证券从业模拟试题节.docx

《证券从业模拟试题节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业模拟试题节.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券从业模拟试题5节证券从业模拟试题5节 第1节 与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类。第一类资料：包括有关公司、行业、国内及世界经济的全部公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的全部私人的、内部资料；其次类资料：第一类资料中已公布的公开可用的资料；第三类资料：其次类资料中对历史证券市场价格进展分析得到的资料。这三种资料是一种包含关系。（ ）正确答案：题干是对与证券价格有关的“可知”资料的正确描述。 经证券评级机构充分评定之后，债券的信用等级不能转变。此题为推断题(对，错)。正确答案： 经纪业务内部掌握的要求有（ ）。 A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及

2、结算风险等 B加强经纪业务整体规划 C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中治理 D制定共性化的经纪业务效劳规程正确答案：ABC把握证券公司内部掌握的目标、原则，熟识证券公司各项业务内部掌握的主要内容。见教材第七章第三节，P298。 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般实行（ ）。A私募方式B公募方式C公开发行加国际配售D公开发行正确答案：A 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面且可以相交的曲线簇。 （ ）A正确B错误正确答案：每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇。应当是不相交，而不是相交。 H股的发行方式是（ ）。A国内配售B国际配售C上网竞价D公开发行E网上

3、发行正确答案：BD 证券交易的清算指依据交收的结果在事先商定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付肯定款项以获得所购证券，卖方交付肯定证券以获得相应价款。( )正确答案：证券从业模拟试题5节 第2节 依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组 合并进展组合治理的方法是（ ）。A证券组合分析法B技术分析法C根本分析法D行为分析法正确答案：A依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法是证券组合分析法。 证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中该证券的信息。 （ ）正确答案：A

4、熟识证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规章。见教材第三章第一节，P58。 以下说法正确的有（ ）。A上海证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:30B上海证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30C深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30D深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:30正确答案：AC该题考察大宗交易时间。 第一次参与证券从业资格考试，除了靠根底学问以外，还考哪个会比拟好，对以后的工作左右帮忙？感谢啊点

5、击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券经纪业务可分为（ ）。 A柜台代理买卖 B证券交易所代理实卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖正

6、确答案：AB熟识证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。 债券基金的主要投资风险包括（ ）。 A汇率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险正确答案：BCD了解债券基金的投资风险。见教材其次章第三节，P36。 假如证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。 （ ）正确答案：证券从业模拟试题5节 第3节 据有关讨论显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率到达（ ）以上。 A50% B60% C80% D90%正确答案：D熟识资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一节，P292。 证券公司营业部必需在营业场所公布股份转让的价格信息。转让当天的价格信息公布

7、内容有（ ）。A股份转让的托付申报时间B股份编码和名称C上一转让日转让价格和数量D当日转让价格和数量正确答案：BCD 证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的打算之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。（ ）正确答案： 理事会是证券交易所的最高权力机构。正确答案： 企业发行中期票据应制定发行打算，在打算内各期票据的利率形式、期限构造等要素 严格根据有关规定执行，不得自行设计。（ ）正确答案：企业发行中期票据应制定发行打算，在打算内可敏捷设计各期票据的利率形 式、期限构造等要素。 我国的证券交易所是依法设立的，（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易供应场所、设施，履行国家有关

8、法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性治理的法人。A以利润最大化B不以营利C以收入最大化D以指数最大化正确答案：B 以发起方式设立股份有限公司，发起人以（ ）抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。A工业产权B货币C实物D土地使用权正确答案：ACD证券从业模拟试题5节 第4节 证券交易所交易特别状况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统消失（ ）分钟以上中断的情形。A10B8C5D2正确答案：A 截至2023年年底，我国国债存量超过687万亿元，在全部债券存量中位居第（ ）位。 A1 B2 C3 D4正确答案：A考点：把握我国国债的发行方式。见教材第九章第一节，P281。 定价基准

9、日可以为（ ）。A关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C中国证监会发审委批复日D发行期的首日正确答案：ABD 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（ ）正确答案：熟识刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。A客户买卖股票的缘由和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额A客户买卖股票的缘由和依据根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都

10、有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学

11、问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考

12、试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 2023下半年的证券从业资格考试有几次？分别是几月份？下载我的资料库的文件里考试打算各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试留意事项违纪等有具体介绍 2023证券从业资格证考试惠州有没有考点?网上报名后怎么知道考点在哪在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名

13、师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金

14、融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 证券从业模拟试题5节 第5节 相对估值法的优点是（ ）。A相对估值法简洁易用，可以快速获得被评估资产的价值B

15、用该方法估值时不简单产生偏见C该方法通常重视打算资产最终价值的内在因素和假设前提D该方法不会将市场对“可比公司”的错误定价(高估或低估)引入对目标股票的估值中正确答案：A对拟发行股票的合理估值通常使用相对估值法和肯定估值法。相对估值法包括市盈率法和市净率法，此法简洁易用，可以快速获得被评估资产的价值，但该法简单产生偏见，通常忽视了打算资产最终价值的内在因素和假设前提，此外，此法还简单将“可比公司”偏离价值的定价(高估或低估)引入对目标股票的估值申。 依据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，安排形式和安排方式分别是（ ）。 A现金，每年至少一次 B现金或基金单位，每年至少

16、一次 C基金单位，每年至少一次 D现金或基金单位，每两年至少一次正确答案：A 一条支撑线被跌破，那么这条支撑线将可能成为压力线。（ ）正确答案：一条支撑线假如被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。这说明支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以转变的，条件是它被有效的、足够强大的股价变动突破。支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于心理因素方面的缘由，这也是支撑线和压力线理论上的依据。 证券交易所是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不打算证券价格。 （ ）正确答案： 首次公开发行股票采纳向参加网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进展同比例配售。（ ）正确答案：首次公开发行股票采纳向参加网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进展同比例配售。 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A10B15C20D30正确答案：C 一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满意消费者效用牢靠程度的综合表达。 （ ）正确答案：