证劵从业考试真题及详解6卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第1卷金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化期权标的证券价格变化B.期权标的证券价格变化期权价格变化C.期权价格变化无风险利率变化D.无风险利率变化期权价格变化答案：A解析：考点：考察金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化期权标的证券价格变化。以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性推断的主体。审批制核准制注册制A.B.C.D.答案：D解析：三种股票发行监管制度的异同点。以下有关公司法的说法，错误的选项是（ ）。

2、A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是依据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记治理条例都是依据公司法制定的，属于公司法的一局部；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从

3、业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。根据中国金融期货交易所交易规章及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%答案：B解析：股指期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的10%。5年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的1.2%。10年期国债期货

4、合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的2%。证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第2卷直投子公司可以为客户供应与股权投资相关的()效劳。投资参谋投资治理财务参谋财务治理A.B.C.D.答案：D解析：直投子公司可以为客户供应与股权投资相关的投资参谋、投资治理、财务参谋效劳。以下关于基金财产债权债务的说法，正确的选项是()。A.基金财产的债权，可以与基金治理人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身担当的债务，不得对基金财产强制执行答案：D解析：基金财产的债权，不得与基金治理人、基金托管人固有财产

5、的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金财产的债务由基金财产本身担当，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务担当责任。但基金合同依照证券投资基金法另有商定的，从其商定。非因基金财产本身担当的债务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。根据伦敦交易所的层次划分，适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：B解析：另类投资市场（AIM）。另类投资市场（AIM）上市条件较主板市场宽松，适合规模比拟小的成长型公司进展上市融资

6、。证券公司从事客户资产治理业务应符合的条件之一为：客户资产治理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：证券公司从事客户资产治理业务应符合的条件之一为：客户资产治理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于5人。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：A解析

7、：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第3卷根据证券法的规定，中国证券业协会应当行使以下（ ）职责。.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规.负责证券业从业人员资格考试、执业注册.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求.监视、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，根据规定赐予纪律处分.组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论A：.B：.C：.D：.答案：D解析：中国证券业协会的职责，根据证券法的有关规定，中国证券业协会行使以下职责：教

8、育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员供应效劳；制定会员应遵守的规章，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务沟通；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进展调解；组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论；监视、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，根据规定赐予纪律处分。#以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。.L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只供应1次或几次基金净值报价.L0F的申购、赎回既可以在代销网点进展，也可以在交易所进展.L0F是一般的开放式

9、基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动治理型基金.L0F的申购、赎回是基金份额与现金的对价A：.B：.C：.D：.答案：D解析：LOF有以下特点：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进展，也可以在交易所进展；LOF在申购、赎回上没有特殊要求；ETF每15秒供应一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只供应1次或几次基金净值报价。以下不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?A：公开B：公正C：公平D：诚恳信用答案：A解析：证券公司代销金融产品应遵循公平、自愿、公正、诚恳信用和适当性原则，避开利益

10、冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避开利益冲突，既要避开证券公司与客户之间的利益冲突，也要避开代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议，托付协议应当载明的事项包括（ ）。介绍业务的范围从证券资金账户为客户划转期货保证金的规章执行期货保证金安全存管制度的措施代理客户进展期货交易的授权认证方式A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。除、两项外，托付协议还应当载明以下事项：介绍业务对接规章；客户投诉的接待处理方式；酬劳支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证

11、监会规定的其他事项。以下属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第4卷特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所猎取风险收益的大小,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越（ ）。A.差B.好C.不确定D.以上说法均不对答案：B解析：特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所猎取风险收益的大小,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。评级的主要内容包括（

12、）。1、法人代表素养2、流淌资产周转次数3、资本金利润率4、贷款到期归还率A.1、3B.1、4C.2、3、4D.1、2、3、4答案：D解析：评级的主要内容包括： （1）企业素养：包括法人代表素养、员工素养、治理素养、进展潜力等； （2）经营力量：包括销售收入增长率、流淌资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等； （3）获利力量：包括资本金利润率、本钱费用利润率、销售利润率、总资产利润率等； （4）偿债力量：包括资产负债率、流淌比率、速动比率、现金流等； （5）履约状况：包括贷款到期归还率、贷款利息归还率等； （6）进展前景：包括宏观经济形势、行业产业政策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业

13、的影响；企业成长性和抗风险力量等。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.“荐股软件”能够供应设计详细证券投资品种的投资分析意见，或者猜测详细证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者供应“荐股软件”，并直接或间接猎取经济利益的，属于从事证券投资询问业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资询问业务资格C.“荐股软件”不能向投资者供应详细证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务，应当遵循客观公正、诚恳信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益答案：C解析：“荐股软件”可以向投资者供应详细证券投资品种的买卖时机建议。中心银行主要通过（）途径为商业银行充当最

