB解析 C项托付人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖托付之前，托付人应对自己预备买入或卖出的证券价格变化状况有较充分的了解，正确选择托付买卖价格、托付方式和托付期限等；D项应为托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都必需无条件承受交易结果。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（

10、 ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB证券经纪人考试真题及答案8辑 第3辑 依据我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以（ ）。A等于票面金额B超过票面金额C低于票面金额D任意选定正确答案：AB 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购置力风险正确答案：D 下面有关证券交易方式的论述，不正确的选项是( )。A拍卖和标购是信用交易的两种详细方式B回转交易当天成交的证券可以马上做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易正确答案：A答案 A解析 A项信用交

11、易详细分为融资买进和融券卖出两种。 产品的（ ）在衡量公司产品竞争力方面，占有重要地位。A销售价格B竞争力量C市场占有状况D品牌战略正确答案：BCD 股票市场供应，即股票市场资金量的供应，是指能够进入股票市场购置股票的资金总量。（ ）正确答案： 在证券投资分析方法中，K线图属于（ ）A根本分析B数理分析C技术分析D证券投资组合分析正确答案：C 关于证券市场，以下表达正确的有( )。A证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B股票和基金是证券市场两个最根本和最主要的品种C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D证券市场是收益直接交换

12、的场所正确答案：A答案 A解析 B项股票和债券是证券市场两个最根本和最主要的品种；C项有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一；D项证券市场是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所。 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购置者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权正确答案：A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

13、这种债券的购置者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购置权，预先规定的条件主要是指股票的购置价格、认购比例和认购期间。 基金性质的机构投资者包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案：ABCD证券经纪人考试真题及答案8辑 第4辑 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理

14、条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证券公司的联络。 在证券发行制度中，( )是实行实质治理原则。A审批制B特许制C核准制D注册制正确答案：C答案 C解析 在证券的发行制度中，核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。 证券经纪业务营销人员在招揽客户或供应效劳时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A为客户

15、办理证券认购、交易等事项B与客户商定共享投资收益C迎合客户的违法违规要求D为客户的违法违规行为供应便利正确答案：CD答案 CD解析 证券经纪业务营销人员在招揽客户或供应效劳时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。例如，不得与客户有猎取不正值利益的商定，不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为供应便利。AB两项属于证券经纪业务营销人员的行为标准，但不属于题中所述范围。 生疏访问法中，营销人员访问的特定群体一般包括( )。A公司或企业B会员组织C慈善团体D银行网点正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪业务营销人员可以通过访问特定群体或在特定区域开展营销活动，查

16、找潜在客户。特定群体一般包含企业群体(如公司或企业、机构等)、会员组织群体(如企业家协会、律师协会、会计师协会等)、社团群体(如义工联、慈善团体等)等；特定区域指其他行业固定的营业网点(如银行网点)、社区等。 证券交易所应当以适当方式准时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交状况编制周报表、月报表、季度报表和年报表，准时向社会公布。( )正确答案：答案 解析 证券交易所治理方法规定，证券交易所应当以适当方式准时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交状况编制日报表、周报表、月报表和年报表，准时向社会公布。 以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补

17、充B是证券发行的主要场所C准时精确地传递上市公司的财务状况D为根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所正确答案：C答案 C解析 场外交易市场主要具备以下功能：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所，为这些证券供应了流淌性的必要条件，为投资者供应了兑现及投资的时机；场外交易市场是证券交易所的必要补充。 以下属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。A本钱低，操作简洁B追求较高的市场占有率C谋求地区间的布局平衡D整体业绩提升将受到

18、很大的限制正确答案：A答案 A解析 BC两项指的是差异性市场营销策略；D项属于集中性市场营销策略的缺陷。 以下不属于证券发行市场的主要组成局部的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三局部组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供给者，证券投资者是资金的供给者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业效劳组织。 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A作为证券从业机构聘请人员的参考B作为证券从业机构客户选择专业效劳人士的参考C作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D

