证劵从业考试题免费6篇.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第1篇英国中心政府债券被称为（ ），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券答案：C解析：英国中心政府债券被称为金边债券（Gilts），是英国债券市场的主力品种。猛犬债券指由非英国本国企业在伦敦发行的英镑债券或者说是非英国借款人在英国市场上发行的英镑债券，因斗牛犬（bulldog）是英国的一个标志而得名。（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。上证380指数上证50指数上证100指数上证150指数A.B.C.D.答案：D

2、解析：上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济构造调整的方向。保荐人的保荐责任期包括（ ）。发行上市全过程对发行的股票担当终身责任发行上市后一段时间A.B.C.D.答案：C解析：保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。经过风险承受力量评估，经营机构将一般投资者根据其风险承受力量由低到高至少划分为（ ）五个等级。A.A1.A2.A3.A4.A5B.A5.A4.A3.A2.A1C.C1.

3、C2.C3.C4.C5D.C5.C4.C3.C2.C1答案：C解析：经营机构可将一般投资者根据其风险承受力量由低至高至少划分为Cl、C2、C3、C4、C5五个等级。账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进展一次全面核查。A: 1B: 3C: 5D: 2答案：B解析：账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进展一次全面核查，每年对法人客户信息进展全面核查。股票具有（ ）等特征。.收益性.风险性.流淌性.永久性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股票作为证明股东所持有公司股份的凭证。具有以下特征：收益性、风险性、流淌性、永久性和参加性。故此题选择 A 选项。股票及其他有

4、价证券的理论价格是以肯定的（ ）计算出来的将来收入的现值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.无风险利率D.存款预备金率答案：B解析：股票的现值就是股票将来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以肯定的必要收益率计算出来的将来收入的现值。根据期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%A.70B.75C.80D.85答案：D解析：期货交易治理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得

5、低于85%。证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第2篇（ ）是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：A解析：此题主要考察商品证券的概念。商品证券是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权，持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护。依据公司法的规定，有限责任公司的以下事项中，必需经代表2/3以上表决的股东通过才能作出决议的有（）。A.与其他公司合并B.变更公司形式C.以公司的资产对外担保D.修改公司章程答案：A,B,D解析： 依据规定：以下决议必需经代表三分之二

6、以上表决权的股东通过：修改公司章程；增加或者削减注册资本的决议；公司合并、分立、解散；变更公司形式。财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务进展、客户利益爱护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。 A、暂不需要关注 B、应主动向所在机构的治理层说明 C、主动向监管机关报告 D、持续关注答案：B解析：证券业财务与会计人员执业行为标准第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务进展、客户利益爱护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的治理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。中心国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。设置账簿切实爱护客

7、户债券安全为客户保守商业隐秘保存完整业务记录A.B.C.D.答案：D解析：中心国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，准时精确记录托管事务的处理状况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别治理，不得擅自挪用客户的债券；切实爱护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与精确性负责；除不行抗拒的因素外，需对因自身缘由给客户造成的损失进展赔偿；必需为客户保守商业隐秘等。QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。银行存款政府债券远期合约、互换回购协议A.B.C.D.答案：D解析：QDII可投资于以下金融产品或工具： （1）银行存款、可转让存单、

8、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具； （2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； （3）已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的一般股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证； （4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金； （5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的构造性投资产品； （6）远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权

9、、期货等金融衍生产品； （7）限额特定资产治理打算除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。打算基金期限长短的因素有( )。基金本身投资期限的长短基金本身的性质国家的政策宏观经济形势A: ；. B: ；C: ；D: . ；答案：B解析：打算基金期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短。一般来说，假如基金的目标是进展中长期投资，其存续期就可长一些；反之，假如基金的目标是进展短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。二是宏观经济形势。一般来说，假如经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则应相对短

