证券从业考试题目8卷.docx

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1、 证券从业考试题目下载8卷证券从业考试题目下载8卷 第1卷 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的商定在肯定期限内还本付息的是指（ ）。A证券公司债券B证券公司短期融资券C证券公司票据D证券公司本票正确答案：B 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有亲密投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。（ ）正确答案：略 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（ ）工作经受。 A风险治理 B法律 C会计 D监察稽核正确答案：ABCD 证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。A.1 5%B.3

2、8%C.5 10%D.2 10%正确答案：D证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10； 在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。A利息收入B资本利得C再投资收益D债务人违约金正确答案：ABC证券从业考试题目下载8卷 第2卷 当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。 （ ）正确答案：熟识有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章其次节，P246。 保证期货交易正常进展的规章包括（ ）。A集中交易制度B结算所和无负债结算制度C限仓制度D大户报告制度正确答案：

3、ABCD考生还应把握这些制度的详细含义。 已知公司的财务数据如下：流淌资产、营业收入、流淌负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款，可以计算出（ ）。 A流淌比率 B存货周转率 C应收账款周转率 D速动比率正确答案：ACD考点：把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义，熟识财务指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。见教材第五章第三节，P204、P205、P206、P208。 基金合同成立之后投资人缴纳基金份额认购款项。( )正确答案： （ ）的消失标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资

4、本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择正确答案：D证券从业考试题目下载8卷 第3卷 （ ）是指证券组合所获得的高于市场的那局部风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数正确答案：A 一般而言，以下债券的风险程度由低到高的挨次是 （ ） 。 A政府债券、金融债券、公司债券 B金融债券、政府债券、公司债券 C公司债券、政府债券、金融债券 D公司债券、金融债券、政府债券正确答案：A 技术分析法不仅用于证券市场，还广泛应用于外汇、期货和其他金融市场。 （ ）正确答案：技术分析法不仅用于证券市场，还广泛应用于外汇、期货和其他金融市场。 三角形形态是一种重要的整理形态，依据图形可分为（ ）。

5、A等边三角形B对称三角形C直角三角形D上升三角形E下降三角形正确答案：BDE 依据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是()。A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内正确答案：A证券从业考试题目下载8卷 第4卷 系统治理密码和数据库治理密码应分开治理，但可有同一人掌管。（ ）正确答案： 假如任何上市申请涉及刊发上市文件，据此发行人拟筹集的是获全数包销的新资本；假如是新申请人，须（在切实可行的状况下）在其业务目标声明中说明其拟集资的最低数额。此题为推断题(对，错)。正确答案： （ ），国务院公布证券公司监视治理条例（以下简称监管条例）和证券公司风险处

6、置条例（以下简称处置条例）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加标准A. 2023 年4月 23 日B. 1979 年7 月1C. 2023 年12 月 28D. 2023 年6 月29正确答案：A 公司改组时，应避开主要业务与实际掌握人及其掌握法人一样或 类似，存在同业竞争的，可实行的解决措施有（ ）。A通过收购、托付经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市 公司B竞争方将有关业务转让给无关联的第三方C公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进展同业竞争作出有法律 约束力的书面承诺正确答案：ABCD 19

7、40年，美国公布投资公司法和投资参谋法，以法律形式明确基金的运作标准，严格限制各种投机活动，为投资者供应了完整的法律爱护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载8卷 第5卷 在股价走势向好的时候，可转换债券的赎回条款实际上起到了强制转股的作用。 （ ）正确答案： 开立证券账户应坚持（ ）的原则。A合法性和真实性B合法性和同一性C同一性和真实性D合法性和有效性正确答案：A常考题型，要把握。 对QDII基金而言，投资者赎回申请胜利后，基金治理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。 （ ）正确答案： 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（ ）人民币。

8、A200万B300万C400万D500万正确答案：A这是2023年4月29日财政部和中国证监会公布的关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知中的规定。 客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。A证券公司负责客户证券交易的托付、清算与交收，担当客户交易结算资金的会计记账主体B证券公司向存管银行供应客户交易结算资金明细账C存管银行负责保管客户交易结算资金，担当客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责D存管银行向客户供应其交易结算资金的查询效劳正确答案：ABCD证券从业考试题目下载8卷 第6卷 确定证券投资政策是投资组合治理的第一步。（ ）正确答案： 股票反映

9、的是全部权关系，债券反映的是债权债务关系。 （ ）正确答案： 以下哪些变量与债券的理论价格有关( )。A.债券的票面利率B.债券的归还期限C.债券的必要收益率D.债券的市场价格正确答案：ABC 基金财务会计报告包括（ ）。A资产负债表B现金流量表C损益表D净值变动表正确答案：AD 证券公司、资产托管机构为集合资产治理打算开立的证券账户名称应当是( )。A集合资产治理打算名称证券公司名称各方托管机构名称B证券公司名称资产托管机构名称集合资产治理打算名称C证券公司名称集合资产托管打算名称资产托管机构名称D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管打算名称正确答案：B47.B证券公司、资产托管机构应当

10、为集合资产治理打算单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产治理打算名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产治理打算名称”。证券从业考试题目下载8卷 第7卷 金融远期合约由于采纳了“集中交易”的方式，交易事项可协商确定，较为敏捷，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险治理手段。正确答案：金融远期合约由于采纳了“一对一交易”的方式，交易事项可协商确定，较为敏捷，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险治理手段。 基金会计核算及会计报表基金托管人只负责对基金治理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进展核对，基金期初单位净值不需要核对。正确答案：

11、 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A20%B30%C35%D45%正确答案：C以募集方式设立的公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的35% 我国证券公司治理方法规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。A50B30C15D10正确答案：D 依据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )。A.基金运营业绩良好B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监视治理机构核准D.基金治理人、托管人核准正确答案：ABC答案 A, B, C解析：此题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考察。证券投资基金法第

12、六十六条对此进展了具体的规定。证券从业考试题目下载8卷 第8卷 第 42 题 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（）成为发行公司的股东。A转股的当日B转股完成后的次日C转股完成后的2天内D转股完成后的3天内正确答案：B可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。 （ ）正确答案：买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。 基金托管人必需将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（ ）正确答案： （ ）是基金进展收益安排后的剩余额。 A基金净收益 B基金经营业绩 C未安排基金净收益 D期末可供安排基金收益正确答案：C 目前在我国，风险预备金制度有利于削减证券交易的风险，防止过度投机( )正确答案：答案为B目前在我国，“全额交易结算金制度”有利于削减证券交易的风险，防止过度投机