证劵从业(旧)考试试题题库5辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第1辑股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;其次,股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。()答案：A解析：。对股份含义的考察。.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；其次，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。以下各项中，()是对公司实力和经营力量较准确的估量。A:产品市场占有率B:企业文化特征C:质量水平D:技术水平答案：A解析：市场占有率是对公司实力和经营力量较准确的估量。市场占有率是

2、指一个公司产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。被动治理中，为了猎取充分的资金以归还将来债务流中的每一笔债务而建立的债 券组合策略，称为（ ）。A.单一支付负债下的免疫策略 B.多重支付负债下的免疫策略 C.水平分析 D.债券掉换答案：B解析：。为了猎取充分的资金以归还将来债务流中的每一笔倩务而建立的 债券组合策略，称之为“多重支付负债下的免疫策略”和“现金流匹配策略”。对个人投资者从基金安排中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴()的个人所得税。A:10%B:20%C:30%D:40%答案：B解析：对基金取得的股利收

3、入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。我国基金信息披露的标准性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规章、基金信息披露XBRL模板和相关标引标准(Taxonomy)。()答案：对解析：我国基金信息披露的标准性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规章、基金信息披露XBRL模板和相关标引标准(Taxonomy)。假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，以下表述正确的选项是（）。A:X的期望酬劳率为Y的两倍B:X的风险为Y的两倍C:其他选项均不正确D:X受市场变动的影响程度为Y的两

4、倍答案：D解析：系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。系数值肯定值越大，说明证券或组合对市场指数的敏感性越强。影响投资者风险承受力量和收益需求的因素有（ ）。 A.投资者的年龄 B.资产负债状况C.财务变动状况与趋势 D.财宝净值和风险偏好答案：A,B,C,D解析：。影响投资者风险承受力量和收益需求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财宝净值和风险偏好等因素。证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第2辑证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准等。A:5000万元B:1亿元C:5亿元D:3亿元答

5、案：A,B,C解析：证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合的条件不包括()。A:股票已公开发行B:公司股本总额不少于3000万元C:公司股东人数不少于100人D:公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：C解析：公司股东人数不少于200人。此题正确答案为C选项。在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（ ）。 A.公募债券 B.息票累积债券 C.贴现债券 D.附息债券答案：D解析：在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是附息债券

6、。贴现债券又 被称为“贴水债券”，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格 发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额归还本金的债券。债券 持有人必需在债券到期时一次性获得本息的债券是息票累积债券。公募债券是指发行人向不特 定的社会公众投资者公开发行的债券。一个胜利的市场选择者，会在()。A:市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值B:市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值C:市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值D:市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时提高基金组合的值答案：B解析：一个胜利的市场选择者

7、，能够在市场处于涨势时提高其组合的值，而在市场处于下跌时降低其组合的值。权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。A:权证上市数量*行权比例+担保系数B:权证上市数量/行权比例*担保系数C:权证上市数量+权比例*担保系数D:权证上市数量*行权比例*担保系数答案：D解析：权证的发行时，通过专用账户供应并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。履约担保的标的证券数量=权证上市数量*行权比例*担保系数；履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数。担保系数自交易所公布并适时调整。专业机构唆使、帮助或参加干扰并购重组委员会工作的，中国证监会根据有关规定，在1年内不承受该专业机构

8、报送的专业报告和意见。()答案：错解析：专业机构唆使、帮助或参加干扰并购重组委员会工作的，中国证监会根据有关规定，在6个月内不承受该专业机构报送的专业报告和意见。此题说法错误。（)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。A:风险治理部B:机构理财部C:基金运营部D:市场营销部答案：C解析：基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第3辑以下关于现金替代计算的说法正确的选项是()。A:该证券正常交易中消失涨停时，采纳涨停价格B:替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1+现金替代溢价比例）C:该证券停牌且当日无成交时，采纳前一交易日收盘价D:现金

9、替代溢价又称现金替代保证答案：A,B,C,D解析：以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1+现金替代溢价比例）。“最新价格”确实定原则为：该证券正常交易时，采纳最新成交价；该证券正常交易中消失涨停时，采纳涨停价格；该证券停牌日当日有成交时，采纳最新成交价；该证券停牌且当日无成交时，采纳前一交易日收盘价。现金替代溢价又称现金替代保证。计算债券应急免疫策略的触发点值，需己知任一特定时间的市场利率。（）答案：对解析：用T代表剩余时间，r代表任一特定时间的市场利率。为保证到期时最低组合价值为X,就必需保证在特定时间时投资者持有X/（1+r)T万元的组合资产规

10、模。这个值就是紧急免疫的触发点。证券公司可以直接或间接为股东出资供应融资或担保。()答案：错解析：股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资供应融资或担保。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应准时报告，并责令订正。故题干说法错误。关于法人财产权，以下说法不正确的选项是()。A:企业股份制改组的目的之一是建立标准的法人财产权B:法人财产权从法律意义上答复了资产归属问题，同时，从经济意义上答复了资产的经营问题C:法人财产权与企业财产全部权是同一概念D:公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者全部权与法人财产权相互独立运作答案：C解

