证券经纪人考试真题及答案7篇.docx

《证券经纪人考试真题及答案7篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人考试真题及答案7篇.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券经纪人考试真题精选及答案7篇证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第1篇 金融衍生工具按根底工具种类分类，可分为（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：ABCD 营销战略的制定需要进展企业内部和外部环境分析，应分析的内容包括( )。A市场根本资料、企业经营状况B产品分析、竞争状况C政府产业政策D消费者使用态度正确答案：ABD答案 ABD解析 企业内部和外部环境分析，解决的是寻求有利的市场时机，从内容来看，包括市场根本资料、企业经营状况、产品分析、竞争状况、消费者使用态度、品牌以及目标市场进展趋势等。 以下选项中属于基金的投资收益安排原则的是( )。A

2、按基金投资者的投资资金比例进展安排B基金治理人担当投资损失，收益归投资者C按基金投资者的投资时间的先后挨次进展安排D按基金投资者的投资单位的数量所占比例进展安排正确答案：A答案 A解析 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，投资收益按基金投资者的投资比例进展安排。 涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（ ）A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律B由国务院制定并公布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D由证券行业协会制定的部门规章正确答案：ABC 欧洲债券是指借款人( )。A在本国发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以欧元标

3、明面值的外国债券C在欧洲国家发行，以本国货币标明面值的外国债券D在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券正确答案：D答案 D解析 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第2篇 在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供给者是（ ）。A证券发行人B证券需求者C证券投资者D证券中介机构正确答案：A 证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为标准内容。A正直诚信B

4、自律守法C勤勉尽责D廉洁保密正确答案：A答案 A解析 证券业从业人员行为标准的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。其中严守信用、实事求是属于正直诚信方面的内容。 关于贴现债券，以下说法不正确的选项是( )。A习惯上，贴现年率以360天计B贴现债券一般用于长期债券的发行C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券正确答案：B答案 B解析 B项贴现债券一般用于短期债券的发行，如美国政府国库券。由于其具有多种优点，现在也开头用于中期债券，但很少用于长期债券

5、。 在证券投资分析方法中，K线图属于（ ）A根本分析B数理分析C技术分析D证券投资组合分析正确答案：C 证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉是（ ）。A专业胜任B诚恳信用C客户至上D友好合作正确答案：D证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第3篇 证券公司向客户供应效劳的方式有多种，目前通常使用的客户效劳方式包括( )。A电话效劳中心B互联网的应用C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户效劳方式还包括：邮寄效劳、媒体和宣传手册的应用。 依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。A无差异市场营销策略B集

6、中性市场营销策略C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略正确答案：ABC 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B 2023年下半年，张女士观看到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是由于股票的( )比国债大。A流淌性B期限性C风险性D收益性正确答案：C答案 C解析 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，题中张女士主要考虑到了股票较高的风险性，进而作出了抛售行为。 证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是（ ）。A客户关系建立B目标市场选择C客户促成D产品销售正确答案：A证券经纪人考试真题精选

7、及答案7篇 第4篇 依据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A1%B5%C10%D15%正确答案：C 债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的根本要素，并非肯定在债券票面上印制出来。( )正确答案：答案 解析 债券票面的根本要素并非肯定要在债券票面上印制出来。在很多状况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可承受。 社会营销观念与市场营销观念的区分是( )。A是否把自己的短期行为与长期利益结合起来B是否考虑消费者

8、的需求C是否考虑不同层次的消费者D是否把产品数量和质量结合起来正确答案：A答案 A解析 社会营销观念与市场营销观念并不冲突，问题在于一个企业是否把自己的短期行为与长期利益结合起来。一个以市场营销观念为指导思想的企业，在满意目标市场需求的同时，应当考虑到自己的长期利益目标和竞争战略，把用户利益和社会利益同时纳入自己的决策系统。 依法设立的从事证券效劳业务的法人机构是（ ）。A证券公司B证券登记结算机构C证券效劳机构D证券业协会正确答案：C 中国证监会制定证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法的目的有( )。A防范风险B隔离风险C实现共盈D提高证券公司的竞争力正确答案：AB答案 AB解析 中国

9、证监会于2023年4月20日公布了证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法，其目的就是为了标准证券公司为期货公司供应中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥进展。证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第5篇 金融衍生工具可以分为风险治理型创新、增加流淌型创新、信用制造型创新和股权制造型创新四种，其划分依据是( )。A根底工具种类B产品形态和交易场所C金融创新工具的功能D自身交易的方法及特点正确答案：C答案 C解析 ABD三项是金融衍生工具的分类标准。 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，实行( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构

10、投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合正确答案：A答案 A解析 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式；另外，依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 根据我国现行有关制度规定，境内居民个人开立B股资金账户的最低外币资金余额为等值( )。A1000美元B10000美元C1000人民币D10000人民币正确答案：A答案 A解析 境内居民个人开立B股资金账户的做法是：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将

11、其现汇存款和外币现钞存款划入欲托付B股交易的证券公司在同城、同行的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户(开户时账户的最低余额为等值1000美元)。 金融衍生工具按根底工具种类分类，可分为（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：ABCD 一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修状况会有一个直观的体会，这属于对客户效劳( )的推断或评价。A相互接触质量B输出质量C物理质量D合作质量正确答案：C答案 C解析 A项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；B项输出质量是在效劳完毕之后的推断；D项合作质量

12、是指客户对证券公司的整体印象和感受。证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第6篇 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD答案 ABD解析 优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参加经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。 以下有关基金资产净值的说法，正确的选项是( )。A基金份额价格与资产净值常常不全都B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与全部者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好

13、坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者说明基金的运行状况，其主要方法是对基金资产进展估值，并定期计算和公布基金的净资产值正确答案：D答案 D解析 A项一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高；B项基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值；C项基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案： 通过公开出售基金份额筹集资金，由基金治理人治理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券

14、投资活动的基金是（ ）。A证券投资基金B企业年金C社会公益基金D社保基金正确答案：A 假设某公司股票的将来价格为10元，在转换比例为2的状况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成一般股的市场价格计算的理论价值，等于每股一般股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=102=20(元)。证券经纪人考试真题精选及答案7篇 第7篇 以下不属于证券经纪业务制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿

15、客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券

16、交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。 证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )正确答案：答案 解析 信用风险属于非系统性风险，可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 以下账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。A特别机构证券账户B交易所证券账户C证券公司自营证券账户D期货公司自营期货账户正确答案：C答案 C解析 人民币一般股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人可以分为

17、：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金治理公司的证券投资基金专用证券账户等。 是依据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。A策略实施B策略组合C营销战略D营销组合正确答案：D答案 D解析 A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的构造与比例安排。 一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修状况会有一个直观的体会，这属于对客户效劳( )的推断或评价。A相互接触质量B输出质量C物理质量D合作质量正确答案：C答案 C解析 A项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；B项输出质量是在效劳完毕之后的推断；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。