证券经纪人历年真题解析卷.docx

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1、 证券经纪人历年真题解析5卷证券经纪人历年真题解析5卷 第1卷 依据（ ）中国证监会公布的证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法的相关规定，证券公司可承受期货公司的托付，为期货公司介绍客户参加期货交易并供应相关效劳。A2023年4月B2023年4月C2023年4月D2023年4月正确答案：C 申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签局部的申购款予以解冻，并按规定进展新股认购款划付，即从结算参加人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）正确答案： 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新

2、兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。 我国证券法对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。 依据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，安排形式和安排方式分别是( )。A现金，每年至少一

3、次B基金单位，每年至少2次C现金或基金单位，每年至少2次D现金或基金单位，每两年至少一次正确答案：A答案 A解析 基金收益安排原则之一是“基金收益安排实行现金方式，每年至少安排一次”。 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济进展的全局。A发行规模B期限构造C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 ABD解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建立工程的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限构造、未清偿余额，关系着一国政治、经济进展的全局。证券经纪人历年真题解析5卷 第2卷 以下各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A效劳定位战略B产品组

4、合策略C形象战略D渠道与网点策略正确答案：ABCD答案 ABCD解析 总的来讲，征券公司的营销战略包括效劳定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。 以下关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。A企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册B全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳C企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进展信用评级D企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算正确答案：A答案 A解析 企业发行债务融资工具，应

5、在中国银行间交易商协会注册。 股票市场供应，即股票市场资金量的供应，是指能够进入股票市场购置股票的资金总量。（ ）正确答案： 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。A抵押B质押C冻结D贷款正确答案：BC答案 BC解析 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特别情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 上证分类股价指数有( )。A金融B地产业C商业D综合正确答案：BCD答案 BCD解析 从1993年5月3日开头，上海证券交易所公布五大类分类股价指数，它们是：工业、商业、地产业、公用事业、综合

6、。 以下关于可转换债券与一般债券的比拟，错误的说法是( )。A两者都不具有股东权利B两者区分主要在于利率的可转换性C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D可转换债券可以在商定期限内，按预定的转换价格换成公司股份正确答案：A答案 A解析 A项在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利，可转换债券转换后，可转换债券才具有股东权利。证券经纪人历年真题解析5卷 第3卷 自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。A中国证券业协会B开户代理机构C中国结算公司D中国证监会正确答案：B答案 B解析 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金治理公司等机构开立证券账户

7、，由中国结算公司受理。 以下对股东表决权的论述，不正确的选项是( )。A一般股东对公司重大决策的参加权是公平的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定D一般股股东必需本人出席股东大会，代理人没有表决权正确答案：D答案 D解析 D项股东可以亲自出席股东大会，也可托付代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权托付书，并在授权范围内行使表决权。 在经济进展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。A经济持续富强增长B经济萧条、市场疲软C经济复苏D经济高涨正确答案：A答案 A解析 在经济萧条、市场疲软时期，利率会随着

8、资金需求的削减而下降。 以下关于股票市场的说法，正确的有( )。A股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格常常处于波动之中C股票市场的发行人为有限责任公司D股票市场是股票发行和买卖交易的场所正确答案：BD答案 BD解析 A项股票市场交易的对象是股票；C项股票市场的发行人为股份有限公司。 依据证券法的规定，构成内幕信息必需具备以下( )要件。A该信息属于尚未公开的信息B该信息属于必需由股东大会决议通过的信息C该信息是会导致证券价格波动的信息D该信息是来源于公司内部的信息正

9、确答案：AC答案 AC解析 内幕信息必需具备两个根本条件：首先，内幕信息肯定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息肯定是尚未公开的信息。内幕信息既可以来源于公司内部，也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信息都可以认定为内幕信息。 自营席位与代理席位不行以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司特地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位。两者不行为同一个席位。证券经纪人历年真题解析5卷 第4卷 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为（ ）。A1000人民币B1000美元C100人民币D1

10、00美元正确答案：B 以下选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A行使此权利来认购新发行的一般股票B将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳C必需行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的一般股票；将该权利转让给他人，从中可获得肯定的酬劳；不行使此权利而听任其过期失效。 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的一样种类的证券C不同清算期内发生的一样种类的证券价款D不同清算期内发生的不同种类的证券价款正确答案：B答案 B解析

11、 根据目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算；不同清算期内同种证券不能合并计算。 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。A3个月B6个月C12个月D1个月正确答案：A 对于契约型基金与公司型基金的区分，以下说法正确的选项是( )。A组织形式一样B投资者的地位不同C法律依据一样D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，根据基金设立时所规

12、定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，猎取收益后再安排给投资者。 某A股的股权登记日收盘价为50元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为35元/股，则该股除权价为( )元/股。A16.25B23.57C33.75D41.57正确答案：C答案 C解析 依据除权价公式，可得：除权价=前收盘价-现金红利+配股价格流通股份变动比例/(1+流通股份变动比例+每股送股股数)=(50+350.5)(1+0.5+0.5)=33.75(元/股)。证券经纪人历年真题解析5卷 第5卷 债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券独立于实际资本之外。（ ）正确答案： 证

13、券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。以下各项中，不属于法律规定托付协议应载明内容的是( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C酬劳支付及相关费用的分担方式D代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：D答案 D解析 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法规定，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金。 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的详细内容包括( )。A受到证券交易所谈话提示B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关状况D无正值理由不参与持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部治理制度正确答案：CD答案 C

14、D解析 A项为受到中国证监会谈话提示；B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票B记名股票C优先股D红筹股正确答案：B答案 B解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。” 美国的第一个证券交易所是( )。A纽约证券交易所B费城证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所正确答案：B答案 B解析 费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。A项纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；C项美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；D项太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。A本人有效身份证明文件B本人户口本C本人有效身份证明文件的复印件D个人简历正确答案：ABC答案 ABC解析 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并供应本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。