规章制度体系规划.docx

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1、规章制度体系规划【篇一：规章制度体系建设】摘 要规章制度建设是企业根底治理工作的重点，同时也是治理的难点。本文从集团公司规章制度建设的治理体系和内容体系两方面进展了探讨。关键词集团公司 规章制度 治理体系 内容体系规章制度建设是企业根底治理工作的重点，同时也是治理的难点。在集团公司转变治理模式的大背景下，加强规章制度建设显得尤为迫切。从企业整体角度来看，规章制度的集合是一个内在有机联系的系统。 这个系统根本上可以划分为规章制度治理体系和规章制度内容体系 两大局部。二者相辅相成，缺一不行，共同构成企业规章制度体系。其中，规章制度内容体系是制度建设的本体系统，规章制度治理体 系是制度建设的保障系统

2、。鉴于此，我们认为规章制度建设应从体 系入手，一方面要强化治理体系，另一方面要优化内容体系。一、强化规章制度治理体系规章制度建设是集团层面的涉及全局性的一项工作，强化规章制度 治理体系，应从以下几方面入手：1. 建立制度建设组织体系。首先，建议成立以公司级领导和有关职能治理部门负责人组成的“公 司制度建设治理委员会”。该委员会作为制度建设工作的领导决策机构，负责集团公司规章制度体系的规划、建设、评价、改进决策， 对规章制度打算和制度报审稿进展评审。其次，建立、完善规章制度的二级治理体制。所谓二级治理体制， 即由一个职能部门对公司制度建设进展统一归口治理，加强公司层面制度建设的统筹治理；而各个职

3、能部门行使对本职能领域规章制度的垂直监视与治理的职能。通过这种二级治理体制，将有利于实现制度建设与集团公司总体目标、进展战略的有效对接，形成制度的合力。在分工方面，运行治理部是集团公司规章制度建设归口治理部室， 负责规章制度年度打算的汇总，组织对编制的规章制度进展专业评审、报批，组织对已公布的规章制度进展定期评价和修订完善，组织并参与规章制度执行的监视、检查和反响工作。有关职能部室是本系统规章制度的归口治理部门，负责组织实施本系统有关规章制度修编打算；组织本系统规章制度的宣贯工作，按集团公司要求对本系统规章制度定期进展评价；会审、会签其他部门相关规章制度。 第三，建立规章制度建设工作联络网，明

4、确各单位第一责任人是本单位规章制度建设工作的第一责任人，各职能治理部门均设立规章制度建设联络员负责本部门规章制度建设工作的沟通、协调。通过以上措施，建立集团公司规章制度治理的组织保障体系。2. 宏观层面，做好规章制度建设的规划工作。规章制度建设涉及公司各个部门和各层治理人员，因此，在宏观层 面我们认为要做好规章制度建设的规划工作，通过系统的规划，推动集团公司整体规章制度的建设。建议以年度为时间单位编制规章制度建设的规划。规划工作既要满足公司战略进展的要求，也要兼顾集团现实和将来进展的需要，同时年度规划也可作为制度建设监视、考核的依据。具体操作中，以职能部室为单位，结合部室职责编制本部室的规章制

5、度建设年度打算；由集团公司制度建设治理委员会综合、平衡各部室的制度建设规划，形成集团公司的年度制度建设规划。3. 微观层面，对构成制度生命过程各个环节实施全过程治理。在制度的微观治理层面，涉及到对具体一个制度的生命周期治理。 一个制度的生命周期要经受起草、审核、会签、公布、实施、宣贯、监视、 评估、修订等阶段。制度生命周期治理就是要对构成制度生命过程 各个环节实施全过程治理，并实现制度生命的更或连续。这里， 我们认为可借鉴治理手册，对每个环抑制定工作流程，提出具体要 求，尽量细化。二、优化规章制度内容体系制度内容体系可以划分为宏观、中观和微观三个层面，每个层面侧 重点虽然有所不同，但是层面之间

