证劵从业(旧)考试历年真题7章.docx

《证劵从业(旧)考试历年真题7章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)考试历年真题7章.docx（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第1章依据美国哈佛商学院教授迈克尔?波特的竞争构造分析，一个行业内存在着的五种基 本竞争力气同等程度地打算行业内的剧烈竞争程度。 （ ）答案：错解析：各种力气的作用是不同的，经常是最强的某个力气或某几个力气处于支配 地位、起打算性作用。交易席位依据（ ）不同，可分为有形席位和无形席位。A.席位的报盘方式 B.席位经营的证券品种C.席位使用的业务种类 D.席位的申请流程答案：A解析：A。交易席位依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种

2、类不同，可分为代理席位和自营席位。以下关于关联交易对公司业绩和经营的影响，说法正确的选项是()。A:从理论上说，关联交易的主要作用是降低交易本钱B:在实际操作中，关联交易往往使中小投资者获益C:假如上市公司重组目的是为了短期业绩的改观，则企业经营现状的转变将是非质变性的D:带有关联交易性质的资产重组。其公司股票的投资具有较大的不确定性答案：A,C,D解析：与市场竞争、公开竞价的方式不同，关联交易价格可由关联双方协商打算，特殊是我国评估和审计等中介机构尚不健全的状况下，关联交易就简单成为企业调整利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损，B项说法错误。当期货交易所、期货经纪公

3、司为掌握可能消失的价格特别波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（）。A:资金风险B:法律风险C:操作风险D:市场风险答案：A,D解析：当交易所、期货经纪公司为掌握可能消失的市场风险，提高保证金比例时，双向持仓的套利账户假如得不到相关政策的爱护和照看，同时持仓数量比拟大，可能要被迫减持头寸，最终会影响套利交易的投资收益而保证金比例的变化会影响到市场供求的变化，进而导致市场价格变化，给交易者带来市场风险依照我国证券投资基金法规定，基金治理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。A:3亿元B:2亿元C:1亿元D:5000万元答案：A解析：我国证券投资基金法规定，设立基金

4、治理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视治理机构批准：有符合该法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；取得基金从业资格的人员到达法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于()亿元，最近()个月有活泼的

5、证券市场投资记录。A:2;12B:3;12C:2;24D:3;24答案：B解析：财务公司作为询价对象应成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活泼的证券市场投资记录。对基金投融资比例的监视包括但不限于()。A:基金合同商定的基金投资配置比例B:单一投资类别比例限制C:法规允许的基金投资比例调整期限D:股票申购限制答案：A,B,C,D解析：对基金投融资比例的监视包括但不限于：基金合同商定的基金投资配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。无记名股票持有人出席股东大会，应当于( )将股票交存于公司。A.会议召开3日前至股东大会闭会时止 B.

6、会议召开3日前至股东大会开会时止C.会议召开5日前至股东大会开会时止 D.会议召开5日前至股东大会闭会时止答案：D解析：。考察无记名股票持有人出席股东大会时股票的交存状况。无记名股票持有人出席股东大会的应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳表达在()。A:对客户进展开户指导B:提示相关的留意事项C:向客户提示投资产品风险D:投资者风险教育答案：A,B,C解析：在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳主要表达在客户办理开户手续或购置证券产品、签订投资协议过程中为客户供应的效劳。如对客户进展开户指导、提示相关的留意事项、向客户提示

7、投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第2章引入无风险借贷后，（）。A:全部投资者对风险资产的选择是一样的B:全部投资者选择的最优证券组合是一样的C:线性有效边界对全部投资者来说是一样的D:全部投资者对证券协方差的估量变得不同了答案：A,C解析：引入无风险借贷后，全部投资者对风险资产的选择是一样的，线性有效边界对全部投资者来说是一样的。独立财务参谋对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于（）个会计年度。A:3B:1C:2D:4答案：B解析：根据中国证监会的相关规定，独立财务参谋应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持

