证劵从业考试题库5章.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选5章证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第1章国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销局部）为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0102B.02，02C.021D.1，02答案：D解析：国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销局部）为当次国债竞争性招标额的1；乙类为02。我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业进展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。以下关于财务参谋与托付人之间的权利和义务的说法中，错误的选项是（ ）A.财务参谋应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和

2、义务B.承受托付的，财务参谋应当指定3名财务参谋主办人负责C.财务参谋应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进展充分.广泛.合理的调查D.托付人应当协作财务参谋进展尽职调查，供应相应的文件资料答案：B解析：财务参谋承受上市公司并购重组与多方当事人托付的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。承受托付的，财务参谋应当指定2名财务参谋主办人负责，同时，可以安排一名工程协办人参加。故B选项说法错误。证券金融公司可依据借入人资信状况和转融通担保证券、资金明细账户的资产状况，根据肯定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金

3、占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20答案：A解析：证券金融公司可依据借入人资信状况和转融通担保证券、资金明细账户的资产状况，根据肯定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15。证券公司开展融资融券业务必需经（）批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司开展融资融券业务必需经中国证监会批准。依据有关合伙企业法律制度的规定，以下各项中，属于一般合伙企业特点的有（ ）。由一般合伙人组成除法律另有规定外，合伙人对

4、合伙企业的债务担当无限连带责任一般合伙人可以是自然人、法人和其他组织对一般合伙人担当责任的形式有特殊规定的，从其规定A.B.C.D.答案：C解析：考点：此题考察一般合伙企业。一般合伙企业由一般合伙人组成，选项正确；一般合伙人对合伙企业债务担当无限连带责任，但对一般合伙人担当责任的形式有特殊规定的，从其规定，选项正确；一般合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项正确。（ ）是金融机构的核心竞争力。A.风险掌握B.风险分散C.风险治理D.风险躲避答案：C解析：风险治理是金融机构的核心竞争力。既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评

5、估事务所D.投资询问公司答案：B解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资效劳的供应者，为证券发行人和投资者供应专业化的中介效劳；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第2章关于股票质押式回购业务的相关规章，以下说法错误的选项是（ ）。证券公司代理进展股票质押回购交易申报的，未经托付进展虚假交易申报的，证券公司担当全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产治理子公司治理的公开募集集合资产治理打算可作为融出方参加股票质押回购A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应建立健全

6、融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产治理子公司治理的公开募集集合资产治理打算不得作为融出方参加股票质押回购。伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太A.B.C.D.答案：B解析：伦敦外汇市场有以下几个特点：1.以外币交易为主2.以非居民交易为主3.以金融机构批发性交易为主4.以外汇衍生品交易为主5.交易时段桥接美洲和亚太市场证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确商定的事项有（ ）。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠纷

7、解决途径A.B.C.D.答案：B解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确商定以下事项有融资、融券的额度，保证金比例，违约责任，纠纷解决途径等股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产根据法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。以下选项中，属于双边法律关系的是（ ）。民事借贷中的债权、债务法律关系民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系股份有限公司各股东之间的法律关系劳务派遣中的劳务派遣法律关系A.B.C.D.答案：C解析

8、：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。以下说法中，正确的有（ ）。证券投资参谋基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户供应适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进展讨论分析，撰写公布讨论报告证券投资参谋效劳于不特定的客户，证券讨论报告操作上向特定用户公布，供应证券估值等讨论结果证券投资参谋一般效劳于一般投资者，证券讨论报告

9、一般效劳于基金、QFII等专业投资者证券投资参谋效劳与特定客户的证券投资及其利益亲密相关，但通常不会显著影响证券定价；证券讨论报告向多个机构客户同时公布，对证券价格可能产生较大影响A.B.C.D.答案：C解析：证券投资参谋在了解客户的根底上，依据合同商定，向特定的客户供应适当的、有针对性的操作投资建议。证券讨论报告操作上向不特定的客户公布，供应证券估值等讨论结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等详细的操作性投资建议。（ ）年5月，中国证监会公布的上市公司证券发行治理方法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分别交易的可转换公司债券。A.2023B.2023C.2023D.2023答案：A

10、解析：我国金融衍生工具的交易所市场的进展，选A。期货交易所违反受托义务，擅自运用客户资金，对其可以实行的刑事惩罚措施不包括( )。A: 情节严峻的，对单位判惩罚金B: 情节严峻的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C: 情节特殊严峻的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D: 情节特殊严峻的对单位的直接负责的主管人员处1 5年有期徒刑答案：D解析：依据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的，对单位判惩罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

11、员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特殊严峻的处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第3章证券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告相关人士进展上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。事先履行所在地证券公司、证券投资询问机构的审批程序不得向证券讨论报告相关销售效劳人员、特定客户和其他无关人员泄露讨论部门或讨论子公司将来一段时间的整体调研打算、调研底稿，以及调研后公布证券讨论报告的打算、讨论观点的调整信息不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有

12、关信息内容进展保密，并准时向所在机构的合规治理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得公布涉及该上市的证券讨论报告A.B.C.D.答案：D解析：考察证券讨论报告调研活动治理，都属于。(2023年)集合打算存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合打算份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会答案：C解析：集合资产治理业务是指证券公司设立集合资产治理打算，与多个客户签订集合资产治理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过特地账户为客户供应资产治理效劳的业务。集合打算存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可

13、以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合打算份额。故此题选择C选项。依据有关规定，以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。基金治理人的治理费基金托管人的托管费基金的转换费基金的证券交易费用A.B.C.D.答案：B解析：考察基金费用的两大类，基金销售中发生的费用不行以在基金财产中列支。依据有关规定，以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金治理人的治理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、根据国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。以下说法，正确的选项是（）。公布证券讨论报告实行集中统一治理

