证劵从业(旧)考试题免费6章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章 第1章上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）答案：错解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易 系统进展投票。依据上海证券交易所的规定，在进展买断式回购交易时（ ）。A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：上海证券交易所履约金制度规定，在进展买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（

2、）。A.摊薄 B.增加C.不确定 D.流淌答案：A解析：优先认股权能爱护原一般股票股东的 利益和持股价值。由于当公司增资扩股后，在一 段时间内，公司的每股税后净利会因此而摊薄，原 一般股票股东以优待价格优先购置肯定数量的新 股，可从中得到补偿或取得收益。股份发行登记包括()。A:首次公开发行登记B:增发新股登记C:送股登记D:配股登记答案：A,B解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。股票价格走势的压力线是（ ）。A.阻挡股价上升的一条线 B.条直线C.一条曲线 D.只消失在上升行情中答案：A,B解析：。阻挡价格连续下跌

3、或临时阻挡价格位置连续下跌的价位是支撑线所在的位置。阻挡或临时阻挡价格连续上升的价格位置是压力线所在的位置。不要产生这样的误会，认为只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。压力线和支撑钱都是直线。证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章 第2章股份有限公司发起人的主要权利至少应当有()。A:参与公司筹委会B:打算参与公司董事会人选C:起草公司章程D:打算公司经理人选答案：A,C解析：股份公司在设立的过程中，发起人的权利包括：参与公司筹委会。推举公司董事会候选人。起草公司章程。公司成立后，享受公司股东的权利。公司不能成立时，在担当相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权。在我国企业债

4、券的进展期，企业债券的发行也消失一些明显的变化，主要包括()。A:在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B:在发债募集资金的用途上，转变了以往仅用于根底设施建立或技改工程上，开头用于替代发行主体的银团贷款C:在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D:在期限构造上，推出了我国超长期、固定利率企业债券答案：A,B,D解析：除A、B、D项外，企业债券的发行消失的明显变化还包括：(1)在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场；(2)在投资者构造上，机构投资者渐渐成为企业债券的主要投资者；(3)在利率确定上，弹性越来越大；(4)我国企业债券的品种不断

5、丰富。故C项错误。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的打算。A:5个工作日B:10个工作日C:15个工作日D:20个工作日答案：D解析：证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的打算。在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过（ ）家。 A. 10 B. 15C. 20 D. 30答案：C解析：ABC。证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案

6、的，可能会受到的惩罚包括警告、罚款、没收违法所得。我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义包括()。A:便利投资者开立证券账户，削减资金占用B:新的体制对两交易所原有登记结算业务进展整合，有利于制定统一的登记结算业务规章和流程C:新的体制有助于从体制上防范和掌握市场风险D:有利于提高市场结算效率答案：A,B,C,D解析：2023年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。建立集中、统一的证券登记结算体

7、制具有重大意义：第一，便利投资者开立证券账户，削减资金占用，从根本上转变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消退证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而削减资金占用，降低交易本钱。其次，新的体制对两交易所原有登记结算业务进展整合，有利于制定统一的登记结算业务规章和流程，建立中心登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和掌握市场风险。公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%；公开发行股票数量在3亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%。()答案：错解析：公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；

8、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情公布。 （）答案：对解析：仅在协议平台交易的公司倩券大宗交易信息纳入交易所即时行 情公布。股份有限公司在从事经营活动中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。()答案：对解析：资本维持原则是指股份有限公司在从事经营活动中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章 第4章发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开头发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A:30B:50C:60D:90答案：C解析：

9、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开头发行金融债券，并在规定期限内完成发行。需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（ ）。A.基金资金专用存款账户 B.交易所证券账户C.TA账户 D.基金结算备付金账户答案：B解析：基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。其中，交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采纳公示制度的证券是（ ）。A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券答案：C解析：C。按募集方

