证券资格考试证券交易真题.docx

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1、2023 年证券资格考试证券交易真题一、 单项选择题：本大题共 10 个小题，每题 1 分，共 10 分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所批准。A理事长B总经理C理事会D会员大会2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所审核批准。A理事长B总经理C理事会D会员大会3、 转托管可使投资者于日就可以在转入券商的托管券商处卖出证券。AT+0 BT+1 CT+3 DT+54、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者

2、削减 ,应向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。A2% B3% C10% D5%5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30%6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构 以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。A5% B10% C30% D51%7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进展资金净额交收，是 清算。A一级B二级C三级D四级8、 上市公司配股募集资金后，公司推测的净资产收益率应到达或超过 。A10% B9%C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平

3、9、 股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的 。A百分之一B千分之三C千分之一D万分之一10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月完毕后 内编制完成中期报告。A120 日B60 日C180 日D20 日二、 多项选择题：本大题共 20 个小题，每题 1 分，共 20 分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括 。A口头竞价B书面竞价C电脑竞价D拍卖竞价2、 金融期货主要包括。A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货3、 证券经纪业务的特点包括。A业务对象的特定性 B经纪业务的中

4、介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性4、 证券上市后的存管业务包括。A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失5、 托付单的根本要素包括 。A数量B指数C价格D签名6、 证券清算、交割业务主要遵循原则。A净额交收 B公开、公正、公正C次日交割 D钱货两清7、 交割的具体方式有。A. 当日交割B例行日交割C次日交割D特约日交割8、 我国目前实行 T+1 交割方式的证券有 。AB 股B. 债券CA 股D基金券9、 股权登记变更的种类有。A交易性变更B帐户挂失变更C非交易性变更D托管券商变更10、 上市公司年度报告的内容包括。A公司简况B财务报告C董事会报告D董事长或总经理的业

5、务报告11、 证券营业部的设备治理包括。A营业场地治理B电脑治理C通讯设备治理D其它设备治理12、 证券营业部的财务治理包括 。A自有资金治理B客户资金治理C固定资产治理D损益治理13、 证券营业部对员工的要求主要包括 。A道德品质要求B学问构造要求C实际技能要求D身体素养要求14、 营业部对客户资产治理应遵循的治理制度包括。A分帐治理 B计息 C对帐 D严禁信用交易15、 证券经纪业务风险主要包括： 。A信用交易风险B交易过失风险C系统保障风险D效劳质量风险16、 证券交易风险的制度治理包括。A足额保证金制度B风险预备金制度C坏帐预备 D效劳保障制度17、 风险预备金提存的用途主要为。A弥补

6、证券交易及其它业务因事故而发生的损失B补偿自营买卖中的损失C购置低风险债券 D赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失18、 一个有效的风险监察系统包括 。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查19、 自律治理是防范证券交易风险的重要环节，它包括 。A制度建设B行业检查C事先预警D内部自查20、 交易过失风险的防范措施，包括。A明确界定权限范围B严格操作规程 C提高员工素养 D严格内部治理三、 填空题：本大题共 10 个小题，每题 1 分，共 10 分。请把题中缺少的文字填在横线上。1、 证券交易的本质，在于证券的特征。2、 证券交易的三个原则是、和。3、 依据证券交易所席位的报盘方式，交易席位

7、分为席位和席位。4、 在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为和两个环节。5、 受理托付的验证主要是对证券买卖的性和性进展审查。6、 证券交易制止交割中的行为和行为。7、 国债的存放数量以为单位，每一手为元面值。8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的与分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。9、 股上网定价发行时，申购日后的第天，对未中签局部的申购款予以解冻。10、 证券交易风险的治理通常可从制度、和等方面着手，以到达消退或减缓风险的发生。15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其它条件符合的状况下，该公司可以实施配股

8、。16、 股上网定价发行，由于投资者按托付买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。17、 假设确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过 60日。18、 全体公司董事必需保证年度报告所供给信息真实、准确、完整和公正，并就其保证担当连带责任。19、 证券营业部可以向投资者供给资金以买入证券。20、 证券经纪业务中，受托时因商定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易过失风险。五、 改错题：本大题共 10 个小题，每题 1 分，共 10 分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处， 并写出正确文字。1、 设立股份，应当有 3 人以上为发起人，其中须有

9、过半数的发起人在中国境内有住宅。2、 股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上通过。修改公司章程必需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。3、 董事会会议应由 1/2 以上的董事出席方可进展。董事会作出决议，必需经出席会议董事的过半数通过。4、 发行公司债券，必需符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的 50%；(2) 最近 3 年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息；5、 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 15 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上至少

10、公告 3 次。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起 90 日内，有权要求公司清偿债务或者供给相应的担保。6、 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。7、 证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起 3 个月内，安排该股票上市交易。8、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 50%时，连续进展收购的,应当依法向该上市公司全部股东发出收购要约。9、 上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 3 个月内不得转让。10、基金治

11、理人应当在每个基金会计年度完毕后 120 日内编制完成年度报告，并登载在中国证监会指定的全国性报刊上。六、 简答题：本大题共 5 个小题 ，每题 5 分，共 25 分。1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？2、 有形席位与无形席位有哪些区分？3、 什么是内幕交易行为？制止内幕交易的措施主要有哪些？4、 什么是交易过失风险,有哪些表现形式？5、 欺诈客户行为有哪些表现方式？七、 计算题:本大题共 3 个小题,共 25 分(第一小题 5 分,其次题 10 分,第三题 10 分。保存小数两位)。1、 某上市公司 1955 年利润总额为 6000 万元,年末股本总数为 10000 万股,所得税率为

12、 33%,上年滚存利润为 300 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟承受派觉察金红利方式进展安排。请分别计算以下指标:(1) 每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)2、 某公司分红派息方案已获通过:每 10 股送 2 股转增 3 股派 0.6 元,另每 10 股配 3 股,配股价为每股 10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为 25 元。试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？(2) 假设除权除息日该公司股票的价格在 15.31 元至 15.50 元之间波动,开盘价为 15.50 元,收盘价为 15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？3、 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为 9 月 30 日,基期指数为 100,则其报告期股价指数为多少？股票名称9 月 30 日11 月 30 日收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数甲50105510乙1001510515丙1502016020