证券交易合同5篇.docx

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1、 证券交易合同5篇证券交易合同 篇1 一、证券市场是高风险市场,投资者既可能通过证券投资而猎取收益,亦可能因证券投资而患病损失; 二、本合同含有_证券股份有限公司_营业部免责条款,凡因免责条款商定的事由给投资者造成损失的,_证券股份有限公司_营业部不担当任何责任; 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本合同免责条款含义后再慎重考虑,打算是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本合同。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款,同时本公司不担当任何经济和法律责任: 二、投资者申请证券交易托付代理业务,因供应的资料不实造成的损失; 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失

2、; 四、本公司电脑网络系统发生故障,公司负责准时修复,但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失; 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失; 六、行情数据来自专业的证券机构,本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性;本公司供应的资讯仅供参考,投资者据此进展的投资活动所招致的损失; 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失; 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 证券交易合同 篇2 甲方(托付人):_(或授权代理人):_ 乙方:_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方

3、依证券法有关规定,就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。 第一条 开户 1.甲方在托付乙方进展证券买卖活动前,必需填写具体的开户资料,同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必需办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必需供应本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 其次条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交

4、割、转托管、提款等行为,则必需开具授权托付书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付 甲方在乙方开户后,自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳,如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种,应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必需

5、与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后,乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付,则托付无效。 第四条 清算交割 1.甲方在托付后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。 2.甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲

6、方托付的一切买卖,依据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内,除签定代理配股合同外,甲方必需自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2.甲方保证金余额利息, 按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方供应的以下方式提款: 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须供应有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。 2选择银行专户出

7、款:供应有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单,同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需供应预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的,须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应准时向乙方申请办理挂失,因未准时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂,解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2.

8、乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲方声明与保证 1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2.甲方确认本合同文本,并承受本合同所规定的全部条款;同意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。 3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲

9、方保证立即通知乙方,否则后果自负。 证券交易合同 篇3 托付人： 证券公司： 托付人利用证券公司在因特网(internet)上的网上证券交易站点(网站地址为： )以网上交易的形式托付证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应留意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条 托付人申请使用证券公司网上托付方式进展交易，必需亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖托付和银行保证金转帐开户手续。 其次条 托付人承诺其用于网上证券托付的电脑系统是安全牢靠的，对于因托付人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等缘由而给托付人造成的损失，证券公司不担当任何责任

10、。 第三条 托付人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司供应密钥盘一只。如密钥盘损坏，托付人必需本人到开户营业部更换新盘，对于托付人因密钥盘丧失引起的一切后果，由托付人自己负责。证券交易托付合同范文节选! 第四条证券公司严肃提示托付人务必留意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议托付人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。但凡使用托付人密码和密钥盘在托付人资金帐户进展的一切网上证券交易和银行转帐效劳，均视为托付人亲自办理之有效托付，证券公司对此不负任何责任。 第五条 证券公司严肃提示托付人在网上交易完毕后应同时关闭交易程序。对于因托付人缘由而导致他人冒用托付人名义进展的一切操作

11、，均视为托付人亲自进展之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条 托付人通过因特网下达的证券交易托付和银行转帐效劳，以证券公司的电脑记录为准。托付人对其托付的各项交易活动的结果担当全部责任。 第七条 证券公司网站供应的资讯仅供参考，托付人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。 第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采纳电脑无纸化交易。托付人可以利用广东证券股份有限公司网上托付查询经托付人确认的托付和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。 第九条托付人通过因特网证券交易托付方式所下达的买卖托付均以电脑记录资料为准，因此

12、产生的法律后果由托付人担当。 第十条 对于托付人有以下有意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿： 1、 可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的效劳受影响，或危害证券公司网站的运行; 2、 在证券公司网站内从事非法的商业行为，公布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。 3、 对证券公司网站内的任一数据库中数据进展恶意下载。 第十一条 托付人应清晰任何交易方式均有肯定风险。例如电话托付有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易托付同样有类似的风险。当发生以上状况或类似状况时，证券公司将不负任何法律责任和经济责任。 第十二条 本协议一

13、经签署，托付人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。证券交易托付合同范文节选! 第十三条 证券公司有权随业务进展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或直接通知托付人，托付人如不同意证券公司修改或增补的内容，必需在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续，否则视托付人同意新协议内容。 第十四条 一切涉及本协议所指因特网证券交易托付的争议，双方应友好协商解决，未能达成全都的，任何一方均可将提交苏州仲裁委员会采纳仲裁程序解决争议。 第十五条 对托付人采纳因特网证券交易托付方式的权利和义务、责任，均以甲、乙双方签署的代理证券买卖协议书为准，本协议为

14、代理证券买卖协议书的附件。 第十六条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效，至本协议所指证券帐户销户时为止。 托付人(签名)：_(或授权代理人)：_ 身份证号码：_ _ 邮编及通讯地址：_ _ 联系电话：_ _ 证券帐户卡： 证券公司：(盖章) 经办人：_ 年 月 日 证券交易合同 篇4 甲方(持卡人)：_ 身份证号：_ 乙方：_ 股东代码：_ 地址及邮编：_ 联系电话：_ e-mail ：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规章，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，托付乙方代理证

