证券经纪人考试真题及详解9卷.docx

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1、 证券经纪人考试真题及详解9卷证券经纪人考试真题及详解9卷 第1卷 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BCD答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近

2、似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。 代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台。 关于平衡型基金，以下说法不正确的选项是( )。A风险比拟低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从

3、其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比拟低，缺点是成长的潜力不大。 证券公司监视治理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A1B2C3D4正确答案：C答案 C解析 证券公司监视治理条例其次十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。 以

4、下关于核准制的说法，正确的选项是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律给予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定进展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机

5、构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。 证券投资技术分析理论的主要内容包括( )。A经济学、财政金融学、财务治理学、投资学BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型D经济分析、行业分析、公司分析正确答案：B答案 B解析 A项是根本分析的理论根底；C项是证券组合分析的内容；D项属于证券投资根本分析的内容。 我国证券法对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治

6、理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。 为了克制庄家利用通信方式的优势，有意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的

7、成交量的加权平均数确定收盘价。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案：证券经纪人考试真题及详解9卷 第2卷 以下关于核准制的说法，正确的选项是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律给予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定进展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答

8、案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。 以下关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。A基金资产净值是基金单位价格的内在价值B基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值正确答案：D答案 D

9、解析 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产净值和基金份额净值的计算公式分别为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。 增发新股只能在网上发行。（ ）正确答案： 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券正确答案：C答案 C解析 国际债券分为外国债券和欧洲债券两种：前者是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；后者是指借款人在本国境外市

10、场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 以下属于同步性指标的是( )。A货币供应BGDPC失业率D企业工资支出正确答案：BD答案 BD解析 同步性指标有个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。A项属于先行性指标；C项属于滞后性指标。 封闭式基金通常有规定的封闭期，通常在5年以内。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。 变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )正确答案：答案 解析 所谓风险是指预期的收益不能实现，甚至本金也患病损失的可能性。变动收益证券的投资者获得预

11、期收益的波动性要大于固定收益证券，自然风险要高一些。 以下选项中属于基金的投资收益安排原则的是( )。A按基金投资者的投资资金比例进展安排B基金治理人担当投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资时间的先后挨次进展安排D按基金投资者的投资单位的数量所占比例进展安排正确答案：A答案 A解析 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，投资收益按基金投资者的投资比例进展安排。 NASDAQ实行的孪生式模式，它把创业板市场分为( )。A全国市场B中小型资本市场C大型资本市场D小型资本市场正确答案：AD答案 AD解析 NASDAQ实行的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个局部

12、：NASDAQ全国市场，它是NASDAQ市场的主要局部，在全国市场上市的公司都是成交活泼、市场形象好并符合严格财务标准和公司治理标准的公司；NASDAQ小型资本市场，它是为一些有进展潜力的小型公司预备的。证券经纪人考试真题及详解9卷 第3卷 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C基金证券D可转换证券正确答案：A 利率主要是从( )方面影响证券价格。A影响公司净资产B转变资金流向C影响公司的盈利D转变公司的资本构造正确答案：BC答案 BC解析 利率从两方面影响证券价格：转变资金流向。当市场利率提高时，会吸引一局部资金流向银行储蓄、商业票据等其他金

13、融资产，削减对证券的需求，使证券价格下降；当市场利率下降时，一局部资金流回证券市场，增加对证券的需求，刺激证券价格上涨。影响公司的盈利。利率提高，公司融资本钱提高，在其他条件不变的状况下净盈利下降，派发股息削减，引起股票价格下降；利率下降，融资本钱下降，净盈利和股息相应增加，股票价格上涨。 公司的行业地位分析的侧重点是( )。A对公可所在行业的将来进展前景进展分析B对公司所在行业的生命周期进展分析C对公司在行业中的竞争地位进展分析D对公司所在行业的市场潜力进展分析正确答案：C答案 C解析 行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位，同时也是公司行业分析的侧重点。 以下不属于证券经纪业务

