证劵从业模拟冲刺试题集9辑.docx

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1、 证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第1辑股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合以下条件：（1）股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行

2、为，财务会计报告无虚假记载。依据上海证券交易所科创板股票上市规章，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合以下条件（ ）。发行后股本总额不低于人民币3 000万元发行后股本总额不低于人民币2 000万元首次公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过 人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上首次公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过 人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上A.B.C.D.答案：C解析：依据上海证券交易所科创板股票上市规章，发行人申请在上交所 科创板上市，应当符合以下条件：发行后股本总额不低于人民币3 000万元；首 次公开

3、发行的股份到达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿 元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。中证规模指数包括（）。中证100指数中证300指数中证500指数中证600指数A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A.2023万元B.3000万元C.4000万元D.5000万元答案：D解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团

4、承销。上市公司并购重组工程的财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2答案：C解析：上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第四十一条其次款规定，财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在5个工作日内向中国证监会报告。股票质押融资中（ ）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权答案：C解析：股票质押融资属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议商定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照商定就股份折价受偿，或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。其中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权

5、人，股权为质物。以下有关封闭式和开放式基金的区分，正确的选项是（ ）。存续期限不同基金规模不同基金投资策略不同基金份额交易方式不同A.B.C.D.答案：D解析：此题考察封闭式基金与开放式基金的区分。二者区分在于：（1）存续期限不同。（2）申购和赎回份额的限制不同。（3）基金规模不同。（4）基金份额交易方式不同。（5）基金投资策略不同。被称为加权平均股价的是( )。 A、简洁算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、加权算术股价平均数答案：B解析：加权股价平均数也被称为“加权平均股价“，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。资金供应者与资金需求者相互之间融通资金

6、，假如借助金融市场直接进展，则属于（）。A直接融资B上市融资C发债融资D间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的状况下，以股票、债券为主要金融工具进展资金融通的方式。资金供应者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第2辑以下说法正确的选项是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产治理产品供应躲避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道效劳资产治理产品可以再投资一层资产治理产品，但所投资的资产治理产品不得再投资其他资产治理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产治理产品投资于其他机构发行的资

7、产治理产品，从而将本机构的资产治理产品资金托付给其他机构进展投资的，该受托机构应当为具有专业投资力量和资质的受金融监视治理部门监管的机构托付机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制治理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期治理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。托付机构不得因托付其他机构投资而免除自身应当担当的责任A.B.C.D.答案：D解析：选项是正确的，符合金融机构资产治理业务的相关标准。欧盟金融工具市场指令主要从（ ）的角度，要求金融机构必需对客户的金融工具交易阅历与学问进展评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性答案：B解析：发行人应于

8、金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。以下选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。.打算更换基金治理人、基金托管人.安全保管基金财产.打算基金扩募或者延长基金合同期限.打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A：.B：.C：.D：.答案：B解析：依据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使以下职权：（1）打算基金扩募或者延长基金合同期限；（2）打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）打算更换基金治理人、基金托管人；（4）打算调整基金

9、治理人、基金托管人的酬劳标准。除上述职权以外，基金份额持有人还依据基金合同的商定行使其他职权。（ ）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和将来进展C.行业的进展前景D.宏观经济状况答案：B解析：影响股票价格的根本因素。在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案：A解析：金融现货交易通常以根底金融工具与货币的转手而完毕交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进展交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场

10、所的显著位置予以公示。收费相关法规客户相关资料收费工程收费标准A.B.C.D.答案：C解析：依据证券公司监视治理条例第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费工程、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。属于根据交易品种的不同进展的资本市场分类的是（ ）。股票市场发行市场基金市场场外市场A.B.C.D.答案：D解析：根据交易品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。发行市场是根据市场功能的不同作出的划分，场外市场是根据组织形式和交易活动是否集中划分。作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存在的区分包括（ ）。

11、.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A：.B：.C：.D：.答案：B解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间也存在以下区分：（1）交易场所和交易组织形式不同（2）交易的监管程度不同（3）金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定（4）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第3辑按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。合规风险治理风险技术风险市场风险A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在

12、开展证券经纪业务过程中因种种缘由而导致其自身利益患病损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、治理风险和技术风险等。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对答案：A解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产答案：C解析：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1

13、00%。根据权证的内在价值分类，权证可分为( )。美式权证平价权证价内权证价外权证A:. . B:. . . C:. . . D:. . .答案：D解析： 按权证的内在价值。可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购置基金份额的行为。A.申购B.认购C.购置D.赎回答案：B解析：认购是指在基金设立募集期内，投资者申请购置基金份额的行为。申购是指在基金合同生效后，投资者申请购置基金份额的行为。上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以10万

14、元以上30万元以下的罚款责令改正，赐予警告A.B.C.D.答案：B解析：依据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以

15、下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际掌握人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定惩罚。小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进展的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案答案：A解析：总经理行使以下职权：（1）执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；（2）主持证券交易所的日常工作；（3）拟订并组织实施证券交易所工作打算；（4）拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；（5）审定业务细则及其他制度性规定；（6）审定除取消会员资格以外的其他纪律

