证券从业考试题库7篇.doc

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1、 证券从业考试题库精选7篇证券从业考试题库精选7篇 第1篇 2023年，财政部公布了新的企业会计准则，并于2023年1月1日起在全国范围内的全部公司内实施，这对上市公司年报产生较大影响。（ ）正确答案：2023年1月1日起在领先全国范国内的全部的上市公司内实施，而不是在此时强制在全部的非上市公司中实施。 NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、全部本国和外国的上市公司的（ ）为根底计算的。A优先股B一般股C金融债券D国债正确答案：B 证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。A已知B可测C可控D可承受正确答案：BCD 信息披露文件的责任主体主要包括（ ）等四类。 A发行人及公司发起人

2、 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构正确答案：ABCD 买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（ ）。 A现期空头 B现期多头 C远期空头 D远期多头正确答案：D熟识债券买断式回购交易的含义。见教材第九章其次节，P272。 扬基债券的面值的货币单位为（ ）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位正确答案：A扬基债券：在美国发行的外国债券，是由非美国居民在美国市场发行的汲取美国资金的债券。特点是发行人属于一个国家，债券面额和发行地属于另外一个国家。证券从业考试题库精选7篇 第2篇 以下关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的选项是(

3、)，A一般来说，假如基金份额变动较大，则会对基金治理人的投资有不利影响B假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C假如基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D假如基金持有人中机构投资者较多，说明机构比拟认可该基金的投资正确答案：C46.C对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金在定期报告中一般会披露基金份额的变动状况和基金持有人的构造。通过对基金份额变动状况和持有人构造的比拟分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。一般来说，假如基金份额变动较大，则会对基金治理人的投资有不利影响；反之则有助于基金投资的稳定。假如基金持有人中个人投资者较多，则该基金的规

4、模相对会稳定；反之则基金规模不太稳定。但假如基金持有人中机构投资者较多，说明机构比拟认可该基金的投资。 在上海证券交易所，A股的佣金为（ ）。A成交金额的0.35%，起点为5元B成交金额的0.4%，起点为10元C成交金额的0.4%，起点为5元D成交金额的0.3%，起点5元正确答案：D 投资目标是指投资者在担当肯定风险的前提下，期望获得的最高的投资收益率。 （ ）正确答案： （ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A基金治理公司B保险公司C财务公司D资产治理公司正确答案：A 市场预期理论和流淌性偏好理论的假设是不同的。（ ）正确答案： 不考虑或有负债的资产负债率夸张了企业的偿债力量。（ ）正确

5、答案：证券从业考试题库精选7篇 第3篇 11.发行人应当独立行使经营治理职权是发行人的()独立。A.人员B.财务C.机构D.业务下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已

6、公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 有关指数型消极投资策略，以下说法正确的选项是（ ）。A创立指数基金的理论根底是有效市场学说根底上的随机闲逛理论B复制的投资组合波动不行能与选定的股票价格指数的波动完全全都C复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大D假如复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目。可以使

7、用市值法或分层法来构造详细的投资组合正确答案：ABCD 平衡型基金追求资本的成长和当期收入，其最能表达其特点是（ ）。A将资金分散投资于股票和债券B取得现金收益C资本的长期增值D将资金分散投资于股票正确答案：A 依据沪、深证券交易所现行的资金清算规章，交易资金采纳（ ）制度。AT+0日交害BT+1日交割CT+2日交割DT+3日交割正确答案：B 2023年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券113亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。（ ）正确答案：2023年10月9日，国际

8、金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产治理业务的客户。（ ）正确答案：B定向资产治理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得承受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产治理业务的客户。证券从业考试题库精选7篇 第4篇 证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D局部成交正确答案：ACD 美国WhiteBeCk和Kisor用多重回归分析法发

9、觉以下规律：市盈率=8.2+1.500收益增长率+0.067股息支付率-0.200增长率差，对此式的表述正确的选项是( )。A.这个方程描述了在某一时刻，这三个变量对于市盈率影响的估量B.其中的系数表示了各变量的权重，正负号表示其对于市盈率影响的方向C.收益增长率增加1%，则市盈率增大1.500个百分点D.增长率差增加1%，将引起市盈率增大0.200个百分点正确答案：ABC解 析：这个方程描述了在某一时刻，这三个变量对于市盈率影响的估量，其中的系数表示了各变量的权重，正负号表示其对于市盈率影响的方向，而这些方向与我们的常识恰恰是吻合的。增长越快，股息越多，风险越低，则市盈率越大。详细来说，收益

10、增长率增加1%，则市盈率增大1.500个百分点;股息支付率增加1%，则市盈率增大0.067个百分点;而增长率差增加1%，将引起市盈率削减0.200个百分点。 名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（ ）A正确B错误正确答案：名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。 股票证明白股东权利，这说明股票是（ ）。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券正确答案：C设权证券是指证券所代表的权利原来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券；证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。 ETF的汉译名称为( )A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参加份额正确答案