15、券交易，并通过乙方供应的_等多种接入方式进展证券托付交易等事项，达本钱协议，以明确双方的权利和义务。 第一条 甲方熟识并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄治理条例等相关规定。 其次条 甲方保证在申请开通_时供应的资料真实、精确、完整和有效，并对其所供应资料形成的结果负责。供应的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。 第三条 甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户

16、，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。 第五条 甲方使用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，担当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条 乙方严肃提请甲方务必留意股东代码、资金帐号、网上托付证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进展的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种托付交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方担当。 第七条 甲方通过乙方供应的各种接入平台进展证券交易托付时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的托付记录以乙方的电脑记录为准，甲方对

17、其托付交易的结果担当全部责任。 第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事以下托付事项 1.承受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的托付指令; 2.代理甲方进展与每次有效托付买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜; 3.代理领取甲方应有的分红派息; 4.帮助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜; 5.以适当方式为甲方供应交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场效劳。 第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和授权以及乙方供应的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。 第十条 _依据乙方供应的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应

18、的储蓄卡帐户。 第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和托付事项的隐秘。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求供应甲方的开户资料、托付交易纪录等不在此限。 第十二条 甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不担当任何责任 第十三条 乙方默认甲方参与每次新股配售，且不担当因申报胜利或认购胜利而引起的任何责任。 第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全牢靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等缘由

19、而给甲方造成的损失，乙方和_银行不担当任何责任。 第十五条 甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十六条 乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的托付记录和交易资料。 第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战斗、罢工及其他不行抗力缘由导致的甲方损失，乙方和_银行不担当任何赔偿责任 第十八条 乙方按甲方的托付指令向交易所申报，但托付在有效期内因非乙方或非_银行缘由未能成交而造成的甲方损失由甲方自行担当，乙方和_银行不担当任何责任。 第十九条

20、 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十条 因不行猜测和不行掌握的因素以及其他意外缘由，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及消失其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十一条 乙方及其工作人员供应的全部询问效劳，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立推断进展投资。甲方通过乙方进展的.任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方担当，乙方和_银行不担当任何责任。 其次十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障缘由造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以

21、赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保存追索权。 其次十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方承受新内容，并将公告的内容作为本协议不行分割的一局部。 其次十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 其次十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。 其次十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。 其次十七条 本协议一式

22、两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。 甲方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 附件 1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而猎取收益，亦可能因证券投资而患病损失。 2.网上托付是甲方通过互联网完成证券交易托付的过程，它包括托付、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易托付，同传统的交易方式相比，网上托付还存在着一些特别的风险，甲方应仔细、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行担当因此可能造成的损失，且无需乙方

23、另行通知或公告;这些风险包括但不限于： (1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况; (2)甲方完成网上托付必需具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种缘由，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失; (3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上骇客恶意攻击的存在以及其他缘由，导致互联网效劳器可能消失某些故障，同时由于互联网上其他不行猜测的因素，行情信息和证券信息有可能消失错误、误导或延迟; (4)其他可能造成甲方损失的风险因素

24、。 3.为了加强对风险的防范，我们提示投资者实行以下措施：妥当保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采纳快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进展网上证券托付;因通讯线路缘由使您的交易指令消失问题时，使用其他替代托付方式;比照其他相关信息并准时查证成交状况;在网上证券托付操作完毕后，准时关闭交易程序;定期使用杀毒软件对计算机进展扫描。 4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款商定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不担当任何责任。 5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。 证券交易合同 篇5 甲方（投资者）

25、：_ 乙方（证券营业部）：_ 依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规章的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明 1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规章限制其投资证券市场的情形。 2.甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。 3.甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提醒书，清晰熟悉并情愿担当证券市场风险。 4.甲方同意遵守有关证券市场的法律

26、、法规、规章及证券交易所交易规章。 5.甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条 乙方向甲方作如下声明 1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3.乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 其次章 开设资金帐户 第三条 甲方应亲自开设资金帐户 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。 第四条 甲方的证券交易结算资金存

27、入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条 乙方为甲方供应以下效劳 1.承受并忠实执行甲方下达的托付； 2.代理甲方进展资金、证券的清算、交收； 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4.代理甲方领取分红派息； 5.应甲方要求供应其帐户资金和证券变化状况的清单； 6.双方依法商定的其他事项。 7.证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条 甲方进展柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金

28、帐户卡。甲方进展自助托付，必需输入正确的密码。 第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。 第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令，乙方必需准时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存

29、取资金甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 5.其他合法的方式。 第九章 机构户甲方 第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理： 1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权托付书； 2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。 3.预留印鉴和密码。 第三十七条 甲方不

30、能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。 第十章 附则 第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。 第三十九条 甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。 第四十一条 本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。 甲方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_