证券经纪人考试真题及详解6卷.docx

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1、 证券经纪人考试真题及详解6卷证券经纪人考试真题及详解6卷 第1卷 备兑认股权证一般由( )发行。A上市公司B商业银行C投资银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。 代办股份转让系统股份转让以10%的涨跌幅为限制。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设5%的涨跌幅限制。 在汲取资金时，以个人为目标的( )，一般汲取个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国

2、债D中长期国债正确答案：B答案 B解析 非流通国债(储蓄国债)是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，它可以记名，也可以不记名。非流通国债汲取资金，有的以个人为目标，有的以一些特别的机构为对象。以个人为目标的非流通国债，一般是汲取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 根据我国目前的规定，基金治理人应当在( )对基金资产进展估值。A每个交易日的第3天B每周进展交易的当天C每月进展交易的第一天D每三个连续交易日的任一天正确答案：B答案 B解析 基金治理人应于每个交易日当天对基金资产进展估值。 由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交割失误引起的风险B无

3、权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报过失引起的风险D客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险正确答案：A答案 A解析 由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交割失误引起的风险，这是证券经纪业务中治理风险的一种。证券经纪人考试真题及详解6卷 第2卷 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必需提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权托付书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证

4、券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户托付书，已签署的证券交易托付代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险提醒书、客户须知等必备文件。 基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系B相互制衡关系C托付与受托关系D隶属关系正确答案：C答案 C解析 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是全部者和经营者之间的关系。基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 无自我整改力量，需要借助外力进展整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接收C行政重组D撤销正确答案：B 为了克制庄家利用通信方式的优势，有意人为

5、制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 关于可转换债券的价值和价格，以下论述正确的选项是( )。A可转换债券的市场价格以投资价值为根底并受供求关系的影响B可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值C在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格D从理论上说

6、，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；假如市场价格高于理论价值，称为转换升水；假如市场价格低于转换价值，称为转换贴水正确答案：BD答案 BD解析 A项应为可转换债券的市场价格以理论价值为根底并受供求关系的影响；C项在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的市场价格就会高于它的转换价值。证券经纪人考试真题及详解6卷 第3卷 以下属于金融衍生产品的是（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D可转换债券正确答案：D 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（ ）。A事前分析B实时分析C事后分析D变动分析正确答案：C 关于证券交易与证券发行之间的关系，以下表述不正确的选项是

7、( )。A两者相互促进、相互制约B证券发行为证券交易供应了对象C证券发行打算了证券交易的规模，有利于证券交易的顺当进展D证券交易使证券的流淌性特征显示出来正确答案：C答案 C解析 C项证券发行打算了证券交易的规模，是证券交易的前提；证券交易使证券的流淌性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺当进展。 以下说法正确的选项是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进展C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加肯定百分比的购置费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金治理人赎回基金份额，若大量赎回

8、甚至会导致清盘正确答案：D答案 D解析 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金治理人或其代理人之间进展。封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加肯定百分比的购置费计算。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布净值。 社会营销观念要求企业( )。A要考虑到消费者和社会的长远利益B满意目标客户的需求C将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D进展大量的推销活动以引起消费者购置产品的兴趣正确答案：ABC答案 ABC解析 社会营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的状况下，比竞争者更有效

9、率地向目标市场供应产品和效劳。这不仅要求企业满意目标客户的需求，而且要考虑到消费者和社会的长远利益，马上企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。D项涉及的是销售观念。证券经纪人考试真题及详解6卷 第4卷 以下证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票B债券C记账式国债D凭证式国债正确答案：D答案 D解析 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。 违反证券法其次百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，

10、没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D以上说法都不对正确答案：B 上市公司行业分类指引将上市公司共分成( )个门类。A20B15C13D10正确答案：C答案 C解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C

11、答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 以下( )是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券正确答案：A答案 A解析 A项实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素；B项凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券也是没有实物形态的票券，利用账户通过电系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项电子债券以电子方式记录债权，没有实物形态。证券经纪人考试真题及详解6卷 第5卷

12、 关于资本证券的说法正确的选项是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有肯定的收入恳求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有肯定的收入恳求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。AB两项是货币证券的内容。 经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者

13、心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化正确答案：A答案 A解析 经济周期变动通过以下环节影响股价：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D终止上市的上市公司正确答案：ABC答案 ABC解析 在代办股份转让系统交易的公司由两局部组成：一是在原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的11家公司；二是退市的上市公司。 A股账户按持有人

14、可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金治理公司的证券投资基金专用证券账户等。A特别机构证券账户B交易所证券账户C自然人证券账户D银行证券账户正确答案：C答案 C解析 人民币一般股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金治理公司的证券投资基金专用证券账户等。 场内市场在固定场所进展交易活动，一般是指( )。A证券交易所B证券公司C现货市场D柜台市场正确答案：A答案 A解析 按交易活动是否在固定场所进展，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市

15、场也被称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。场外交易市场又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，以美国的那斯达克市场为典型代表。证券经纪人考试真题及详解6卷 第6卷 有关企业掌握权和剩余索取权安排的一一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源治理、收益安排和鼓励机制、财务制度、内部制度和治理等，叫做（ ）。A公司股权构造B公司股东大会制度C公司法人治理构造D公司独立董事制度正确答案：C 依据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券正确答案：A答案 A解

16、析 B项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明的复印件B补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表正确答案：BCD答案

17、BCD解析 A项投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明文件及复印件。 证券公司监视治理条例规定证券经纪人只能承受一家证券公司的托付开展客户招揽和客户效劳等活动。（ ）正确答案： 证券公司违反证券公司监视治理条例的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定托付其他单位或者个人进展客户招揽、客户效劳或者产品销售活动B向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断C未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应正确答案：CD答案 CD解析 对于AB两项情形，其惩罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。