11、析：企业作为独立的法人对注入企业的资本金具有企业法人财产权；出资者对企业的投资形成对企业资产的财产全部权，明显二者不是同一概念。对一些资本密集型、技术密集型行业而言，最常见的市场构造的类型是（）。A:完全竞争型市场B:垄断竞争型市场C:寡头垄断型市场D:完全垄断型市场答案：C解析：资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业，以及少数储量集中的矿产品，如石油等的市场多属寡头垄断型市场。由于生产这些产品所必需的巨额投资、简单的技术或产品储量的分布限制了新企业对这个市场的侵入。网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺当对接。()答案：对解析：证券公司从

12、事上市公司并购重组财务参谋业务，应当具备的条件包括()。A:公司净资本符合中国证监会的规定B:具有健全且运行良好的内部掌握机制和治理制度，严格执行风险掌握和内部隔离制度C:财务参谋主办人不少于3人D:公司控股股东、实际掌握人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录答案：A,B,D解析：财务参谋主办人不少于5人。此题正确答案为ABD选项。证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第4辑关联购销类关联交易，主要集中在（ ）。A.劳动密集型行业 B.资本密集型行业C.市场集中度较高的行业 D.垄断竞争的行业答案：B,C解析：。关联购销类关联交易，主要集中在资本密集型行业（冶金，石化，电力）和市场集中度较高的行

13、业（家电，汽车，摩托车）。境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。()答案：对解析：境内上市公司所属企业境外上市，上市公司不存在资金、资产被具有实际掌握权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易。证券账户治理规章规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人可以开立()个。A:一B:两C:三D:五答案：A解析：证券账户治理规章规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自

14、然人、法人只能开立一个。境内公司及自然人从特别目的公司获得的利润、红利及资本变动所得外汇收入，应自获得之日起()个月内调回境内。A:1B:3C:6D:12答案：C解析：境内公司及自然人从特别目的公司获得的利润、红利及资本变动所得外汇收入，应自获得之日起6个月内调回境内。此题正确答案为C选项。债券交易采纳询价交易方式，交易步骤包括()。A:自主报价B:格式化询价C:累计投标询价D:确认成交答案：A,B,D解析：债券交易采纳询价交易方式，交易步骤包括自主报价、格式化询价、确认成交。不包括累计投标询价。基金治理公司内部掌握制度由（）等局部组成。A:部门规章B:内部掌握大纲C:根本治理制度D:业务操作

15、手册答案：A,B,C,D解析：内部掌握制度是指公司为防范金融风险、爱护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、治理与掌握措施的总称。基金治理公司内部掌握制度包括：内部掌握大纲，根本治理制度；部门业务规章，业务操作手册等。依据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经受稚嫩期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )考试试题题库5辑 第5辑维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。A. 150% B. 200%C. 250% D. 300%答案：D解析：维持担保比

16、例超过300%时，客户可以提取保怔金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最终交易日 D.权益登记日的前一交易日答案：B解析：我国证券交易所是在权益登记日（B股为最终交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。()是指中心银行在金融市场上公开买卖有价证券，从而调整市场货币供给量，调整商业银行流淌性水平。A:直接信用掌握B:再贴现政策C:公开市场业务D:间接信用指导答案：C解析：这是对教材公开市场业务的定义。此题正确答案为C选项。基金招募说明书的内

17、容不包括以下（ ）方面。 A.风险警示内容 B.基金份额出售方式C.基金合同内容摘要 D.基金持有人构造及前10名基金持有人答案：D解析：答案为D。基金招募说明书应当包括以下内容：（1)基金募集申请的核准 文件名称和核准日期；（2)基金治理人、基金托管人的根本状况；（3)基金合同和基金托管 协议的内容摘要；（4)基金份额的出售日期、价格、费用和期限；（5)基金份额的出售方式、 出售机构及登记机构名称；（6、出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务 所的名称和住宅；（7)基金治理人、基金托管人酬劳及其他有关费用的提取、支付方式与比 例；（8)风险警示内容；（9)国务院证券监视治理机构

18、规定的其他内容债券的净价报价是指（ )。 A.现金流贴现值报价 B.本金报价减累计应付利息B.本金报价 D.累计应付利息报价答案：B解析：。净价是指附息债券现价（全价）扣除持有期债券未付而应计的自然 增长的票面利息的局部，也叫除息价格。()是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的肯定变动额。A:麦考莱久期B:基点价格值C:价格变动收益率值D:修正的麦考莱久期答案：B解析：测算债券价格波动性的方法一般包括基点价格值、价格变动收益率值和久期。其中，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的肯定变动额；价格变动收益率值是新的收益率与初始收益率（价格变动前的收益率）的差额；久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。保证公司债券的担保人可以是()。A:政府B:信誉好的银行C:发行人自身D:举债公司的母公司答案：A,B,D解析：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人（或称第三者），如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。