8、续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于1个会计年度。实施借壳上市的重大资产重组行为，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。依据中国证监会公布的关于进步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见的相关要求，为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量，以下表述正确的包括()。A:发行人应保证财务部门岗位齐备，各关键岗位应严格执行不相容职务分别的原则B:发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计签证供应真实、完整的财务会计资料C:发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态，对其发觉的重大内部掌握缺陷准时协调并

9、向股东大会报告D:发行人应当真实、公允地编制财务会计报告答案：A,B,C,D解析：A项，发行人应建立标准的财务会计核算体系，保证财务部门岗位齐备，所聘用人员应具备相应的专业学问及工作阅历，能够胜任该岗位工作，各关键岗位应严格执行不相容职务分别的原则。BD两项，发行人应严格执行会计法、企业会计准则的规定，保证会计根底工作的标准性，真实、公允地编制财务会计报告为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证供应真实、完整的财务会计资料和其他资料，确保招股说明书财务信息披露真实、精确、完整。C项，发行人审计委员会应主动了解内部审计部门的工作动态，对其发觉的重大内部掌握缺陷准时协调并向董事会报告。五星级的

10、债券基金比四星级的股票基金优秀。()答案：错解析：基金评级应当避开在不同类型基金中比拟。基金的评级旨在反映基金经理的主动治理力量，不同类型的基金在面对一样的系统风险时可能表现迥异，但这种差异主要由两类基金不同的风险特征所致，而不是由基金经理不同的主动治理力量所致。比方在降息的市场环境中，很多债券基金的业绩变现好于股票基金，但其中主要缘由与基金经理的治理力量是无关的。因此，我们不能说五星级的债券基金比四星级的股票基金更加优秀。技术分析方法应用时应留意的问题有()。A:技术分析不必与根本分析结合起来B:技术分析必需与根本分析结合起来使用C:多种分析方法综合研判D:理论与实践相结合答案：B,C,D解

11、析：技术分析方法应用时应留意的问题：技术分析必需与根本分析结合起来使用；多种分析方法综合研判；理论与实践相结合。2023年10月27日修订的公司法将募集设立分为()。A:定向募集设立B:社会募集设立C:向特定对象募集设立D:公开募集设立答案：C,D解析：2023年10月27日修订的公司法将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。此题正确答案为CD选项。ETF份额认购的方式有（ ）。A.场内现金认购、场外现金认购、证券认购 B.集体认购和个人认购C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购答案：A解析：我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。基金市

12、场营销分析的详细内容包括（ ）。A.设定详细的市场营销目标B.收集有关本公司及其竞争者将来进展趋势的数据C.分析拟发行基金的目标市场D.评估外部因素和内部因素答案：C,D解析：答案为CD。此题是对基金市场营销内容的考察。基金市场营销分析的具 体内容包括分析拟发行基金的目标市场；评估外部因素和内部因素。对基金讨论评价机构而言，基金的分类是进展基金评级的根底。 （ ）答案：对解析：对基金讨论评价机构而言，基金的分类是进展基金评级的根底。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第3章发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。A.优先股份 B.控股股份 C.全部股份 D.局部股份答案：

13、C解析：。依据公司法第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以实行发 起设立或募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公 司的方式。上市公司申请发行证券，应当由董事会依法作出决议的事项有()。A:本次证券发行的方案B:本次募集资金使用的可行性报告C:本次发行的种类和数量D:前次募集资金使用的报告答案：A,B,D解析：上市公司申请发行证券，董事会应当依法就以下事项作出决议，并提请股东大会批准：本次证券发行的方案。本次募集资金使用的可行性报告。前次募集资金使用的报告。其他必需明确的事项。般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、财政政策、股份分 割、增

