证劵从业(旧)历年真题6节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题6节证劵从业( 旧 )历年真题6节 第1节加强对基金行业高级治理人员监管的重要性表达在（）。A:有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持有人利益B:有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据C:有利于防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞D:有利于提高基金治理人员的执业素养，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥答案：A,B,C,D解析：把对基金高级治理人员的监管与业务监管结合起来，齐抓共管，具有重要的意义：有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持有人利益；有利于提高基金高级治理人员的执业素养，加强职业道德教育，促

2、连其自律意识的发挥；有利于防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞；有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据。关于根本分析的理论根底，以下说法正确的选项是()。A:这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和将来前景的分析而获得B:市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场订正C:市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（或卖）时机到来之时D:任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准答案：A,B,C,D解析：根本分析的理论根底在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状

3、和将来前景的分析而获得。市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所订正，因此市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（或卖）时机到来之时。以下关于中华人民共和国证券法的表述，错误的选项是()。A:中华人民共和国证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B:中华人民共和国证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进展规定C:强调进一步发挥中介机构的市场效劳职能D:将证券上市核准权给予了证券交易所，强化了证券交易所的监视职能答案：B解析：2023年1月1日实施的经修订的中华人民共和国证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监视；

4、确定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场效劳职能；将证券上市核准权给予了证券交易所.强化了证券交易所的监管职能。日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。()答案：错解析：日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。2023年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。A.深证100ETF B.华夏上证50ETFC.华夏上证180ETF D.华夏上证红利ETF答案：B解析：2023年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金（ETF）是华夏上证50ETF。证劵从业( 旧 )历年真题6节 第2节承销协议和承销团协议可以在发

5、行价格确定后签订。 （）答案：对解析：此题考察承销的相关规定。证券公司从事证券投资参谋业务，应当遵循的根本原则是（）A:诚恳守信、客户自担风险、分类治理B:标准运作、利益至上、公正公正C:依法合规、诚恳守信、公正维护客户利益D:守法合规、公正公正、集中治理答案：C解析：证券投资参谋业务的根本原则是：依法合规，证券公司从事证券投资参谋业务，应当遵守法律、行政法规和证券投资参谋业务暂行规定，加强合规治理，健全内部掌握，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；诚恳守信，证券公司及其人员应当遵循诚恳信用原则，勤勉、审慎地为客户供应证券投资参谋效劳；公正维护客户利益，证券公司及其人员供应证券投资参谋效劳，应

6、当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资参谋人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。在证券公司的核心业务中，因要帮助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。A:自营业务B:经纪业务C:投资询问业务D:资产治理业务答案：C解析：帮助客户物色目标公司、设计购并方案属于投资询问业务。（）不属于我国企业债券治理条例的治理范围。A:外币债券B:政府债券C:企业债券D:金融债券答案：A,B,D解析：我国企业债券由1993年8月2日国务院公布的企业债券治理条例标准。企业债券是指企业依照法定程序公开发行并商定在

7、肯定期限内还本付息的有价证券，包括依照公司法设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。但是，金融债券和外币债券除外。ABD三项都不属于企业债券的范畴。上市公司股东大会审议批准如下担保事项()。A:本公司及本公司控股子公司的对外担保总额到达或超过最近一期经审计净资产的30%以后供应的任何担保B:公司的对外担保总额到达或超过最近一期经审计总资产的50%以后供应的任何担保C:为资产负债率超过70%的担保对象供应的担保D:单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保答案：C,D解析：上市公司股东大会审议批准如下担保事项：本公司及本公司控股子公司的对外担保总额到达或超过最近一期经审计净资产的5

8、0%以后供应的任何担保；公司的对外担保总额到达或超过最近一期经审计总资产的30%以后供应的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象供应的担保；单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；对股东、实际掌握人及其关联方供应的担保。此题正确答案为CD选项。证劵从业( 旧 )历年真题6节 第3节代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（）答案：对解析：主办券商的代办业务包括：受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投 资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让托付协议书，承受投资者托付办理股份转让业 务；依据中国证券业协会或相关主办券商的要求，帮助调查指定事项；中国证券

9、业协会许 可的其他业务。期权的买方以支付肯定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而担当必需买进或卖出的义务。()答案：错解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡；期权的买方以支付肯定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不担当必需买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了肯定数量的期权费后，在肯定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺。以下关于资产负债表的说法，正确的有()。A:它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表B:我国资产负债表的左方列示资产各工程，右方列示负债和全部权益各工程C:净资产=总资产-总负债D:供应年初数和期末数的比拟资料答案：B,C,D解析：资产负债表