14、制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买

15、卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。 证券具有极高的流淌性必需满意（ ）。A很简单变现B变现的交易本钱微小C变现的交易本钱较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 是市场营销的动身点和原动力。A客户满足度B消费者需求C营销参加者D产品供应正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的动身点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存

16、的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并供应相应的产品或效劳满意消费者需求。 打算基金期限长短的因素有（ ）。A基金的投资风格B基金的类型C基金本身投资期限D宏观经济形势正确答案：CD 以下说法中，不正确的选项是( )。A记名证券交易申报时，申报人必需输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上削减相应证券D交易性过户在卖方的账户上削减相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必需输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上削减相应证券。 形态的K线表示( )。A空

17、方力气渐渐增加，是一种跌势的信号B多方力气渐渐增加，这是一种涨势的信号C多空双方争斗很剧烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方坚韧地拉回D多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形正确答案：D答案 D解析 十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市势临时失去方向，但却是一个值得警觉、随时可能转变趋势方向的K线图形。证券经纪人考试真题及详解9卷 第4卷 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 行业经济活动是( )分析的主要对象之一。A宏观经济B中观经济C微观经济D

18、产业经济正确答案：B答案 B解析 行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。 在以下( )状况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人C基金份额由代销机构、基金治理人转托管到证券营业部D转出方证券营业部提出跨系统转托管申请正确答案：ABC答案 ABC解析 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金治理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金治理人转托管

19、到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。 以下关于股票的风险性的说法正确的有( )。A股东以其认购的股份为限猎取收益，不担当亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，假如股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性正确答案：BCD答案 BCD解析 股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利状况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司担当责任。 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B 证券营业

20、部将客户托付传送至证券交易所交易撮合主机，称为（ ）。A托付B成交C申报D撤销正确答案：C 证券经纪业务营销人员职业道德建立的目标是（ ）。A客户至上B友好合作c专业胜任D诚恳信用正确答案：A 证券投资基金反映的是( )关系。A信托B占有权C全部权D债权债务正确答案：A答案 A解析 证券投资基金与股票、债券三者反映的经济关系不同，主要表现在：股票反映的是全部权关系；债券反映的是债权债务关系；基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 在市场营销中到达客户满足度，一般来说，比拟适合的做法是（ ）。A让客户的期望值和产品的实际使用价值相异B让产品的实际使用价值高于客户的期望值C让产品的实际使用价值

21、低于客户的期望值D让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当正确答案：D证券经纪人考试真题及详解9卷 第5卷 我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交易所的分类标准D联合国国际标准产业分类正确答案：A答案 A解析 2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引是以中国国家统计局国民经济行业分类与代码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的根底上制定而成的。 证券公司向客户融资融券应当向客户收取肯定比例的（ ）。A手续费B保证金C佣金D担保金正确答案：B 由于有价证券是虚拟资本，所以它的

22、价格总额总是等于实际资本额。( )正确答案：答案 解析 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 根本分析法是对打算证券价值及价格的根本要素，如( )等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业进展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进展分析，评

23、估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 封闭式基金属于上市证券。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，属于上市证券。 以下不属于股票收益主要来源的有( )。A股份公司B股票流通C利率的降低D法定存款预备金率的降低正确答案：CD答案 CD解析 股票持有人可以从股份公司领取股息和共享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。 净额清算在清算价款和清算证券时的不同点包括( )。A清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，同一清算期内发生的同类

24、证券的买卖价款才可以合并计算C清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算D清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算正确答案：AC答案 AC解析 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 地方政府债券通常可分类为( )。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建立国债与特种国债正确答案：A答案 A解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行

25、的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进展证券投资，但仅限于国债和基金。( )正确答案：答案 解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。证券经纪人考试真题及详解9卷 第6卷 在股票交易所交易的股票期权产品属于内置型衍生工具。（ ）正确答案： 证券交易所具有以下( )的特征。A交