10、一些。基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式公布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式公布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。弥补赤字的手段有（ ）举借国债增加税收向中心银行借款动用历年结余A.B.C.D.答案：D解析：政府收支不平衡是一种常常可能消失的现象。假如支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中心银行借款、动用历年结余等。证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第3篇在对影响股价变动的行业因素进展分析时发觉，

11、手机的普遍采纳终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争构造B.行业可持续性C.抗外部冲击的力量D.行业估值水平答案：B解析：技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的进展。股票的相对估值方法不包括（ ）。股权自由现金流贴现模型企业自由现金流贴现模型市盈率倍数法市净率倍数法A.B.C.D.答案：A解析：股票的相对估值方法包括市盈率倍数法、企业价值息税前利润倍数法、企业价值息税折旧摊销前利润倍数法、市净率倍数法、市销率倍数法等。股权自由现金流贴现模型和企业自由现金流贴现模型属于股票的肯定估值方法。关于开放式基金的利润安排，以下说法错误的选项是（ ）。开放式基金的

12、收益安排每年不得少于两次开放式基金默认采纳红利再投资的分红方式基金安排后，基金份额净值不得低于面值开放式基金只能采纳现金方式分红A.B.C.D.答案：B解析：开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式，默认采纳现金分红。开放式基金的收益安排次数在基金合同和招募说明书中商定。某一般合伙企业在经营期间汲取甲入伙。甲入伙前，合伙企业对乙负债10万元。甲入伙后，该合伙企业连续亏损，甲遂要求退伙，获其他合伙人全都同意。在此期间，该合伙企业欠丙货款20万元。甲退伙后，合伙企业又向丁借款20万元。后合伙企业解散，上述债务均未清偿。以下表述中，符合合伙企业法规定的有（）。A.对于合伙企业对乙的债务，甲应担当

13、无限连带责任 B.对于合伙企业对丙的债务，甲应担当无限连带责任 C.对于合伙企业对丁的债务，甲应担当无限连带责任 D.对于合伙企业对乙、丁的债务，甲均不担当责任答案：A,B解析：依据规定，退伙人对基于其退伙前的缘由发生的合伙企业债务，担当无限连带责任。此题中，合伙企业欠乙和丙的债务是在甲退伙之前发生的，甲应对这两项债务担当无限连带责任。依据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。承销证券向他人贷款或者供应担保从事担当无限责任的投资买卖其他基金份额A.B.C.D.答案：D解析：对于公募基金财产的监管，选D。境内上市外资股又被称为()。A.B股B.A股C.H股D.S

14、股答案：A解析：境内上市外资股又被称为“B股”。以下说法，正确的选项是（）。制止证券公司、证券投资询问机构对效劳力量和过往业绩进展虚假、不实、误导性的营销宣传制止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资询问机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住宅地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察业务推广和客户招揽环节的标准要求。业务推广和客户招揽环节的标准要求(1)底线要求证券公司、证券投资询问机构应当标准证券

15、投资参谋业务推广和客户招揽行为，制止对效劳力量和过往韭绩进展虚假、不实、误导性的营销宣传，制止以任何方式承诺或者保证投资收益。(2)公众媒体广告宣传的标准要求证券公司、证券投资询问机构通过播送、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资参谋业务进展广告宣传，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资询问机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住宅地证监局、媒体所在地证监局报备。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进展业务推广和客户招揽的标准要求证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证

16、券投资参谋业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为答案：A解析：操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。（2）与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市

17、场。证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第4篇改革开放后，为了更好地利用国债调整经济，中心政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983答案：B解析：进人20世纪80年月以后，随着改革开放的不断深人，我国国民收入安排格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重渐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调整经济，中心政府于1981年恢复发行国债。证券投资基金收入的构成包括( )。利息收入营业收入变现收入投资收益A:. . . B:. . C:. . . D:. . . .答案：B解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入

18、主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。依据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大大事包括（ ）证券公司或交易对手方破产的一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的A.B.C.D.答案：C解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。