11、：B46.BETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。 A项的简称为ADR；C项的简称为LOF；D项的简称为TIPs。 上市公司重大购置、出售、置换资产的行为是指上市公司购置、出售、置换资产到达（ ）标准之一的情形。A购置、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上B购置、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上C购置、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达30%以上D购置、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个

12、会计年度经审计的合并报表净资产的比例达30%以上E购置、出售、置换人的资产在最近1个会计年度所产生的主营业收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达30%以上正确答案：AB证券从业考试题库精选7篇 第5篇 股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定进展的要求，必需通过股权分置改革，消退非流通股和流通股的流通制度差异。（ ）正确答案： 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并准时报告证监会。（ ）正确答案： 依据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为( )A前端费B或有递延费用C后端费D递延销售费正确答案：ABCD65. ABCD开放式基金的销售费用依据支付时间的

13、不同有前端费、或有递延费用、后端费和递延销售费。 （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道氏指数正确答案：B 基金年投资组合报告应披露的信息有（ ）。A期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的全部股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末基金资产组合正确答案：ABCD 反映公司在肯定时期内经营成果的财务报表是（ ）。A资产负债表B现金流量表C利润表D损益表正确答案：D证券从业考试题库精选7篇 第6篇 以下关于中心银行执行货币政策的描述正确的有( )A中心银行提高法定存款预备金

14、率，货币供给量削减B中心银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨C当中心银行实行紧的货币政策时，股价将下跌D中心银行提高再贴现率，货币供给量增加正确答案：ABC110. ABC法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务是央行常常采纳的三大政策工具，提高法定存款预备金和再贴现率都会使市场货币流淌量削减，即削减货币供给量。松的货币政策主要是通过增加货币供给量，降低利率，放松信贷掌握来实现，这时市场货币流通量增加，局部资金会流入股市，导致股价上涨；紧的货币政策主要是通过削减货币供给量，提高利率，加强信贷掌握来实现，这时市场货币流通量削减，局部资金抽离股市，股价将下跌。这两种政策可以比照进展理解。

15、以下行为不适用于上市公司重大资产重组治理方法的是（ ）。A在日常经营活动之外购置、出售资产B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C根据经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购置资产、对外投资的行为D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产托付他人经营、租赁正确答案：C 对占有单位的无形资产，应区分以下( )状况评定重估价值。A外购的无形资产，依据购入本钱以及该项资产具备的获利力量B自创的或者自身拥有的无形资产，依据其形成时发生的实际本钱及该项资产具备的获利力量C自创的或者自身拥有的无形资产，只能依据其形成时发生的实际本钱D自创的或者自身拥有的未单独计算本钱的无形

16、资产，依据该项资产具有的获利力量正确答案：ABD答案为ABD。对占有单位的无形资产，应区分以下状况评定重估价值：(1) 外购的无形资产，依据购入本钱以及该项资产具备的获利力量；(2)自创的或者自身拥有的无形资产，依据其形成时发生的实际本钱及该项资产具备的获利力量；(3)自创的或者自身拥有的未单独计算本钱的无形资产，依据该项资产具有的获利力量。 关于保险公司次级定期债务描述正确的选项是（ ）。A其期限在3年以上(含3年)B本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本C所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设毒的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司D中国证监会

17、依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进展监视治理正确答案：BC 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计人其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）正确答案： 开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（ ）。A金额申购B份额申购C“已知价”交易D“未知价”交易正确答案：AD在开放式基金申购、赎回原则中，股票、债券型基金的申购、赎回原则为：“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格，申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间完毕后，基金治理人公布的基金份额净值为基准进展计算。这

18、与封闭式基金等大多数金融产品按“已知价”交易原则进展买卖不同；“金额申购、份额赎回”原则。申购以金额申请，赎回以份额申请。证券从业考试题库精选7篇 第7篇 依据我国公司法的有关规定，前一次发行的股份已募足，并间隔1年以上是上市公司发行新股必需具备的条件。 （ ）正确答案： 证券交易内幕知情人包括( )。A.发行人的高级治理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人正确答案：ACD解析：依据我国证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员。 考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”

19、，该如何处理？办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题

20、答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 证券投资询问机构的从业人员不得从事行为（ ）。A向客户供应买卖股票的询问B代理托付人从事证券投资C与托付人商定共享证券投资收益或分担证券投资损失D买卖本询问机构供应效劳的上市公司的股票正确答案：BCD （ ）通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化状况来评价基金经理择时力量。 A现金比例变化法 B现金变化法 C银行存款比例变化法 D比例变化法正确答案：A了解择时力量衡量的方法。见教材第十五章第五节，P371。 反映两个证券收益率之间的走向关系的是( )。A.证券组合的期望收益率B.协方差C.证券各自的权重D.证券各自的方差正确答案：B