19、作为境外证券监管机构对有关人员进展胜任力量考核的依据正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：作为中国证监会对有关人员进展任职资格审核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进展任职资格审核的参考；作为协会推举有关人选或组织行业评比的依据；作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；其他合法用途。证券经纪人考试真题及答案8辑 第5辑 一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。A经营范围B人员素养C注册资本D担当风险和责任的资格正确答案：ABD答案 ABD解析 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、担当风险和责任的资格及

20、力量、组织机构、人员素养等方面规定入会的条件。 上市公司诚信建立的主要内容不包括( )。A重视投资者关系治理，标准控股股东行为B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程C高管人员被动承受公众监视、忠实履行信息披露义务D标准治理和经营行为，严格信息披露，完善治理构造和内掌握度，杜绝财务虚假正确答案：C答案 C解析 C项应为高管人员应主动承受公众监视、忠实履行信息披露义务。 资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。A股票市场和基金市场B短期信贷市场和证券市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场正确答案：D答案 D解析 资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市

21、场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )正确答案：答案 解析 题中证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 某只A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )元/股。A17.67B19.67C23.33D24.33正确答案：C答案 C解析 该股的除权价为： 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D

22、2年正确答案：C 若根据附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。A独立性与非独立性B可分型与不行分型C独立性与分别型D可分别型与非分别型正确答案：D答案 D解析 按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：可分别型，即可分别交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；非分别型，即不能把认股权从债券上分别，认股权不能成为独立买卖对象的债券。 变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )正确答案：答案 解析 所谓风险是指预期的收益不能实现，甚至本金也患病损失的可能性。变动收益证券的投资者获得预期收益的波动性要大于固定收益证券，自然风险要高一些。 某投资

23、者赎回上市开放式基金15万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为( )元。A18065.625B18079.625C18099.375D18142.375正确答案：C答案 C解析 净赎回金额的计算：赎回总金额=150001.2250=18375(元)；赎回手续费=183751.50%=275.625(元)；净赎回金额=18375-275.625=18099.375(元)。证券经纪人考试真题及答案8辑 第6辑 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码B证券简称C虚拟匹配量和虚拟未匹配量D

24、匹配量和未匹配量正确答案：ABD 上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采纳全价交易方式。( )正确答案：答案 解析 上海证券交易所目前公司债券的现货交易采纳净价交易方式，但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采纳全价交易方式。 以下选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。A货币市场基金B混合基金C衍生证券投资基金D平衡性基金正确答案：A答案 A解析 国债基金的收益会与市场利率反方向变动，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。而货币市场基金的收益与利率同向变动，当市场利率上调时，货币市场基金收益上升。 证券代销

25、是指( )。A证券公司将发行人的证券根据协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式D证券公司将发行人的证券根据协议全部购入，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：C答案 C解析 ABD三项描述的是包销的概念。 证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。A教育程度B投资动机C投资偏好D共性正确答案：BD答案 BD解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活风格、共性、投资动机、价值偏好等等。A项教育程度属于影响市场细分的人口因素；C项投资偏好属于影

26、响市场细分的行为因素。 证券投资基金反映的是( )关系。A信托B占有权C全部权D债权债务正确答案：A答案 A解析 证券投资基金与股票、债券三者反映的经济关系不同，主要表现在：股票反映的是全部权关系；债券反映的是债权债务关系；基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。( )正确答案：答案 解析 营销环境是企业经营活动的约束条件，企业的一切营销活动必需和营销环境相适应，这是企业经营成败的关键，因此，企业的营销既要适应环境，又要设法转变环境。 股票及其他有价证券的理论价格是依据( )。A现值理论B预期收益理论C合理收益理论D流淌性理论正确答案：A答案 A解

27、析 人们购置股票或其他有价证券，是由于它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今日的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的将来收益而情愿付出的代价。 为了满意投资者赎回资金、实现变现的要求，一般都从所筹资金中拨出肯定比例。以现金形式保持这局部资产的基金是指（ ）。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D公司型基金正确答案：B证券经纪人考试真题及答案8辑 第7辑 对于治理人与托管人之间的关系，以下说法正确的选项是( )。A治理人与托管人的关系是全部者与经营者的关系B两者在财务上、人事上应当完全独立，法律地位上统一C基金治理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D对基金治理