14、证券公司、证券投资询问机构应当严格执行合规治理制度，对于公布证券讨论报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进展合规审查和监控证券公司、证券投资询问机构应当加强对制作公布证券讨论报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业力量、合规意识和职业道德水平公布证券讨论报告相关业务档案的保存期限自证券报揭发布之日起不得少于5年A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察公布证券讨论报告的内部掌握要求。综上所述以上选项说法均正确。债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.归还性B.流淌性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是

15、指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的选项是（ ）。注册会议原则上每周召开一次注册会议原则上每3天召开一次注册会议由5名注册委员会委员参与注册会议由3名注册委员会委员参与A.B.C.D.答案：B解析：注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参与。对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（ ）个月公布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（ ）个月公布定期跟踪报告。A

16、.3，6B.4，9C.6，9D.6，12答案：D解析：债券评级结果公布时间，选D。以下关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以实行汲取合并或者新设合并汲取合并，合并的各方解散新设合并，被汲取的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以实行汲取合并或者新设合并。一个公司汲取其他公司为汲取合并，被汲取的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第4章（ ）主要为企业融资及

17、相关企业改制、并购、资产重组等活动供应方案设计、交易估值、提出专业意见等专业效劳。A.财务参谋B.业务参谋C.投资参谋D.资产治理参谋答案：A解析：财务参谋主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动供应方案设计、交易估值、提出专业意见等专业效劳。以下说法正确的选项是（ ）。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式在进展行业市盈率比拟分析时，应当根据中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标精确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比拟基准，并应当根据审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率存在单

18、个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比拟基准，并应当根据审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率A.B.C.D.答案：D解析：以上选项，说法都是正确的，选项错误，存在多个市盈率不是单个市盈率。( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A:地方政府债券B:金融债券C:企业债券D:中心政府债券答案：D解析：由于中心政府拥有税收、货币发行等特权，通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券相对应的证券收益率被称为无风险利率是金融市场上最重要的价格指标。关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的选项是(?)A.期货公司分支机构在注销经营许

19、可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 D.成立后无正值理由超过2个月未开头营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续答案：D解析：监管机构注销期货业务许可证的情形 依据条例其次十条规定，期货公司或者其分支机构有行政许可法第七十条规定的情形或者以下情形之一的，国务院期货监视治理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： (1)营业执照被公司登记机关依法注销； (2)成立后无正值理由超过3个月未开头营业，或者开业后无正值理由停业连续3个月以上； (3)主动提出注销申请； (4)

20、国务院期货监视治理机构规定的其他情形。 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥当处理客户资产。银行间债券市场成员依据其是否与中心债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。中小金融机构存款类金融机构非金融机构大型金融机构A.B.C.D.答案：D解析：银行间债券市场成员依据其是否与中心债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。信用违约互换的当事人涉及到（）。

21、信用爱护购置者信用爱护出售者担保人中介机构A、B、C、D、答案：D解析：信用违约互换(CDS)是最根本的信用衍生品合约。在标准的CDS合约中，当投资者认为参考实体的信用会变差，就会购入肯定名义金额的CDS合约，并为此支付肯定的费用。CDS卖方在获得费用的同时担当了参考实体的信用风险，并在参考实体发生违约时向买方支付相当于名义金额减去回收金额之外的损失，这也被称为“爱护支撑”。CDS的买方即购置爱护的一方，是爱护多头的，他们看空信用，并转移信用风险；CDS的卖方是卖出爱护的一方，是爱护空头的，他们看多信用，并担当信用风险。以下属于证券市场中介机构的有（ ）。证券公司投资询问机构财务参谋机构律师事

22、务所A.B.C.D.答案：D解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。证券效劳机构主要包括投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。人们为了比拟准确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量答案：D解析：风险度量。最早的风险计量方法是名义值法。人们为了比拟准确地度量风险，引入敏感性和波动性测量。证劵从业( 新 )考试题库精选5章 第5章美国国债是

23、由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案：A解析：美国国债是由美国联邦政府发行的债券。中国证券业协会正式成立于( )年。A: 1990B: 1991C: 1992D: 1993答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。以下关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，惩罚错误的选项是( )。A: 由证监会责令改正B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构赐予纪律处分C: 拒不改正的，由证券业协会

24、对其直责任人员赐予纪律处分D: 情节严峻的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款答案：A解析：依据证券业从业人员资格治理方法第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员赐予纪律处分；情节严峻的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。以下对证券市场融资描述错误的选项是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝聚在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力气完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交

25、易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现答案：B解析：证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债权关系并不是凝聚在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。我国证券基金行业的自律性组织是（）。A. 证券交易所B. 中国证券投资基金业协会C. 中国证券业协会D. 中国证监会答案：B解析：可转换债券和可分别债券的区分有()、可转债在转股时债券消逝,分别债在转股时债券不消逝、可转债在转股时债券不消逝,分别债在转股时债券消逝、可转债转股权有效期与债券一样,分别债转股权有效期与债券不一样、可转债转股权有

26、效期与债券不一样，分别债转股权有效期与债券一样A.、B.、C.、D.、答案：B解析：可转债在转股时债券消逝,分别债在转股时债券不消逝。可转债转股权有效期与债券一样,分别债转股权有效期与债券不一样。 可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，表达的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，表达全部权关系，持有者由债权人变成了股权全部者。可分别债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公

27、司债券加上认股权证的组合产品。股票采纳纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数股票的编号公司成立日期各股东所持股份数A.B.C.D.答案：D解析：此题考察股票的形式和记载。股票应当载明以下主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。（ ）中特地对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监视治理条例C.证券公司融资融券业务治理方法D.转融通业务监视治理试行方法答案：B解析：考察证券公司融资融券业务的法律规定。证券公司监视治理条例中特地对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。