19、重大大事包括但不限于以下状况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行商定义务或丢失履行力量的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率到达预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构实行暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统消失重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大状况。融资融券业务的决策与授权体系原则上根据( )的架构设立和运行。 A、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B、董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C、股东大会业务决策机构业务执行部门分支机

20、构D、股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构答案：A解析：融资融券业务的决策与授权体系原则1根据“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。（ ）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：B解析：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。以下不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A:打算监事的酬劳事项B:公司章程的修改C:对发行公司债券作出决议D:制定公司的根本治理制度答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十七条规定，股东会行使以下职权：（1）打算公司的经营方针和投资打算。（2）选举和更换非由职

21、工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者削减注册资本作出决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。具有良好的公司治理机制核心资本充分率不低于4%最近3年连续盈利最近3年利润连续增长A:. . . B:. . . C:. . . D:.

22、 . . .答案：A解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充分率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。我国证券基金行业的自律性组织是()。A. 证券交易所B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证券业协会D. 中国证监会答案：B解析：中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第5篇混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以依据资产配置的不同将其分为（

23、）。偏股型基金偏债型基金股债平衡型基金敏捷配置型基金A.B.C.D.答案：D解析：混合型基金依据资产配置的不同将其分为偏股型基金偏债型基金股债平衡型基金敏捷配置型基金。资产支持证券可依法（ ）。继承交易转让出质?A：B：C：D：答案：A解析：资产支持证券是投资者享有专项打算权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故此题选择A选项。托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应仔细批阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成全都意见。A.基金持有人B.基金治理公司C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有

24、义务要求基金治理公司做出合理解释，通过积极商讨达成全都意见。以下对股份回购的表达，错误的选项是（）。A股份回购转变了原有供求平衡，增加需求，削减供应B股份回购通常会导致股价上涨C股份回购向市场传达了积极的信息D公司一般在股价较高时回购答案：D解析：股份回购常导致股价上涨的缘由主要有：股份回购转变了市场上的供求平衡，增加了需求，削减了供应；此外，股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有肯定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个根本要素包括（ ）。债券的票面价值债券的到期期限债

25、券的票面利率债券发行者名称A.B.C.D.答案：D解析：债券票面上的四个根本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。证券市场监管的原则包括（ ）。监视与自律相结合的原则爱护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、爱护投资者利益原则、“三公”原则以及监视与自律相结合的原则。（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中心国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。

26、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括（ ）。利息收入投资收益其他收入公允价值变动收益A.B.C.D.答案：A解析：基金收入主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。证劵从业( 新 )考试题免费下载6篇 第6篇证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式答案：A解析：证券承销业务可以实行代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券根据协议全部购入或者在承

27、销期完毕时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。债贷组合是根据（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，依据工程建立融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信治理体系，对企业债务融资实施全程治理。融资统一规划信贷统一授信动态长效监控全程风险治理A.B.C.D.答案：B解析：债贷组合是根据“融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险治理”模式，由银行为企业制定系统性融资规划，依据工程建立融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信治理体系，对企业债务融中心政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：通常状况下，中心政府债券不存

28、在违约风险，因此，被视为无风险债券。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：此题考察从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。影响上市公司将来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。经济形势的变化宏观经济政策的调整清算方式的变化公司产品供求关系的变化A.、B.、C.、D.、答案：D解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司将来

29、的收益，引起内在价值的变化。在证券投资基金运作的三大局部中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和效劳于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资治理D.基金的后台治理答案：C解析：基金投资治理是根据既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程，表达了治理人的价值。首次公开发行是指拟上市公司首次面对（ ）募集资金并上市的行为。不特定的社会公众投资者特定的社会公众投资者公开发行债券公开发行股票A.B.C.D.答案：C解析：首次公开发行是指拟上市公司首次面对不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。根据证券业从业人员资格治理方法，从事证券业务的专业人员是指（ ）证

30、券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员购置证券的个人投资者A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格治理方法，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的治理人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。