6、又有着内在的必定联系。对于内容体系的宏观层面，主要考虑公司规章制度建设如何与公司的进展战略和管控模式相适配。不同进展战略和管控模式，意味着公司治理模式和治理重点是不一样的，必定会表达在不同的治理职能上，并最终落实到规章制度里面。依据公司章程，集团总部定位于战略规划、资本运营和决策中心。集团公司治理的重点是战略、财务、人力资源和投资等方面，制度建设要与这些治理重点相匹配， 才能有效保障治理目标的实现。各职能部室在制定本部门规章制度时要结合集团进展战略，表达治理重点。制度建设治理委员会对规 章制度评审时，从宏观层面也应以此为依据进展评审。对于内容体系的中观层面，主要考虑构建支持集团各项职能治理的

7、制度集合，并进展有效分类。对于某一项职能，需要建立假设干相互联系、亲热协作的制度，组成一个完整的、系统的、分层级的制度集合。各职能部室首先要结合部门职责，从内容体系的要求动身， 规划本部门的制度集合。因此，中观层面的制度内容体系建设的重点是建立职能治理的制度集合，力求做到不遗漏、不重叠。假设干项职能制度集合组合在一起，就形成集团公司的横向分类、纵向分级的制度内容体系架构。对于内容体系的微观层面，主要是指构成制度内容体系的根本单位-单体规章制度。单体规章制度内容建设我们认为，主要从两个方面 入手，一个是从形式上对规章制度进展标准，这里可借鉴治理手册对行文要求、条目表达等方面提出具体、详尽的要求；

8、另一个是各职能部室要从内容上对单体规章制度进展优化，每个规章制度都应包括目的、根本原则、使用范围、必需做什么、不行以做什么、相应配套措施等方面，使单体规章制度更具合理性和可执行性。综上，通过强化规章制度治理体系和优化规章制度内容体系进一步 完善集团公司规章制度建设，通过制度建设进一步强化集团公司的管控职能，推动集团公司系统治理的思想。【篇二：规章制度建设治理】深圳市华夏龙供给链治理制度建设治理方法 cdscm dem002 v1.0 起草人：李国清 审核人：王丽 复审人： 校对人： 梁渝 批准人： 邹二伟密级：绝密 保密 受控 一般 制度建设治理方法一、总则 为确保公司各项规章制度的科学性、有

9、效性和可参照性， 实现对规章制度的有效治理，不断完善公司各项规章制度体系，促进公司各项事务的标准治理， 持续维护 iso9001 质量管理体系,依据本公司的实际状况，特制定本治理方法。本方法所称的 “规章制度”是指以公司名义制定公布的，用以调整公司各项内部治理工作如财务、行政、人资、信息、内审、资产、工程、操作、销售 等关系的制度、细则、规定及政策性的文件等。规章制度应当坚持建、改、废并重，并且依据公司的实际需要，可 延长或缩短规章制度的时效性。二、使用范围本制度适用于华夏龙供给链治理总部以及下属各深圳分公 司、事业部的制度建设治理工作。三、正文第一条 规章制度的治理应当遵循以下原则：一系统、

10、标准原则。既要对涉及公司经营治理的行为做出全面 标准，又要让总公司与各分公司之间、企业各系统、模块之间的制度相互连接、支撑， 让总公司及分公司的制度形成完整的体系，并符合 iso9001 体系标准；二统一、齐备原则。全部制度的格式、内容、体例、行文、vi 要按公司统一标准，制度涉及的流程、表格等要配套齐备；三务实、落地原则。制度建设及治理的职责分工明确，责任到 位，程序、治理流程明晰，更、监视、检讨机制健全，确保制度能落地执行。 其次条 职责一总公司、各分公司的总经理为制度建设和治理的第一责任人， 分管领导为直接责任人，治理部为组织、推动、执行监视责任人。二治理部负责统筹总公司及分公司制度体系

11、的建设与治理。具 体职责为：1. 组织。统筹组织总公司及各分公司制度体系建设，制订年度制度修订、完善规划，每年 11 月份组织汇制xx 公司 xx 年制度建设规划表见附表一，组织相关分公司、责任部门编写和修订相关制度，上述工作在 12 月 31 日完成；2. 执行。按制度建设规划，推动总公司各项制度建设执行，并监视 各分公司制度建设执行状况；3. 更。依据意见反响，帮助各项制度主拟部门做好制度的更；4. 检查。按制度建设规划的时间结点，做好总公司及各分公司制度 建设检查和反响；5. 公布、培训。各部门负责人负责总公司制度的公布，组织重要制 度培训，监视各分公司重要制度培训状况；6. 存档。各部

