证券从业考试题免费9辑.docx

《证券从业考试题免费9辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试题免费9辑.docx（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券从业考试题免费下载9辑证券从业考试题免费下载9辑 第1辑 2023年公布的关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知是一项完全新立的证券投资询问行业的法规文件。（ ）正确答案： 关于个人的生命周期对资产配置的影响，以下说法正确的有( )。（1分）A最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品B进入工作稳固期以后，可适中选择风险适中的产品以降低长期投资的风险C当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响D随着投资者年龄的日益增加，考虑到资产接收等问题的处理，投资应当渐渐向节税产品倾斜正确答案：BCD93. BCD在最初的工作

2、累积期，考虑到流淌性需求和为个人长远进展目标进展积存的需要，投资应偏向风险高、收益高的产品。 上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（ ），持股数量缺乏该比例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单一受让人。A1%B2%C3%D4%正确答案：A 主动债券组合治理为了查找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的猜测来选择有利的市场时机。（ ）正确答案：主动治理建立在市场效率不抱负假设根底之上，通过发觉不合理价格而获利，并订正市场的定价 （ ）是一种在其股东权利、义务中附加了某些特殊条件的特别股票。 A优先股票 B一

3、般股票 C记名股票 D不记名股票正确答案：A优先股票是一种特别股票，在其股东权利、义务中附加了某些特殊条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司盈利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。 （ ）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止正确答案：C基金托管业务流程中，基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。证券从业考试题免费下载9辑 第2辑 证券公司可以从自营账户中提取现金。 （ ）正确答案：把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，P185。 同一家银行的拆进和拆出利率相比拟，拆进利率永久小于拆出

4、利率，其差额就是银行的收益。 （ ）正确答案：A考点：熟识再贴现率、熟识同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响。见教材第三章第一节，P87。 信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于选择的投资组合是（ ），以求得市场平均的收益水平。A收入和增长混合型B指数化型C收入型D货币市场型正确答案：B依据有效组合理论，特殊是在强势有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零，因此，信奉这一理论的投资者一般模拟某种市场指数进展投资，以求得市场平均收益水平。 证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进展计算的处理过程。A清算B

5、交割C交收D登记正确答案：A 依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为( )A公募基金和私募基金B公司型基金和契约型基金C开放式基金和封闭式基金D主动型基金和被动型基金正确答案：D38.D依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为主动型基金和被动（指数）型基金。前者是指力图取得超过基准组合表现的基金；而后者一般选取特定的指数作为跟踪对象，能取得该指数的增长率即可。 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。 A小于 B等于 C大于 D包括正确答案：C证券从业考试题免费下载9辑 第3辑 以下（ ）是技术进步

6、对行业影响的详细表现。A蒸汽动力行业被电力行业渐渐取代B喷气式飞机代替了螺旋桨飞机C纳米技术等将催生新的优势行业D大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机正确答案：ABCD答案为ABCD。技术进步对行业的影响是巨大的，它往往是催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。 在非上市公司中，反映公司股利安排政策和支付股利力量的可行指标是股票获利率。（ ）正确答案： 证券由卖方向买方转移和对应的资金田买方向卖方转移的过程属于( )A清算B交收C成交D结算正确答案：B答案为B清算与交收是证券结算的两个方面前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资佥方面的应付额和在证券方

7、面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移 通过公司现金流量表的分析，可以了解（ ）。A公司盈利状况B公司资本构造C公司偿债力量D公司资本化程度正确答案：C 股份有限公司应在创立大会完毕后（ ）天内申请设立登记。A15B30C60D120正确答案：B 证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 （ ）正确答案：证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。证券从业考试题免费下载9辑 第4辑 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必需根据金额进展

8、认购，即投资者的认购申报以元为单位。 （ ）正确答案：熟识上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。 以下表达错误的选项是( )，A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D.对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：BCD答案为BCD。对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税，对法人机构不征收印花税。对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，征收企业所得税。 在开放式基金条件下，基金治理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。（ ）正确答案：封闭式基金有明确的存续期限，在此

9、期限内已发行的基金单位只能转让，不能赎回，因而其治理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力。开放式基金是无期限的，因而治理人有基金份额持有人随时要求赎回的压力。 个人申请保荐代表人资格应当（ ）。 A具备3年以上保荐相关业务经受 B参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格 有效 C最近3年未受到中国证监会的行政惩罚 D未负有数额较大的到期未清偿债务正确答案：ABCD 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元，净利润以扣除非常常性损益前后较（ ）者为计算依据。A3000，低B5000，低C3000，高D5000，高正确答

10、案：A 从事基金评价业务并以公开形式公布评价结果的制止行为不包括( )。A.对基金（货币市场基金除外）、基金治理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金治理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金治理人评奖的评奖期间少于6个月D对基金、基金治理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或询问系统数据列示）的排名期间少于3个月正确答案：C答案为C。任何机构从事基金评价业务并以公开形式公布评价结果，不得有的行为之一是对基金、基金治理人评奖的评奖期间少于12个月。证券从业考试题免费下载9辑 第5辑 以下关于封闭式基金的说法正确的有( )（1分）A封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则