10、是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，因此排解A项。B、C、D项表述无误。竞价的结果有三种可能（）。A:局部成交B:待成交C:不成交D:全部成交答案：A,C,D解析：竞价的结果有三种可能：全部成交，证券经纪商应准时通知客户按规定的时间办理交收手续；局部成交，客户的托付假如未能全部成交，证券经纪面在托付有效期内可连续执行，直到有效期完毕；不成交，客户的托付假如未能成交，证券经纪商在托付有效期内可连续执行，等待时机成交，直到有效期完毕。关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（ ）。A:经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营B:投资者应使用

11、在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务C:依据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)125行权比例D:权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算答案：B,C解析：经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。证劵从业( 旧 )历年真题6节 第4节企业的年度会计报表附注一般披露的内容有()。A:不符合会计核算前提的说明B:重要的会计政策和会计估量的说明C:或有事项的说明D:企业合

12、并、分立的说明答案：A,B,C,D解析：略。以下属于股份有限公司董事长职权的有（）。A:向股东会会议提出提案B:罢免董事、高级治理人员C:提议召开临时股东会会议D:检查公司财务答案：A,D解析：董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生董事长行使以下职权：主持股东大会和召集、主持董事会会议；催促、检查董事会决议的执行；董事会授予的其他职权。董事会应慎重授予董事长职权，例行或长期授权须在章程中明确规定。关于LOF基金的表述，正确的有（）。A:LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记B:登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能在证券交易所卖出C:LOF基金份额可以在证券登记结算系统登记

13、D:登记在证券结算系统中的LOF基金份额可以在证券交易所卖出答案：A,B,C,D解析：LOF份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交易所卖出，也可以直接申请赎回。以下影响基金份额净值的因素有()。A:基金资产净值B:基金资产总值C:基金负债D:基金总份额答案：A,B,C,D解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。由这两个公式可以看出，A、B、C、D

14、项都影响基金份额净值。存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。A:1B:2C:3D:6答案：D解析：存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。证劵从业( 旧 )历年真题6节 第5节股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。 ( )答案：B解析：。股票配售对象限于以下类别：经批准募集的证券投资基金；全国社 会保障基金；证券公司证券自营账户；经批准设立的证券公司集合资产治理打算；信托投 资公司证券自营账户；信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托打算；财务公司证券自营账户；经批准的保险公司或

15、者保险资产治理公司证券投资账户，合格境外机构投资者治理的证券投资账户；在相关监管部门备案的企业年金基金；经中国 证监会认可的其他证券投资产品。爱护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接收、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （ ）答案：对解析：证券投资者爱护基金的使用。爱护基金的用途为：（1）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接收、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（2）国务院批准的其他用途。通过分析公司规模变动特征及扩张潜力，可以更好地把握公司的成长性特征。( )答案：A解析：。分析公司成长

16、性可以从5个方面分析：公司规模扩张的推动因 素；纵向比拟；与行业平均水平及主要竞争对手的数据进展比拟？猜测将来前景; 分析财务状况。公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以到达注销股份的目的。 ()答案：A解析：。对公司股份注销相关学问面的考察。题干的说法正确。证券公司申请资产治理业务资格时，内部掌握和风险治理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部掌握评审报告没关紧要，可以不向证监会提交。()答案：错解析：证券公司从事资产治理业务，应当获得中国证监会批准的资产治理业务资格。内部掌握和风险治理制度文本及由具有证券相

17、关业务资格的会计师事务所出具的内部掌握评审报告在申请资格时必需提交，它在整个申请资格过程中起着很重要的作用。证劵从业( 旧 )历年真题6节 第6节内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市 场价格有、重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，以下各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A.公司10名董事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权构造发生重大变化答案：A解析：A。公司1/3的董事发生变动才构成内幕信息，故无法推断A选项是否构成内幕信息。BSB公司以30元的市价发行了10000

18、00股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行202300张权证，使得持有者以每股40元的价格购置。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()。A:3000000元202300元B:500000元202300元C:500000元8000000元D:1000000元8000000元答案：D解析：权证发行所筹集的资金为：202300*5=1000000（元）；权证执行所筹集的资金为：202300*40=8000000（元）。与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。()答案：对解析：操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，

19、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。以下关于OBOS指标的应用法则，说法正确的有()。A:当OBOS的取值在100四周变化时，市场处于盘整时期B:当OBOS的走势与指数背离时，是实行行动的信号C:当OBOS为正数时，市场处于上涨行情D:OBOS比ADR的计算简洁，意义直观易懂答案：B,C,D解析：当OBOS的取值在。四周变化时，市场处于盘整时期，A项说法错误。发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的()承销，签订承销协议。A:证券公司B:中国人民银行C:商业银行D:保荐机构答案：A解析：发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。