14、资和减资以及资产重组等因素。 （ ）答案：错解析：财政政策是影响股票投资价值的外部因素。发行人允许他人使用自己全部的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。()答案：对解析：发行人允许他人使用自己全部的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容，包括许可人、被许可人、许可使用的详细资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费以及合同履行状况。若发行人全部或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的，应明确说明。上市公司信息披露治理方法规定董事会秘书的职责不包括()。A:负责组织和协调公司信息披露事务B:负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜C:对公司董事、高级治

15、理人员履行信息披露职责的行为进展监视D:持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实状况答案：C解析：董事会秘书的职责包括：办理上市公司信息对外公布等相关事宜，组织和协调公司信息披露事务，汇合上市公司应予披露的信息并报告董事会；持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实状况。C项属于监事的职责。储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A:不行流通B:可在证券交易所上市交易C:可以在商业银行柜台流通D:可在银行间债券市场转让答案：A解析：储蓄国债（电子式）足指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不行流通的人民币

16、债券。储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。我国沪深证券交易所目前采纳的报价方式是（ ）。A.口头报价 B.书面报价C.电脑报价 D.人工报价答案：C解析：证券交易所在证券交易中承受报价的方式有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。目前，我国通过证券交易所进展的证券交易均采纳电脑报价方式。目前市场上收取基金销售效劳费的有()。A:股票基金B:混合基金C:货币市场基金D:成长型股票基金答案：C解析：基金销售效劳费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，费率大约为0.25%。假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保

17、证金为5%，则其收益率为()。A:200%B:300%C:500%D:800%答案：D解析：初期需要投入的交易资金=3000*120*5%=18000（元）；平仓后的利润=(3000-1800)*120=144000（元）；投资者的收益率=14400018000*100%=800%。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第4章股份有限公司破产按以下挨次清偿：第一，公司所欠税款；其次，公司债务；第三，清算费用；第四，公司所欠职工工资和劳保费用。()答案：错解析：股份有限公司破产清偿的挨次是：第一，清算费用；其次，拖欠职工工资及劳保费；第三，公司所欠税款；第四，公司债务。我国证券回购的核心内容为

18、()。A:股票回购B:债券回购C:基金回购D:以上都是答案：B解析：目前，我国证券市场主要是以国债和企业债为主的债券回购。基金逐月对其资产按规定进展估值，并于当月将投资估值增（减）值确认为公允价值 变动损益。 （ ）答案：错解析：B。基金逐日对其资产按规定进展估值，并于当日将投资估值增 (减）值确认为公允价值变动损益。根本分析法主要适用于()。A:短期证券价格猜测B:相对成熟的证券市场C:猜测准确度要求不高的领域D:周期相比照较长的证券价格猜测答案：B,C,D解析：根本分析法又称根本面分析法，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素进展分析

19、，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。根本分析法主要适用于以下几种状况：周期相比照较长的证券价格猜测；相对成熟的证券市场；猜测准确度要求不高的领域。应选B、C、D。发行人允许他人使用自己全部的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。( )答案：对解析：发行人允许他人使用自己全部的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容，包括许可人、被许可人、许可使用的详细资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费以及合同履行状况。若发行人全部或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的，应明确说明。首次公开发行股票到达肯定规模的，发行人

20、及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，依据申购状况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有()。A:网上申购缺乏时，可以向网下回拨，由参加网下配售的机构投资者申购B:网下申购缺乏时，可以向网上回拔，由参加网上配售的机构投资者申购C:初步询价完毕后，公开发行股票数量在4亿股以上，供应有效报价的询价对象缺乏50家的，发行人及其主承销商要依据其市场价格并参考历史阅历定价D:股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行答案：A,D解析：B项，网下机构投资者在既定的网下出售比例内有效申购缺乏时，不得向网上回拨，可以中止发行；C项，初步询价完

21、毕后，公开发行股票数量在4亿股以上，供应有效报价的询价对象数量缺乏50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。以下关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有()。A:补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B:投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明文件及复印件C:证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D:法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表答案：B,C,D解析：A项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许