26、易对象限于有价证券B证券交易治理相对宽松C有固定的交易场所和交易时间D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券正确答案：C答案 C解析 证券交易所具有以下特征：有固定的交易场所和交易时间；参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能托付会员作为经纪人间接进展交易；交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；通过公开竞价的方式打算交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；实行“公开、公正、公正”原则，并对证券交易加以严格治理。 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。A私募证券B非上市证券C场外证券D非挂牌证券正确

27、答案：BCD答案 BCD解析 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。 以下说法错误的选项是( )。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D证券交易所的会员只能是证券公司正确答案：C答案 C解析 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、担当风险和责任的资格及力量、组织机构、人员素养等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定根本一样。 国有金融机构的工作人员利用职务上的便利

28、，挪用本单位或者客户资金进展非法活动的，构成挪用资金罪。( )正确答案：答案 解析 国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用公款罪。 证券法对证券交易行为做了进一步的标准，以下选项中不属于证券交易行为的根本标准的是( )。A证券交易当事人买卖的证券必需是依法发行的证券B证券发行人必需持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C制止证券公司挪用客户保证金或客户证券D健全证券公司内部掌握制度，保证客户资金安全，严格防范风险正确答案：D答案 D解析 D项属于证券法对证券公司监管方面所作的规定。 采纳累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进展表决。

29、A0.5B1C1.5D2正确答案：B答案 B解析 采纳累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进展投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进展表决。 金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当准时向( )报告。A反洗钱信息中心B中国人民银行C中国证监会D国务院正确答案：A答案 A解析 反洗钱法其次十条规定，金融机构应当根据规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发觉可疑交易的，应当准时向反洗钱信息中心报告。 证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构托付销售其产品或推介其效劳的过程，叫做（ ）。A自身直接

30、开展的营销B托付他人开展的营销C他人托付开展的营销D代他人开展的营销正确答案：D证券经纪人考试真题及详解9卷 第7卷 某B股最终交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.895B0.89C0.795D0.79正确答案：C答案 C解析 B股除息报价为股权登记日的前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795(美元)。 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A3B5C15D20正确答案：A答案 A解析 证券公司受证券登记结算机构

31、托付，为客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供应给他人使用。 发觉客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经受所建立的人际关系进展客户开发的方法称为( )。A原因法B介绍法C直接法D生疏法正确答案：A答案 A解析 发觉客户的主要方法有：原因法、介绍法和直接法(或生疏法)。B项介绍法通过现有客户介绍新客户的方法；C项直接法也称为生疏法，是直接开发新的市场，查找新的客户。 企业营销战略是企业的领导人对于企业进展方向以及进展途径的一系列规划，具有高度的（ ），企业内部的各项治理方法都建立在它的根底上。A指导性B整合性C差异性D统一

32、性正确答案：A 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A公募证券B私募证券C基金证券D可转换证券正确答案：A 证券代销是指( )。A证券公司将发行人的证券根据协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式D证券公司将发行人的证券根据协议全部购入，或者在承销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：C答案 C解析 ABD三项描述的是包销的概念。 我国反洗钱法规定的反洗钱制度包括( )。A客户身份识别制度B大额交易报告制度C可疑交易报告制度

33、D客户身份资料和交易记录保存制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和根据规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法实行预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。 下面关于限价托付方式的优点，表达正确的选项是( )。A证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B有利于投资者实现预期投资打算，谋求最大利益C只有在托付执行后才知道实际的执行价格D在证券价格变动较大时，投资者采纳限价托付简单坐失良机，患病损失正确答案：AB答案 AB解析 C项描述的是市价托付的缺点

34、；D项描述的为限价托付的缺点。 对一国经济来说，严峻的通货膨胀将( )。A引发泡沫经济B扭曲商品相对价格C损害一国的经济根底D降低资源配置效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀对社会经济产生的影响有：引起收入和财宝的再安排，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济根底和政权根底。严峻的通货膨胀会导致以上情形的消失，故此题选ABCD四项。证券经纪人考试真题及详解9卷 第8卷 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置

