证券从业模拟试题篇.docx

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1、 证券从业模拟试题5篇证券从业模拟试题5篇 第1篇 目前，B股交易实行T+3回转交易。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（ ）投资者。A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D以上都不是正确答案：B 证券公司应当根据（ ）规定的计算标准计算净资本，根据有关会计准则的规定充分计提资产减值预备。A. 董事会 B. 中国证监会C.证券交易所 D.中国人民银行正确答案：B 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（ ）A正确B错误正确答案：B基金份额上市交易公告书是“基金运作阶

2、段”需要披露的文件。 依据有关规定，上市公司发生的以下大事中，应当马上公告的有（ ）。A法院依法撤销董事会决议B公司患病净资产10%以上的重大损失C公司20%的董事发生变动D公司总经理发生变动E公司患病净资产15%以上的重大损失正确答案：AB 政府债券通常为（ ）债券。 A纳税债券 B短期债券 C长期债券 D免税债券正确答案：D考点：把握债券现金流确实定因素。见教材其次章其次节，P31。 市场永久是对的，这是（ ）对待市场的态度。A根本分析流派B学术分析流派C心理分析流派D技术分析流派正确答案：D证券从业模拟试题5篇 第2篇 指数基金的特点主要表现在( )。A.费用低廉B.风险较小C.可以作为

3、避险套利的工具D.可以为股票投资者供应比拟稳定的投资回报正确答案：ABCD解析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者供应比拟稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。 在主板上市公司首次公开发行股票的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额到达或超过重组前发行人相应工程_，但不超过_的，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。（ ） A30%；50% B40%；80% C50%；50% D50%；100%正确答案：D在主板上市公司首次公开发行股票的，被重组方重组前一个会计年度末的资产

4、总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额到达或超过重组前发行人相应工程50%，但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应根据相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。 股票应具备公司法规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（ ）正确答案：考点：把握股票的定义、性质、特征和分类。见教材其次章第一节，P47。 股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。 （ ）正确答案： 国际货币市场的欧洲美元期货的最终结算价由期货市场打算，等于100减去合约最终交易日的经特殊处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 ( )正确答案：177.A国际货币市场的

5、欧洲美元期货的最终结算价等于100减去合约最终交易日的经特殊处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 在基金买卖交易中，需要缴纳的交易费用包括( )。A买入交易佣金B卖出交易佣金C过户费D印花税正确答案：AB113. AB依据我国现行交易制度规定，基金份额的买卖交易不交过户费和印花税，但需要给交易券商佣金。 （ ）作为理财参谋或金融规划师，可以针对特定的客户需求，供应独立的询问效劳，将基金作为客户资产组合的一局部销售出去。A银行B证券公司C律师事务所D基金治理公司正确答案：ABC证券从业模拟试题5篇 第3篇 企业的组织形式包括（ ）。A独资制B合伙制C国有制D公司制正确答案：ABD企业的组织形式可

6、分为独资制、合伙制和公司制。 第 91 题 首次公开发行股票的根本原则包括（）。A“公开、公正、公正”原则B敏捷原则C高效原则D经济原则正确答案：ACD此题考察首次公开发行股票的根本原则。详细包括“公开、公正”原则；高效原则；经济原则。 金融时报证券交易所指数包括（ ）。A金融时报工业股票指数BFT200指数C100种股票交易指数D综合精算股票指数正确答案：ACD 国际证券市场进展的停滞阶段是指（ ）。A20世纪初B1929年至1933年C20世纪60年月D20世纪70年月正确答案：B1929年至1933年严峻的经济危机使证券业动乱担心，证券市场陷入前所未有的停滞阶段，所以正确答案是B。 非上

7、市证券不允许在证券交易所内交易，由于这些证券发行主体的信誉有待 审查。正确答案： 在国外，困库券利率往往被称为无风险利率，这说明国库劵投资不存在任何风险。 （ ）正确答案：国库券利率被称为无风险利率，是由于国库券的风险特别小，并不能说明国库券投资不存在任何风险。例如，国库券同样面临利率风险、购置力风险等 自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )A佣金B手续费C低买高卖的价差D高买低卖的价差正确答案：C57.C证券公司进展证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先精确估量。证券从业模拟试题5篇 第4

8、篇 中华人民共和国证券法于1998年12月实施，是新中国第一部标准证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（ ）正确答案： 有效市场假说说明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。 （ ）正确答案：有效市场假说说明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其担当的风险相匹配的那局部正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。 假如注册会计师在审计过程中认为托付人供应的会计报表严峻失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否认意见的报告，并在意见段之前另设说明段，说明所持否认意见的理由。（ ）正确答案： 破产一旦公司的债权人向公司提出要求而公司无法清偿无争

9、议的债务，就是公司不能清偿的充分证据。正确答案： 当社会总需求缺乏时。使用扩张性财政政策，将促使证券市场价格上涨。 ( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 公开市场业务是指中心银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此调整市场货币供给量的财政政策行为当中心银行认为应当增加货币供给量时，就在金融市场上购进有价证券（主要是政府债券）；反之就售出所持有的有价证券 ( )正确答案：150.B此题对中心银行进展公开市场业务操作的性质分析有误，公开市场业务属于货币政策工具，并不是财政政策行为。 证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和0 （ ）正确答案：证券从业模拟试题5篇 第5篇 2023年2月23日

10、，深圳证券交易所首只ETF开头上市交易。 （ ）正确答案：2023年2月23日，上海证券交易所首只ETF开头上市交易。 当政府货币倾向于实施宽松的货币政策时，中心银行就会大量购进有价证券，从而推动利率下调，生产扩张，利润增加，推动股价上涨 ( )正确答案：165.A央行通过购进有价证券，向市场投入更多的流淌性，从而推动利率下调，生产扩张，利润增加，推动股价上涨。 深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）正确答案：深圳证券交易所于1989年筹建，1991年4月11日经中国人民银行总行批准成立，于1991年7月3日正式营业，此题的错误在于混淆了成立和开头营业的概念 记账式国债丰要通过银行间

11、债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。 （ ）正确答案： 制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。 ( )正确答案：144.B制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。 股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行核准设立制度。( )正确答案：答案为B。股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立制度；股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。 买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参加人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 （ ）正确答案：