22、银行在（ ）天持有期的VaR值乘以大约3.6来近似得出（）天持有期的VaR值。A.1,10 B.10,10 C.1,30 D.10,30答案：A解析：。依据1995年美国证券交易委员会公布的加强市场风险披露建议的要求，VaR计算采纳99%的置信度和10天持有期，在内部模型使用初期，国际清算银行允许银行在1天持有期的VaR值乘以10的平方根（大约3.6）来近似得出10天持有期的VaR值。目前，我国封闭式基金根据0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金依据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。()答案：错解析：目前，我国封闭式基金根据0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金依据基金合同的

23、规定比例计提，通常低于0.25%。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第5章上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件不包括()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C:可转换公司债券流通面值不少于3000万元D:申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件答案：C解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合以下条件：可转换公司债券的期限为1年以上；可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。此题正确答案为C选项。影响速动比率可信度的重要因素之一是应收账款的变

24、现力量。 ( )答案：A解析：。速动比率是从流淌资产中扣除存货局部，再除以流淌负债的比值。 影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现力量。证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()答案：错解析：证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。在美国，私募基金的投资人不得超过()人。A:100B:50C:150D:200答案：A解析：在美国，私募基金的投资者人数不得超过100人。应选A。代销期限届满，原股东认购股票的数量未到达拟配售数量()的，发行人应当根据发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A:50%B:60%C:70%D:80%答案：C

25、解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未到达拟配售数量70%的，发行人应当根据发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。减弱公司变现力量的因素包括()。A:未做记录的或有负债B:流淌比率的增加C:计提的坏账预备削减D:担保责任引起的负债答案：A,D解析：或有负债指公司有可能发生的债务，其不利结果将增加公司的偿债负担，担保责任引起的负债也有可能增加公司的负债，因此会影响公司的变现力量。而流淌比率的增加与计提的坏账预备削减都会增加公司的变现力量。某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为96元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12023万股，则溢价

26、倍数为（ ）。A:4B:5C:6D:7答案：C解析：在净资产倍率法下，新股发行价=溢价倍数每股净资产，该公司每股净外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或个人不包括()。A:我国在境外注册的企业B:港澳台同胞C:投资境内股票市场以外币计价公开发行股票的企业D:华侨答案：C解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及在我国境外注册的企业）按我国有关政策、法，规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益

27、的再投资）以及经政府有关部门批准的工程投资总额内企业从境外借人的资金等。市场细分的主要依据有（ ）。A.地理因素 B.人口因素C.心理因素D.行为因素答案：A,B,C,D解析：ABCD。市场细分的依据既包括地理因素、人口因素等直接细分依据， 也包括投資者行为因素和心因素等间接细分依据。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第6章以下选项中，爱护基金公司的职责有()。A:筹集、治理和运作基金B:维护基金权益C:组织、参加破产证券公司的清算工作D:监测证券公司风险答案：A,B,C,D解析：考生应熟识爱护基金公司的职责。证券事务代表应经过()培训，并取得相应的资格证书。A:交易所的董事会秘书资格B

28、:证监会的董事会秘书资格C:交易所的证券事务代表资格D:证监会的证券事务代表资格答案：A解析：在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不固然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。A:资产重组方案B:前次募集资金使用状况说明C:改制后企业的治理与运作D:发起人企业概况答案：B解析：总体方案一般包括以下事项：发起人企业概况；资产重组方案；改制后企业的治理与运作；拟上市司的筹资打算；其他需说明的事项。某认股权证的理论价值为5元，市场价格为

29、8元，则该认股权证的溢价为()元。A:-3B:3C:5D:8答案：B解析：认股权证是看涨权证，此题中，市场价格大于理论价格，因此，该权证溢价为市场价格与理论价格的差值（3元），B选项正确。以下说法中，符合有面额股票的特点的是()。A:为股票发行价格确实定供应依据B:计算红利的依据C:确定股票交易价格的依据D:可以明确表示每一股所代表的股权比例答案：A,D解析：所谓有面额股票，是指在股票票面上记载肯定金额的股票，具有如下特点：可以明确表示每一股所代表的股权比例。为股票发行价格确实定供应依据。B项中股份公司在派发红利时，以份为单位确定红利的金额，与股票面值无关；C项中股票发行之后，其交易价格不再受