11、B封闭式基金的报价单位是每份基金的价格C封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价D封闭式基金实行T+1交割制度正确答案：ABCD103. ABCD封闭式交易基金和A股的交易原则一样，只不过封闭式基金的报价单 位是每份基金的价格。 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。A股票B可转换债券C剩余期限超过397天的债券D信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：ABCD 证券业从业人员的一般性制止性行为包括（ ）。A从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推举给客户，或诱导客户买卖该种证券C从事与其履行职责有利益冲突的业务D违规向客户作出投资

12、不受损失或保证最低收益的承诺正确答案：ACD 在不卖空的状况下，证券组合降低风险的程度由证券间的关联程度打算。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察证券组合线的相关内容。此题表述正确。 基金托管人对基金治理人投资运作监视的定期报告，包括（ ）。A说明函B持仓统计表C基金运作监视周报D基金运作监视报告正确答案：BC 对证券投资基金的熟悉不正确的选项是（ ）。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活泼证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金治理公司，有利于监管当局掌握利用外资的规模和市场开放风险正确答案：AC证券从业考试题免费下载9辑 第6

13、辑 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。（ ）正确答案： 深圳证券交易所交易规章规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。正确答案：上海证券交易所交易规章规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。深圳证券交易所交易规章规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币

14、，B股交易为0.01港元。另外，依据需要，证券交易所可调整。 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 （ ）正确答案：计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 对世界金融市场进展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（ ）。A对存款规定利率上限B制止资本外逃C要求银行业混业经营D允许外国公司在本国上市。正确答案：A考生要了解证券市场进展历史中的这一重要概念：美国制定的1993年银行法，对定期存款规定了利率上限，由于它正好位于第Q项，所以金融界称之为Q项条款。 在证券自营业务监管中，制止内幕交易的主要措施包括( )A

15、加强自律治理B加强监管C完善法制D严格把关正确答案：AB答案为AB在证券自营业务监管中，制止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律治理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司供应多种效劳，能从多种渠道猎取内幕信息，这就要求证券公司加强自律治理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发觉违法违规行为则严厉处理 交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净值估值。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9辑 第7辑 依据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金治理人负责，基金治理人可以托付经（ ）认定的其他机构代为办理。A中国人

16、民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会正确答案：D 全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )。A交易价格B挂牌日C摘牌日D停牌日正确答案：BC83. BC全国银行同业拆借中心依据中心结算公司供应的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。 股票股息作为股息的一种形式，（ ）。A使得公司的现金削减B损害了公司利益而有利于股东C增加了公司资产总额D使股价下降正确答案：D股票股息保存了公司现金，解决了公司进展对现金的需求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。 申请发

17、行可交换公司债券的公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。 （ ）正确答案：A把握可交换公司债券发行的根本要求。见教材第八章第五节，P276。 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责清楚、相互制衡。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则正确答案：D 金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投机性和高风险性。（ ）A正确B错误正确答案：A此题考察金融衍生工具的杠杆性特征。题干表述正确。证券从业考试题免费下载9辑 第8辑 商业银行次级债券的本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )正确答案：122.A商业银行次级债券是指商业银行发

18、行的、本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。 以下对机构投资者的论述中，不正确的选项是（ ）。A从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参加证券投资的保险公司、证券公司、境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险力量强等特征D参加诞券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者正确答案：D机构投资者没有规定资金的限制。 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（ ）。A高B低C一样D都

19、不是正确答案：B 保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于( )。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略正确答案：B42.B恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略。也就是说，在各类资产的市场表现消失变化时，资产配置应当进展相应的调整，以保持各类资产的投资比例不变。 依据我国的相关规定，以下证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是（ ）。AB股BA股C基金券D权证正确答案：A 从理论上说，关联交易属于中性交易。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9辑 第9辑 在实际中通常采纳以下（ ）方法对CPl进展修正或补充。 A对CP

20、I抽样分析的计算方法进展调整 B对基期和权重进展调整 C计算核心CPI D计算不同消费层次的物价指数正确答案：BCD考点：把握失业率与通货膨胀的概念，熟识CPl的计算方法以及PPl与 CPl的传导特征，熟识失业率与通货膨胀率的衡量。见教材第三章第一节 P7475。 （ ）标志着股权分置改革正式启动。A2023年6月12日，国务院公布减持国有股筹集社会保障资金治理暂行方法B2023年1月31日，国务院公布国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见C2023年4月29日，中国证监会公布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D2023年9月4日，中国证监会公布上市公司股权分置改革治理方法

21、正确答案：C 股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。 ( )正确答案：答案为A。发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。 某一个交易日某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为95元，则当日的K线应为( )。A光脚阴线B光头阴线C十字星D光头光脚阴线正确答案：B51.B光头阴线是一种带下影线的阴实体，开盘价是最高价。一开盘卖方力气就特殊大，价位始终下跌，但在低价位上遇到买方的支撑后，后市可能会反弹。 以下选项中（ ）是依据对市场走势的猜测而正确转变现金比例的百分比来对基金择时力量进展衡量的方法。 A现金比例法 B胜利概率法 C二次项法 D双贝塔方法正确答案：B 单个资产治理打算持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该打算资产净值的20%。 （ ）正确答案：A考点：熟识特定客户资产治理业务标准性要求。见教材第四章第四节，P97。