28、人而言，处理有关证券、现金收付的详细事务交由基金托管人办理，自己就可以用心从事资产的运用和投资决策正确答案：D答案 D解析 A项基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系；B项两者在财务上、人事上、法律地位上应当完全独立；C项基金治理人和基金托管人均对基金持有人负责。 影响股价的宏观经济因素包括（ ）。A经济增长B经济周期循环C财政政策D市场利率正确答案：ABCD 以下符合证券投资基金运作治理方法及有关规定的是（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的

29、金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券正确答案：D 证券投资询问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、分析、猜测业务。( )正确答案：答案 解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。财务参谋活动是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、建议、筹划业务。 介绍经纪商

30、(IB，Introducing Broker)可以从事的局部或全部中间效劳业务包括( )。A办理期货保证金业务B帮助办理有关开户手续C为投资者下单交易供应便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不担当期货交易的代理、结算和风险掌握等职责。介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易；帮助办理有关开户手续；为投资者下单交易供应便利；帮助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。 公司的决策人员与治理人员在经营治理过程中消失失误而导致公司盈利水平变化，从而使

31、投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购置力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B 证券经纪人同时承受多家证券公司的托付，进展客户招揽、客户效劳等活动的，应当担当( )法律责任。A责令改正，赐予警告B处以违法所得等值罚款C没有违法所得或者违法所得缺乏三万元的，处以三万元以下的罚款D情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例第八十九条规定，有以下情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：合规负责人未根据规定

32、向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；证券经纪人同时承受多家证券公司的托付，进展客户招揽、客户效劳等活动；证券经纪人承受客户的托付，为客户办理证券认购、交易等事项。 在股份有限公司中，股票由( )签名。A董事会B股东会C总经理D董事长正确答案：D答案 D解析 我国公司法第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章，签署公司股票是董事长的职权。 投资基金的风险可能高于( )。A股票B保险C期货D债券正确答案：D答案 D解析 基金主要投资于有价证券，投资选择敏捷多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于

33、股票。证券经纪人考试真题及答案8辑 第8辑 以下关于境内自然人开户要求的表述，正确的有（ ）。A境内自然人申请开立证券账户时，必需由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件B托付他人代办的，则需供应经公证的托付代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件C通常状况下，有效身份证明文件为居民身份证D在自然人证券账户注册申请表中，应精确填写个人的姓簪、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名。假如托付代办，还需填写代办人有效身份证明文件号码，并需代办人签名正确答案：ABCD 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以依据(

34、 )结果确定发行价格。A初步询价B累计投标询价C网上询价D网下询价正确答案：A答案 A解析 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以依据初步询价结果确定发行价格，不再进展累计投标询价。 以下选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A发行人的董事、监事、高级治理人员B持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员C证券监视治理机构工作人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 B项中持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员才构成证券交易内幕信息的知情人。 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3

35、日内再次公告股东大会通知。A增发新股B发放股票股利C向原有股东配售股份D以股抵债正确答案：ACD答案 ACD解析 如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 有价证券本身没有价值，但由于它代表着肯定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得肯定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自

36、律相结合的原则正确答案：ABCD 依据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )正确答案：答案 解析 依据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进展证券交易的投资者，必需事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参加人通过其特定的参加者业务交易单元参加上海证券交易所市场证券交易的制度。 一般状况下，短期贴现债券多采纳( )。A单一价格的荷兰式招标B多种价格的美式招标C单一收益率的荷兰式招标D多种收益率的美式招标正确答案：A答案 A解析 一般状况下，短期贴现债券多采纳单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采纳多种收益率的美式招标。 以下关于深证成分股指数的说法，正确的选项是( )。A以成份股的种类为权数B以成份股的发行量为权数C从深圳交易所全部上市公司中选取40家作为成份股D从深圳交易所全部A股股票中选取40家作为成份股正确答案：C答案 C解析 深圳成份股指数是按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。