30、股票面值的限制。凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到()部门。A:财政部B:中国人民银行C:保监会D:银监会答案：C解析：凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到保监会部门。在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （ ）答案：对解析：在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人 及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。一份标准化的期货合约中()是固定不变的。A:交易品种B:交割日期C:交易价格D:每日限价答案：A,B,D解析：期货合约对根底金融工具的品种、交易单

31、位、最小变动价位、每日限价、合约月份、交易时间、最终交易日、交割日、交割地点、交割方式等都作了统一规定，可见交易品种、交割日期和每日限价是固定不变的，A、B、D正确。交易价格是在期货交易所以公开竞价的方式产生的，因此不是固定不变的，C项不对。以下关于公司名称，住宅的表述，正确的有（）。A:公司应当向省级以上工面行政治理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保存期为6个月B:公司住宅是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院治理及法律适用的依据C:公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住宅只能有1个D:公司住宅的变更，须到公司登记机关办理登记答案：B,C,D解析：AC

32、两项，拟设立的股份有限公司应当依照工商登记治理规定的要求确定公司名称。公司名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，法律、法规另有规定的除外公司只能使用一个名称经公司登记机关核准登记的公司名称受法律爱护BD两项，公司以其主要办事机构所在地为住宅公司住宅是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用等法律事项的依据。经公司登记机关登记的公司住宅只能有一个，公司的住宅应当在其公司登记机关辖区内公司住宅变更的，须到公司登记机关办理变更登记。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选7章 第7章般地，假如一个证券组合总是选择多种低派息股票,那么这个组合属于增长型 证券组合。

33、（）答案：A解析：。增长型组合在选股时，往往选择有效益的股票，即那些相对于市场 而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比時股票。符合增长型证券组合标准的股票 一般具有以下特征：收入和股息稳步增长；收入增长率特别稳定；低派息；高预期收益；总 收益高，风险低。依据投资目标，证券组合可划分为()等。A:避税型组合B:增长型组合C:指数型组合D:收入和增长混合型答案：A,B,C,D解析：证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称。证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数型等。保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例

34、介于()之间。A:60%90%B:70%90%C:80%100%D:90%100%答案：C解析：保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于80%100%。从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。A:动态资产配置B:战略性资产配置C:战术性资产配置D:资产混合配置答案：B,C,D解析：资产配置在不同层面有不同含义。从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等；从配置策略上可分为买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。依据配置策略不同

35、，可以将资产配置分为四种类型，其不包括（ ）。 A.动态资产配置策略 B.投资组合保险策略C.资产混合配置策略 D.恒定混合策略答案：C解析：资产配置在不同层面有不同含义。从 配置策略上可分为买人并持有策略、恒定混合策 略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等.公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。()答案：错解析：契约型基金并不是依据公司章程运作的。设立基金治理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理阅历并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币()。A:1亿元B:2亿元C:3亿.元D:4

36、亿元答案：C解析：设立基金治理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资询问、信托资产治理或者其他金融资产治理阅历并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。开放式基金所特有的风险是（）。A:市场风险B:治理风险C:技术风险D:巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场猛烈波动或其他缘由而连续消失巨额赎回，并导致基金治理人消失现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到局部顺延赎回或暂停赎回等风险。某投资者持有股票组合的价值为160万美元，他想对组合中的40%的头寸建立一个避险仓位，因此卖空3份6个月期的SP股票指数期货（当时指数为400点，1点500美元），那么，对于该投资者而言，其套期保值比率为()。A:1.067B:2.667C:0.938D:0.375答案：C解析：套期保值比率=期货合约的总值/现货总价值=400*500*3/（1600000*40%）0.938。