16、处分；（7）审定除应当由理事会审定外的其他财务治理事项；（8）理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理根据中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。具有融资融券业务资格，且业务运作标准业务治理制度和风险掌握制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统预备就绪具有财务参谋业务资格A.B.C.D.答案：A解析：符合以下条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作标准。（2）业务治理制度和风险掌握制度健全，具有切实可行的业务实施方案。（

17、3）技术系统预备就绪。（4）参加转融通业务应当具备的其他条件。全面风险治理体系应当包括可操作的治理制度、健全的组织架构、牢靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险掌握指答案：D解析：全面风险治理体系应当包括可操作的治理制度、健全的组织架构、牢靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第4辑开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。捐赠继承投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金司法强制执行?A：B：C：D：答

18、案：C解析：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他状况下的非交易过户。2023年公布的关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知的核心内容包括（ ）。执业注册执业披露执业隔离执业回避A.、B.、C.、D.、答案：B解析：关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知设置了对投资者、询问机构及询问人员、媒体的三重爱护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其标准方式是事前预防与事后查处相结合。当利率看跌时，可以（ ）将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具将固定利率债务类

19、金融工具转换成浮动利率金融工具将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.B.C.D.答案：C解析：当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具。当利率看跌时，可将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近36个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的

20、，不得担当财务参谋。债券的特征有（ ）归还性流淌性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有归还性、流淌性、安全性、收益性的特征。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。净资产指标利润指标系统配置部门设置信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、特地托管部门设置、系统配备、人员素养、制度建立等方面设置了准入条件 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。A: 1B: 2C: 3D: 4 答案：A解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资

21、对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近36个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户供应证券、期货投资询问效劳。慎重诚恳勤勉尽责稳健A.B.C.D.答案：B解析：证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，

22、应当以行业公认的慎重、诚恳和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户供应证券、期货投资询问效劳。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第5辑中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚恳守信合规经营财务状况及资产流淌性良好内部掌握有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走

23、出去”的条件，要求机构诚恳守信、合规经营、财务状况及资产流淌性良好、内部掌握有力。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流淌比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。以下有关股份有限公司设立的说法中，正确的选项是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必需有公司住宅C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会，董事会应于创立大会完毕20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

24、D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应中选举董事会和监事会。董事会应于创立大会完毕30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以实行发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险治理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险掌握答案：B解析：风险监测是风险偏好、风险限额以及日常风险治理得以有效实施的重要保障。（

25、）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户答案：A解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场答案：A解析：主板市场是资本市场中最重要的组成局部，很大程度上能够反映经济进展状况，有宏观经济“晴雨表”之称。股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。使用大量数据使用大量模型使用电脑以价格推断为根底A.B.C.D.

26、答案：A解析：量化分析方法的特点。依据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由11名董事组成，以下情形中，能使董事会决议通过的是（）。A.5名董事出席会议，全都同意B.8名董事出席会议，5名董事同意C.9名董事出席会议，6名董事同意D.10名董事出席会议，5名董事同意答案：C解析：（1）董事会会议必需有“过半数”（6）的董事出席方可进行；（2）董事会的决议必需经“全体董事”（而非出席会议）的“过半数”（6）通过。通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股答案：A解析：稳定的现金股利政策对公司现金流治理有较高的要求，通常把

27、那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第6辑以下属于证券公司隔离措施的有（）。电脑部门、财务部门、监视检查部门与业务部门的人员不得相互兼任资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并实行静默期对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A、B、C、D、答案：B解析：依据证券公司内部掌握指引第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资治理、投资银行、讨论询问等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监视检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑

28、部门人员和交易部门人员兼任。证券公司内部掌握指引第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员治理、信息治理等方面的隔离措施，建立健全讨论询问部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并实行静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。()供应沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记效劳。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监视治理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司答案：D解析：中国证券市场实行中心登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司供应沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和

29、登记效劳。以下关于股份有限公司高级治理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A.B.C.D.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级治理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股

30、份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级治理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。证券公司应对证券经纪人进展执业前培训，培训时间不少于（ ）。A.20个小时B.30个小时C.60个小时D.90个小时答案：C解析：证券公司应对证券经纪人进展不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。全国性商业银行烟台住房储蓄银行中德住房储蓄银行局部符合条件的城市商业银行A: . . B: . . C: . .

31、. D: . . 答案：B解析：在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参加者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和局部符合条件的城市商业银行。我国证券法规定的上市公司收购方式包括（ ）。.要约收购.协议收购.竞价收购.其他合法收购方式A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国证券法规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国证券法规定的收购方式。故此题选择 C 选项。违反公司法规

32、定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：依据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采纳（ ）。协议方式做市方式竞价方式合同方式A.B. C.D.答案：A解析：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采纳协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.

