证券从业模拟冲刺试题集8篇.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集8篇证券从业模拟冲刺试题集8篇 第1篇 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 证券分析师应当在投资分析，猜测或建议的表述中将客观事实与主观推断，严格区分，并就主观推断的内容做出明确提示。 （ ）正确答案：2023年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职业道德守则，增加了“职业责任”一章，包括“证券分析师应当在投资分析、猜测或建议的表述中将客观事实与主观推断，严格区分，并就主观推断的内容做出明确提示”等内容。 中小企业板上市公司消失以下（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A最近一

2、个会计年度被注册会计师出具否认意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严峻的 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) C最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供应的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上 D最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上正确答案：ABC熟识中小企业板股票暂停上市、终止上市特殊规定。见教材第三章第一节，P5657。 业务应急方案的指导原

3、则有A.保证正常交易原则B.掌握风险。降低损失原则C.维护社会安定原则D.准时报告。处置原则E.保证流淌性原则正确答案：ABCD 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。（ ）正确答案：发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，暂不需要缴纳费用。证券从业模拟冲刺试题集8篇 第2篇 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅肯定值的平均值( )正确答案：175. B波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 当给定利率及终值耐，取得终值的时间越长，该终值的现值

4、就越低。 （ ）正确答案： 证券的清算和交收统称为（ ）A. 证券结算B. 资金结算C. 资产结算D. 利润结算正确答案：A 从（ ）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素。 A基金治理人 B基金托管人 C基金投资者 D基金业协会正确答案：C熟识基金财务会计报表分析的方法。见教材第七章第四节，P174。 目前，凭证式国债发行完全采纳（ ），记账式国债发行完全采纳（ ）。A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式正确答案：A常识，考生要把握。凭证式国债发行完全采纳

5、承购包销方式，记账式国债发行完全采纳公开招标方式。证券从业模拟冲刺试题集8篇 第3篇 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过托付经纪商代理买卖证券( )正确答案：答案为A在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过托付经纪商代理买卖证券 证券公司进展自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。( )正确答案： 证券从业人员和证券业治理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）正确答案：证券从业人员和证券业治理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 依据2023年1月1日开头施行的基金治理公司特定客户资产治理业务试点

6、方法的规定，符合条件的基金治理公司既可以为单一客户办理特定资产治理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产治理业务（ ）正确答案： ADR业务中涉及的关键机构包括（ ）。A根底证券的发行公司B存券银行C托管银行D中心存托公司正确答案：BCD答案为BCD。存券银行是ADR的发行人和市场中介，为ADR的投资者供应所需的一切效劳；托管银行是由存券银行在根底证券发行国家安排的银行；中心存托公司是美国的证券中心保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。证券从业模拟冲刺试题集8篇 第4篇 股票本身有价值，所以在市场上有价格 ( )正确答案：160.B股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，在市场

7、上可以有价格。 修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。（ ）正确答案：章程修改事项如有应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准。 假如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7)仍旧进展除权。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B假如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7)不进展除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参加人结算备付金账户。 国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。（ ）正确答案：A。略 各类资产利息均应按（ ）计提。 A日 B月 C半年 D年正确答案：A了解基金会计核算的主要内容。证券从业模拟冲刺试题集8篇

8、第5篇 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/5正确答案：B39.B股东大会就发行证券事项作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当供应网络或者其他方式为股东参与股东大会供应便利。上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍打算连续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。 证券投资分析师应当将投资分析、猜测或建议中所使用、依据的原始信息资料进展适当的保存以备查证，保存期应当自投资分析、猜测或建议做出之日起不少于3年。 （ ）正确答案： 集合竞价是交易所电脑主机对开盘价的

9、全部托付申报进展集中撮合处理的过程。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海交易所的开盘价是在集合竞价之后才产生。 下面关于证券投资基金利润安排的表达，正确的选项是( )。A.基金利润(收益)安排通常有两种方式：一是安排现金，这是最普遍的安排方式;二是基金份额B.封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的 90%C.封闭式基金的分红方式主要是分红再投资转换为基金份额D.货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润正确答案：AB 以下关于股票上网发行资金申购规章的说法中，不正确的有( )。A上海证券交易所申购单位为 500股B深圳证券交易所申购单位为 100

10、0 股C一般而言，同一证券账户的屡次申购托付只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按价格凹凸挨次连续配号正确答案：ABDA项上海证券交易所申购单位为1000股；B项深圳证券交易所申购单位为500股；D项申购配号依据实际有效申购进展，每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按时间挨次连续配号。证券从业模拟冲刺试题集8篇 第6篇 按现行有关制度规定，买卖上证ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。（ ）正确答案：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进展上海证券交易所ETF申购、赎回操作

11、的投资者需具有上海证券交易所A股账户。 关于我国证券交易所的论述，正确的有（ ）。 A依法设立 B以营利为目的 C是整个证券市场的核心 D是实行自律性治理的法人正确答案：ACD 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。( )正确答案：答案为A。为上市公司供应中介效劳机构的律师事务所和会计师事务所均为内幕人员。 对证券投资基金的特点，熟悉正确的选项是（ ）。A是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的详细运用B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进展投资动作D基金是将零散的资金汇合起来，交给专业机构投资于各种金融

12、工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求正确答案：ABC 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )A高B低C不确定D二者之间无必定关系正确答案：B29.B一般来说，免税债券的价格比类似的应税债券高，而免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率要低。证券从业模拟冲刺试题集8篇 第7篇 上海证券交易所每个交易日的9：009：25为开盘集合竞价时问，9：3011：30、13：0015：O0为连续竞价时间。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海证券交易所每个交易日的9：209：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：O015：O0为连续竞价时间。 （

13、）对参加银行间同业拆借市场交易监管。A基金托管人B基金持有人C基金治理人D基金清算组正确答案：A基金托管人对参加银行间同业拆借市场交易监管。 政策银行包括（ ）。A中国农业进展银行B国家开发银行C中国进出口银行D中国农业银行E中国邮政储蓄银行正确答案：ABC 2023年，财政部公布了企业会计准则，规定股份公司除了计提四项减值预备以外，还应计提（ ）。A短期投资跌价预备B托付贷款减值预备C固定资产减值预备D在建工程减值预备E无形资产减值预备正确答案：BCDE除“四项计提”以外，B、C、D、E四项的内容属于又增加的计提工程，识记。 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕归还债券余

14、额本息的事项。（ ）正确答案：略证券从业模拟冲刺试题集8篇 第8篇 与替代互换相区分的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 （ ）正确答案： 风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。()正确答案： 由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估量息税前利润（ ）。正确答案： 上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（ ）。 A向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 B公告登载日为T日 C最终交易日为T+3日 D股权登记日为T+6日正确答案：ABCD把握分红派息的操作流程。见教材第五章其次节，P152。 MACD作为短线买卖指标很灵敏。正确答案：