12、门负责人做好总公司及各分公司各项制度的归类、存 档。三各分公司负责人负责统筹本部的制度的建设与治理，具体职责为：1. 组织。统筹分公司制度体系建设，响应治理部汇制xx 公司 xx年制度建设规划表 见附表一，经本分公司总经理办公会争论、审核后报总公司，经总公司审批后组织相关责任部门编写和修订；2. 执行。按制度建设规划，推动分公司各项制度建设的执行； 3.更。依据部门意见反响，帮助制度主拟部门做好制度的更； 4.检查。按制度建设规划的时间结点，做好本分公司制度建设检查和反响； 5.公布、培训。负责公司制度的公布，组织重要制度培训；6.存档。做好本分公司各项制度的归类、存档。第三条 各项规章制度必

13、需要依据总公司公文统一公布的格式来编写， 不仅内容要标准化，而且文字表述要力求严谨、标准、简练。各项规章制度都由管 理部负责审核格式。第四条 程序一规章制度订、修订、废止的权限原则上全都，即负责审批 制订规章制度的层级，同样负责审批修订、废止。二涉及面较广的重大规章制度，在提交审批前，负责拟订部门 应实行有效形式，多方征求、听取意见。三订规章制度的程序为：总公司：1.各部门依据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写制度拟订申请表附表二，厘清拟订缘由，制订制度纲要， 提交治理部； 2.治理部依据公司制度建设实际状况，提出意见后报总经理； 3.总经理审批同意的，由治理部交主拟部门拟定；4.

14、主拟部门拟出草案后，提交治理部，由治理部发公司领导、各部 门、下属分公司征求意见；5. 意见反响后，由主拟部门统一修改； 6.治理部做最终文字修正；7.报总经理办公会审议，由总经理审批。 下属分公司：1.各部门依据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写制度拟订申请表附表二，厘清拟订缘由，制订制度纲要， 逐级上报，提出意见后提交治理部； 2.治理部依据公司规章制度建设实际状况，提出意见后转总公司相关职能部 门； 3.审批同意后，由治理部交主拟部门拟定；4.主拟部门提出草案后，由治理部发公司领导、各部门、有关单位征求意见； 5.意见反馈后，由主拟部门统一修改； 6.治理部做最终文字修正； 7

15、.按4.3.1.2 流程审核、审批。四规章制度的修订。规章制度需要修订时，由原适用部门原 则上是原拟定部门依据实际需要，填写制度修订申请表附表三，说明修订原 因，按订制度审批程序办理。修订的制度为原制度的升级版。五规章制度的废止。凡已有的制度公布，应同时宣布废除原 制度。第五条总公司每年 11 月份组织对各下属分公司的制度建设和执行效果进展治理审计，并对下年度制度建设规划进展调查，其结果将作为相应公司治理层 的年度考核。考核依据为绩效治理制度/方法绩效治理制度须增加制度建设治理考核办 法第六条附则一、本治理制度由总公司治理部负责解释、修订。 二、本治理制度自公布之日起执行。2023 年 6 月

16、 1 日 第七条 附表1、xx 公司 xx 年制度建设规划表附表一 2、制度拟订申请表附表二 3、制度修订申请表附表三附表一公司 年度制度建设规划表 篇三： 规章制度建设治理方法规章制度建设治理方法第一章 总则第一条 为加强公司规章制度治理，建立和完善规章制度体系，使公司规章制度的起草、审核、公布、执行、修订、废止等工作程序化、标准化，更好地发 挥规章制度作用，加强内部掌握和风险治理，特制定本方法。其次条 本方法所称的规章制度，是指由公司各职能部门依据国家有关规定，结合公司实际组织起草的有关公司经营治理等行为的标准性文件。包括业务 政策、规定、方法、操作规程、实施细则等。本方法所称制度建设治理