14、终贷款人。票据再贴现票据再质押抵押再贷款票据再抵押A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中心银行主要通过两种途径为商业银行充当最终贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中心银行以猎取资金。(2)票据再抵押即商业银行将持有的票据抵押给中心银行猎取贷款。全国社保基金境外投资限于以下（ ）投资。银行存款外国政府债券基金股票银行票据A.B.C.D.答案：D解析：全国社保基金境外投资限于以下投资品种或者工具：（1）银行存款；（2）外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；（3）中国政府或者企业在境外发行的债券；（4）银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；（5）股票；（

15、6）基金；（7）掉期、远期等衍生金融工具；（8）财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第5卷基金份额持有人的权利不包括()。A.参加安排清算后的剩余财产B.共享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和治理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料答案：C解析：基金份额持有人享有以下权利：(1)共享基金财产收益。(2)参加安排清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)根据规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金治理人、基金托管

16、人、基金份额出售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同商定的其他权利。根本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为根底以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：根本分析法的根本特征。以下不属于境外上市外资股的特点的是（ ）。A.记名股票B.外币认购置卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价答案：D解析：境外上市外资股，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。2023年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，以下关于四大支柱的说法正确的有( )。强大的监管制度有效的

17、监视风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架半透亮的国际评估和同行审议A: . . . B: . . . C: . . D: . . . .答案：A解析：项表述错误，应当是透亮的国际评估和同行审议。以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。适用法规是公司债券发行试点方法发行目的要用于投资工程发行人持有的其他公司的股份一般需设置转股价向下修正条款A.、B.、C.、D.、答案：B解析：可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是公司债券发行试点方法；侧重于债权融资；发行目的包括投资退出、市值治理、资产流淌性治理等，不肯定要用于投资工程；是发行人持有的其他公司

18、的股份；换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式；一般不设置转股价向下修正条款。证劵从业( 新 )考试真题及详解6卷 第6卷下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的选项是（ ）。A.另类子公司同一高级治理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资治理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案：D解析：证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另

19、类子公司的董事、监事、高级治理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部掌握机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。证券公司同一高级治理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级治理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资治理团队不得同时从事上述两类业务。以下属于证券投资基金运作治理方法对证券投资基金利润安排要求的是（ ）。封闭式基金的收益安排每年不得少于两次开放式基金的基金合同应当商定每年基金利润安排的最少次数和每次基金收益安

20、排的最低比例根据规定，封闭式基金利润安排应当采纳现金方式开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的现金利润根据基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额A.、B.、C.、D.、答案：D解析：依据有关法律规定，封闭式基金的收益安排，每年不得少于一次。我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中商定每年基金收益安排的最屡次数和每次基金收益安排的最低比例，同时要求基金利润安排后基金份额净值不得低于面值。第、项不正确。债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要酬劳率为()之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A.B.C.D.答案：B解析：考察债券

21、贴现率确实定。依据定义，债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价证券公司、证券投资询问机构向客户供应证券投资参谋效劳，应当将（ ）告知客户。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资询问资格业务等证券投资参谋的姓名及其证券投资询问执业资格编码证券投资参谋效劳的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险由客户担当，证券投资参谋不得代客户做出投资决策A.B.C.D.答案：D解析：选项是正确的，符合证券投资参谋业务风险提醒环节的标准要求。甲、乙、丙、丁共同投资设立A有限责任公司（简称A公司），A公司成立2

22、年后发觉，股东甲作价500万元出资的房产出资时实际价值仅为300万元。A公司对甲作出的以下行为中，符合公司法律制度规定的有（ ）。A.要求甲补足差额200万元并支付相应的利息B.经股东会决议，在甲补足出资前，对甲仅按300万元出资额安排红利C.经其他股东全都同意，将甲除名并没收其已缴纳的出资D.对甲提出的“诉讼时效期限已经经过，A公司无权要求补足”的主见予以否认答案：A,B,D解析：（1）选项A：股东未全面履行出资义务，公司有权要求其补足未尽出资义务的本息；（2）选项B：股东未全面履行出资义务，公司可以依据公司章程或者股东会决议对其利润安排恳求权等股东权利作出相应的合理限制；（3）选项C：甲并非“（完全）未履行出资义务”，不适用除名；（4）选项D：基于投资关系产生的缴付出资恳求权不适用诉讼时效制度。