35、，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括（ ）。A受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式D中国证监会规定的其他信息正确答案：ABCD 关于行业分析，以下论述不正确的选项是( )。A行业分析是对上市公司进展分析的前提B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C行业分析是根本分析的重要环节

36、D处在生命周期不同进展阶段的行业，投资价值可能一样正确答案：D答案 D解析 行业有自己特定的生命周期。处在生命周期不同进展阶段的行业，其投资价值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。 投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付申购费和赎回费。( )正确答案：答案 解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 债券的根本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有肯定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 企业营销战略是企业的领导人对于企业进展方向以及进展途径的一系列规划，具有高度的

37、（ ），企业内部的各项治理方法都建立在它的根底上。A指导性B整合性C差异性D统一性正确答案：A 场外交易市场是一个以( )方式进展证券交易的市场。A公开招标B议价C公开竞价D网下配售正确答案：B答案 B解析 场外交易市场的价格打算机制不是公开竞价，而是买卖双方协协商价。详细地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价根底上经双方协商打算的不含佣金的净价。 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )正确答案：答案 解析 公司

38、上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特殊处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的打算。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B证券经纪人考试真题及详解9卷 第9卷 在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。A引起存款增加和贷款下降B居民的消费支出削减C企业生产本钱增加D引起需求和供应的双向扩大正确答案：ABC答案 ABC解析 D项引起需求和供应的双向扩大是利率水平下降的影响。 各国证券市场的两大支柱类交易工具是（ ）。A债券和股票B基金和股票C基金和债券D外汇和股票正

39、确答案：A 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的根本宗旨之一：( )是根底。A客户B竞争C利润D协调正确答案：B答案 B解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个根本宗旨：客户是中心；竞争是根底；协调是手段；利润是结果。 以下关于我国的主要指数的说法，正确的选项是( )。A深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类B上证综合指数于1991年7月15日公开公布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点C成份指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开头公

40、布，计算权数为公司的可流通股本数。其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中选择出来的40种股票D上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证100指数进展了调整并更名而成的，其样本股是在全部A股股票巾抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2023年7月1日起正式公布正确答案：C答案 C解析 A项深圳证券交易所股价指数有综合指数系列、成份指数系列和深圳基金指数三大类；B项上证综合指数于1991年7月15日公开公布，上证指数以“点”为单位。基日定为1990年12月19日，基期指数定为100点；D项上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证30指数进展了调整并更名而成

41、的，其样本股是在全部A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2023年7月1日起正式公布。 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“ST股”。( )正确答案：答案 解析 市场称这类股票为“C股”；ST股票是指在我国证券市场上市的需要进展特殊转让股票。 在详细实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流淌性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的安排正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确熟悉每一种证券在风险性、收益性、流淌性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流淌性和时间性同自己的要求相匹配

42、的投资对象，并制定相应的投资策略。 结算风险保证基金即交收风险基金。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割预备金和交收风险基金两局部，为证券交易的集中清算、交收供应连续性和安全性的保障。 利率主要是从( )方面影响证券价格。A影响公司净资产B转变资金流向C影响公司的盈利D转变公司的资本构造正确答案：BC答案 BC解析 利率从两方面影响证券价格：转变资金流向。当市场利率提高时，会吸引一局部资金流向银行储蓄、商业票据等其他金融资产，削减对证券的需求，使证券价格下降；当市场利率下降时，一局部资金流回证券市场，增加对证券的需求，刺激证券价格上涨。影响公司的盈利。利率提高，公司融资本钱提高，在其他条件不变的状况下净盈利下降，派发股息削减，引起股票价格下降；利率下降，融资本钱下降，净盈利和股息相应增加，股票价格上涨。 证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。A教育程度B投资动机C投资偏好D共性正确答案：BD答案 BD解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活风格、共性、投资动机、价值偏好等等。A项教育程度属于影响市场细分的人口因素；C项投资偏好属于影响市场细分的行为因素。