17、是指对各类制度的起草、审批、公布、执 行、修订、废止等各环节进展统一标准治理。第三条 规章制度治理遵循以下原则：一合法合规符合现行法律、法规、政策，且法律、法规、政策已经明确规定的 原则上不作重复规定；二完整协调规章制度应形成一个相互关联、高度统一的体系，制度设计要从全 局动身，使各项具体治理事项与公司整体进展目标有效连接；规章制度要掩盖全部治理 事项，避开缺失；同时，要保证各项规章制度间相互协调，有效连接，不穿插重复；下级制 度与上级制度不相抵触。三操作性强规章制度应尽可能结合公司实际编写，同时符合公司战略规划及管 理需要，相关流程及措施应能够落到实处，力求具有合理性和可操作性。四适度超前依

18、据“制度先行”原则，提前做好制度体系规划，在开展业务、推 出效劳工程时，应建立相应治理、掌握制度，推动制度建设和创。五保持稳定规章制度制定后可进展修订和完善，但尽可能保持稳定适用，便于 执行落实。六准确标准 规章制度的文字表达应准确、简明、易懂、规律严谨，避开产生不易理解或歧义的文字表述。相关图样、表格、数值等内容应准确无误。规章制度中的术 语、符号、代号应统一，已有国家标准的应承受国家标准，已有行业标准的应承受行业标准。 同一概念与同一术语之间应保持唯一对应关系，类似局部应承受一样的表达方式与措辞。 其次章 规章制度建设组织治理第四条 公司各职能部门为规章制度承办部门，负责发起制度制定、修订

19、及废止打算，起草、修改规章制度，开展规章制度培训，落实执行已公布的规章 制度。 如制度涉及多个部门，应依据制度内容确定一个主承办部门， 其他相关部门需进展协作。第五条 合规风控部是规章制度的归口治理部门。其主要职责是：一负责规章制度体系规划的编制工作；二负责组织拟定规章制度建设的年度打算；三催促、协调各部门起草规章制度草案；四开展规章制度培训及执行状况检查。第六条 审计部对规章制度建设、培训、执行等状况进展监视和审计， 牵头组织制度评估，提出完善、修改和废止有关规章制度的建议。第七条 公司成立规章制度审查小组，由合规风控部、办公室、审计部及相关部门负责人及业务骨干组成，负责规章制度草案的审核。

20、经审查小组审核合 格后的制度草案，依据制度的重要程度提请董事会、总裁办公会或制度相关部门分管总裁审 批；达不到要求的制度草案，提出修改意见，发回草拟部门修改。第八条 公司董事会、总裁办公会及分管总裁分别行使规章制度的审核、批准、修订和废止权。董事会审批公司根本及重要的规章制度，如合规治理政策、 战略规划治理制度、三会议事规章等；总裁办公会审批除需董事会审批以外的其他根本制 度；分管总裁审批细则类及流程类制度。第九条 办公室负责规章制度的文字审查，审批通过后规章制度的公布，规章制度治理台账登记及档案治理，制度汇编、排版及印刷等。 第三章 规章制度的制定、修订和废止第一节 打算第十条 每年年初，各

21、职能部门应依据法律、法规及监管政策要求， 结合公司业务进展及经营治理需要，拟定本部门年度规章制度建设打算见附件2，提交合规风控部审核，合规风控部汇总并报总裁办公会批准后形成公司年度规章制度建 设打算。如监管政策变化、业务开展等因素需要增或修订规章制度，各部门应提出临时性 规章制度建设打算，并报合规风控部备案。第十一条 各部门规章制度打算应包括以下内容：一规章制度的名称；二制定规章制度的目的和必要性；三制定规章制度的依据、宗旨；四规章制度的主要内容；五拟完成的时间。第十二条 对因状况变化已列入年度打算而无制定必要或不能完成制定的制度，由承办部门与审计部协商，经总裁办公会批准后可撤销该项打算。 其

22、次节 起草第十三条 列入年度打算的规章制度，由具体承办部门规章制度内容所涉及的部门负责起草，明确完成时间，落实起草责任。第十四条 承办部门起草规章制度时，应进展深入调查争论，把握国家有关法律、法规、政策、公司有关要求，留意与现有规章制度的连接、配套和协调。 第十五条 规章制度一般应包括以下内容：一目的：清楚简洁说明本制度掌握的活动和内容。二适用范围：明确规章制度所涉及的部门、岗位、事项和活动。三职责：规定实施本制度的部门或岗位的责任和权限。四制度标准的内容、要求与程序，对相应工作及业务活动的约 束与要求。五相应活动、事项的流程。六支持性文件和相关记录、表格、单据等。七违反规定的相关责任。八制度