33、债券市场C.一级市场D.二级市场答案：D解析：二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以到达变现的目的。二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产供应流淌性。提高金融资产的流淌性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发觉资产价格，从而给一级市场销售金融资产供应价格参照。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第7辑依据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（ ）。主板市场二板市场三板市场场外市场A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业

34、板或高新企业板)和三板市场；依据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。证券公司受期货公司托付从事介绍业务，不属于应当供应下的效劳的是（ ）。A.帮助办理开户手续B.供应期货交易行情信息C.供应期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金答案：D解析：依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第九条的规定，证券公司受期货公司托付从事介绍业务，应当供应以下效劳： （1）帮助办理开户手续；（2）供应期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他效劳。证券公司不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取

35、、划转期货保证金。以下可以担当证券交易所负责人的是（）。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级治理人员张某答案：D解析：有公司法第一百四十六条规定的情形或者以下情形之一的，不得担当证券交易所的负责人：（1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级治理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机

36、构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得聘请为证券交易所的从业人员。场外交易市场的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF答案：A解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。根据中国证监会公布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：

37、中国证监会公布的法人配售发行方式指引中第五条明确规定：“发行人在招股意向书中必需细化和明确战略投资者的定义，使之充分表达出战略投资的意义。战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行汲取的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中心银行作为存款预备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9答案：D解析：此题考察货币乘数的计算。m=M/B=（C+D）/（C+R）=（500+6000）/（500+600）=5.9。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。A.

38、6个月B.1年C.18个月D.2年答案：B解析：此题考察股份有限公司的股份转让。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。首次募集信息披露主要包括基金份额出售前至基金合同生效期间进展的信息披露。在基金份额出售前，基金治理人需要编制并披露（ ）。.基金合同.基金招募说明书.基金净值公告.基金份额出售公告A：.B：.C：.D：.答案：B解析：首次募集信息的披露包括的内容。除上述.选项外，还包括基金托管协议。发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必需经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。A.二十日B.三十日C.

39、四十日D.五十日答案：B解析：依据公司法第89条的规定，发行股份的股款缴足后，必需经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第8辑依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债期货投资。以下说法错误的选项是（ ）。A.在资产治理合同中明确商定参加股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险掌握、责任担当等事项B.在证券公

40、司参加股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产治理合同未商定可参加股指期货、国债期货交易的，仍可连续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当根据资产治理合同商定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产治理合同中明确商定股指期货、国债期货保证金的流淌性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任担当等答案：B解析：依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债

41、期货投资。（1）在资产治理合同中明确商定参加股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险掌握、责任担当等事项。证券公司应当在资产治理合同中明确商定股指期货、国债期货保证金的流淌性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任担当等。（2）在证券公司参加股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产治理合同未商定可参加股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当根据资产治理合同商定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。以下关于资金募集的说法中不正确的选项是（ ）。A.不得向

42、合格投资者之外的单位和个人募集资金B.不得承诺收益或不受损失C.私募基金治理人在自行或者托付第三方机构对私募基金进展风险评级后，可以向风险识别力量和风险担当力量相匹配的投资者推介私募基金D.可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介答案：D解析：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A、中国银监会B、中国银行间市场交易商协会C、中国人民银行D、商务部答案：B解析：依据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融

43、资工具注册规章的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。金融期货交易与金融现货交易的区分包括（ ）。交易主体不同交易方式不同交易目的不同结算方式不同A.B.C.D.答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易的区分详细表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的以下行为中，不符合公司法律制度规定的有（）。A.因董事长不能出席会议，副董事长王某主持该次会议B.通过了增加公司注册资本的决议C.通过了解聘公司现任经理

44、，由副董事长王某兼任经理的决议D.会议全部议决事项均载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名存档答案：B,D解析：（1）选项A：董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务。（2）选项B：通过增加公司注册资本的决议属于股东大会的职权。（3）选项C：聘任或者解聘公司经理属于董事会的职权，股份有限公司董事会可以打算由董事会成员兼任经理。（4）选项D：董事会的会议记录由出席会议的董事签名。以下关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。基金财产的债权，可以与基金治理人固有财产的债务相抵销基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销不同基金财产的债权

45、债务。可以相互抵销非因基金财产本身担当的债务，不得对基金财产强制执行A: . . . B: . C: . D: . 答案：B解析：依据证券投资基金法第6条的规定基金财产的债权不得与基金治理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。依据证券投资基金法第7条的规定，非因基金财产本身担当的债务，不得对基金财产强制执行。ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：C解析：ADR是美国存托凭证的简称。经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基

46、金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金答案：C解析：1992年11月，国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金淄博乡镇企业投资基金正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金根据我国现行做法，投资者到证券经纪商处托付买卖证券之前，证券经纪商与投资者必需签订（）。A.证券交易托付代理协议书B.网上买卖规章C.证券全权买卖协议书D.证券交易托付规章答案：A解析：证券经纪商向客户讲解有关业务规章、协议内容和提醒风险，并请客户签署风险提醒书和客户须知；客户与证券经纪商签订证券交易托付代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9辑 第9辑(2023年)以下选项中，不具有法人资格的是（ ）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司答案：C解析：依据公司法规