23、的施行时间及有效期限。 涉及操作过程的规章制度应包括根本规章制度及操作流程两局部。第十六条 规章制度篇章构造排列可依据内容多少分为章、节、条、款、项、目构造表达，内容简洁的也可直接以条的方式表达。“章、节、条”的序号用 中文数字依次表述；“款”不编序号；“项”的序号用中文数字加括号依次表述；“目”的序号用 阿拉伯数字依次表述。第三节 审查和修改第十七条 规章制度草案起草完毕，由承办部门提交相关部门征求意见，形成规章制度草案反响意见表见附件 3。承办部门参考相关部门合理意见对草案进展修改，修改后形成规章制度送审稿，由相关部门会签后，连同规章制度草案反响意见表一并提交规章制度审查小组审查。第十八条

24、 审查小组应召开审查会议， 共同争论送审制度及相关部门反响意见，主要从以下几个方面进展审查：一是否符合法律法规和国家有关政策的要求；二是否符合业务进展及风险掌握要求；三与公司现行规章制度有无冲突、重复；四格式、体例构造、条款等是否标准；五是否存在法律风险。第十九条 审查会议要形成规章制度审查会议记录见附件 4，在争论争论根底上形成书面规章制度审查修改意见表见附件 5，交由承办部门按意见进展修改。第四节 审批、公布其次十条 规章制度草案经审查、修改后，由办公室进展文字审修， 并依据制度的类别及重要程度，分别提交董事会、总裁办公会或制度制定部门分管总 裁审批。 其次十一条 审批通过的规章制度，由办

25、公室进展统一编号并公布。第五节 执行、检查、后评估其次十二条 规章制度一经公布，相关部门和人员必需严格执行。其次十三条 对出台的制度，相关部门应组织培训及考核，确保相关人员熟知制度规定。其次十四条 合规风控部、审计部通过合规检查及内部审计工程对规章制度执行状况进行检查。其次十五条 规章制度执行部门在执行过程中觉察规章制度存在缺乏可操作性、不符合业务进展或经营治理需要、有违规或法律风险、与现行规章制度重 复或冲突等问题的，应立即报告规章制度审查小组，并提出修改、废止或重修订规章制度 等建议。规章制度审查小组应准时组织对执行部门提出建议的审议，如确实存在问题，应及 时修订或废止相关制度或制定的规章

26、制度。其次十六条 规章制度审查小组应至少每年组织一次规章制度实施后评估工作，以确定现行规章制度与法律、法规及业务进展的适应程度，是否发挥标准 治理、掌握风险的作用等。登记规章制度后评估报告单见附件 6并依据评估结果，组织对规章制度的修订、完善。第六节 修订、废止其次十七条 规章制度有以下情形之一的，应进展修订：一 规章制度局部条款与现行法律、法规、政策相抵触的；二规定事项不能切合现行经营方针或业务进展需要的；三同一规章制度内容前后重复冲突的；四同一事项所须适用的各种规章制度，其内容彼此冲突冲突的。五所涉及的部门和岗位名称，已与现制不符的。其次十八条 规章制度有以下情形之一者，应予以废止：一 规

27、定事项与现行法律、法规、政策相抵触，或与公司经营方针不符。二 已与现实状况完全不相切合的。三 同事项已有规定并已公布施行的。四 规定事项已执行完毕，或因情势变迁，已无连续施行必要的。五无保存或连续适用必要的其它情形。【篇三：制度体系建设与实施方案】制度体系建设与实施方案一、建立治理体系的意义公司经营的目的是取得良好的经济效益，是取得良好的投资回报。 公司经营的过程简洁的说就是对投资过程进展有效治理，保障资金的合理安排使用，最大限度提高资金的使用效率。公司的经营不同于一家一户式的个体经营，它是一个完整的系统工 程，要保证这一系统的高效运转，就要对这一系统的各个环节建立起行之有效的协调联系机制、相

28、互制约机制，同时辅之以奖惩机制和保障机制，因此公司应当建立一套完善的制度体系，使公司的运转有章可循、有迹可查，保证公司对外是一个整体形象，对内布满生气、活力。公司应当建立以高效治理为先导的岗责体系，建立以合理安排收入为促进的质效考核体系、财务治理体系，建立以人为本的人才培育、 储藏和后勤保障体系，保证公司的标准经营和可持续进展。制度体系建设包含四个内容，五个阶段，目的在于解决五个问题。 四个内容：战略治理层面 企业文化层面 组织架构层面 业务流程层面。五个阶段：救火阶段、标准化阶段、理性化阶段、文化性阶段、人 性化阶段五个问题：问题一：每个人应当干什么目标问题二:应当怎么样去干组织执行问题三：

29、怎么样干好掌握及思考问题四：怎么样才算干好考核问题五：干好怎么样，干不好又怎么样奖惩战略治理层面内容：一、目标制定二、建立完善考核系统三、奖惩机制建立企业文化层面内容：一、建立员工职业生涯治理规定二、 员工力量开发三、公司福利体系非现金形式 组织架构层面内容：一、组织架构图二、工作分析三、聘请治理系统四、培训治理系统五、薪酬治理系统六、绩效治理系统七、职业生涯治理系统业务流程层面内容：一、拆分制度汇编，形成人力资源及行政治理制度、财务治理制度 及具体实施细则三个局部。二、梳理工作、业务流程。三、建立健全协调联系机制、相互制约机制。具体实施阶段及打算：救火阶段：消灭什么问题，解决什么问题规划化起

30、步阶段1、针对各分公司、各部门消灭的具体问题，公司决策层给出相应的解决方法，处理意见。行政部门依据决议，拟定具体章程并执行。 2、“高端设计、重点突破”企业治理者要进展符合企业进展的治理设计、明确治理模式和机制，标准核心力量、核心业务的相关制度。标准化阶段:完善与治理相关的各种制度，并培训实施建立制度化治理的目标：1、依据董事长、总经理的战略规划，我们公司的治理体系的建设的方向，是将行政、人事、销售、选购、质保、信息、技术、财务等各个体系纳入高效的信息化平台流转治理系统。2、“一切按规章制度办事”。建立科学的制度化治理体系是实施企业在日常经营治理中的重要手段，可以协调与掌握不同部门、不同岗位的

31、职务标准，促进企业的整体优化。3、为企业实现文化性治理供给了重要根底。一、据此，我们当前需要完成的首要任务是：1、分析整个现有资源，现在在做什么，怎么做，问题在那里，目前怎么解决的，更好的建议和意见。2、建立健全母目前各体系的架构、岗位和编制、职能、流程、制度、 规定、标准、程序、表单、qa 工作流等，特别是各个体系中应有的相关治理规定和操作规程。3、由行政部门牵头，各单位、部门通力合作，为公司实现从治理出 初级向中级跨越打下根底并制造条件。二、统一生疏，协同合作1、建立制度必需全员高度重视，持续不断改进，作为公司治理的核 心依据。2、行政部门牵头，主要针对整个体系建设工作和行政治理体系的建

32、立，全部职能部门精诚团结、协同合作，各公司负责人，各部门治理者完成制度具体落地实施，做好相关培训，而不是宣贯。3、岗位技能，业务娴熟程度必需作为一项重点工作来抓。4、执行力纳入绩效考核制度，并作为重要一项。企业制度体系建设 的成功是公司全体员工不折不扣地执行各种规定和指令。5、部门互评将是公司一项长期政策，是否对兄弟部门作出客观公正 的评价，将直接影响上级对该部门的满足度打分。具体工作内容:一、组织系统由行政部门负责1、公司介绍2、公司大事记3、公司章程4、公司组织架构5、公司各部门职责二、行政系统1、 办公室治理制度2、 出差治理制度3、 会议治理制度4、 文书治理制度5、 档案治理制度6、 保密治理制度7、 办公用品治理制度8、 车辆治理制度9、 安全保卫制度三、人力资源系统1、 人力资源制度根底文件a、 组织机构图b、 各部岗位设臵及人员编制c、公司级别层次表含薪金等级表 d、 岗位职责2、 考勤及休假治理制度3、 聘请治理制度4、 晋升及调任制度5、 员工培训治理制度6、 薪资治理制度7、 员工福利制度8、 绩效考核治理制度