10、式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券实行公示制度，私募证券不采纳公示制度。根据我国证券交易所治理方法，以下属于证券交易所职能的是（ )A.供应证券交易所的场所和设施 B.承受上市申请，安排证券上市C.对会员进展监管 D.制订证券法规答案：A,B,C解析：。我国证券交易所治理方法第十一条规定，证券交易所的职能 包括：（1)供应证券交易的场所和设施；（2)制定证券交易所的业务规章；（3)承受上市申 请、安排证券上市；(4)组织、监视证券交易；（5)对会员进展监管；（6)对上市公司进展监 管;(7)设立证券登记结算机构；（8)治理和公布市场信息；（9)中国证监会许可的其他职 能。证券交易

11、所并没有立法权，所以D选项错误。股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随()的变化作调整。A:公司经营状况B:市场上其他证券价格或者银行存款利率C:一般股股息D:股票市场市盈率答案：B解析：股息率可调整优先股票的股息率的变化一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章 第5章在我国，一般席位是用于()交易的席位。A:A股股票B:B股股票C:国债D:基金答案：A,C,D解析：B股股票采纳专用席位进展交易。公司可以是()等证券的发行主体。A:优先股B:商业票据C:可转换债券D:权证答案：A,B,C,D解析：公司证券是公司为筹

12、措资金而发行的有价证券。公司证券包括的范围比拟广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融机构债券尤为常见。认股权证也被称为股本权证，一般自根底证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。关于金融期权交易双方的潜在盈利，以下说法正确的选项是()。A:买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B:买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C:双方的潜在盈利和亏损都是无限的D:双方的潜在盈利和亏损都是有限的答案：A解析：金融期权交易中，买方的潜在盈利是无限的，亏损最多只是期权费；卖方的潜在盈利是有限的，

13、最多只是期限费，损失是无限的。金融时报指数中比拟能快速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。()答案：对解析：金融时报指数包括金融时报工业股票指数（30种股票指数）、100种股票交易指数（FT-100指数）和综合精算股票指数三种。其中，100种股票交易指数（FT-100指数），自1984年1月3日起编制并公布。这一指数选择了100家有代表性的大公司股票，又因它通过伦敦股票市场自动报价电脑系统可随时得出股票市价，并每分钟计算一次，因此能快速反映股市行情的每一变动，自公布以来受到人们的广泛重视。证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监视治理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证

14、券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。A:5B:15C:30D:45答案：B解析：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监视治理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。证劵从业( 旧 )考试题免费下载6章 第6章上市公司的（ ）可以在控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业中担当除董事、监事以外的其他职位。A:总经理B:副总经理C:董事会秘书D:董事答案：D解析：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级治理人员不得在控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业中担当除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业

15、领薪。关于趋势线，以下说法正确的选项是（ 。 A.趋势线分为长斯趋势线与短期趋势线两种 B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.价格不管是上升还是下跌，在任一进展方向上的趋势线都不只有一条 D.在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两 个低点连成一条直线，就得到下降趋势线答案：C解析：。趋势线分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种。由于价 格波动常常变化，可能由升转跌，也可能由跌转升，甚至在上升或下跌途中转换方向，因 此，反映价格变动的趋势线不行能一成不变，而是要随着价格波动的实际状况进展调整。 在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下

16、降趋势中，将两个高点 连成一条直线，就得到下降趋势线。国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，其申请条件有()。A:筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B:净资产不少于3亿元人民币C:过去1年税后利润不少于6000万元人民币D:按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元答案：A,C解析：1999年7月14日，中国证监会公布关于企业申请境外上市有关问题的通知，明确提出国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。详细申请

17、条件如下：(1)符合我国有关境外上市的法律法规和规章；(2)筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定；(3)净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元；(4)具有标准的法人治理构造及较完善的内部治理制度，有较稳定的高级治理层及较高的治理水平；(5)上市后分红派息有牢靠的外汇来源，符合国家外汇治理的有关规定；(6)中国证监会规定的其他条件。上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予核准发行申请打算的机构是（）。A:企业板市场发行审核委员会B:

18、上市公司并购重组审核委员C:中国证监会D:主板主场发行审核委员会答案：C解析：中国证监会依照以下程序审核发行公司债券的申请：收到申请文件后5个工作日内打算是否受理；中国证监会受理后，对申请文件连行初审；发审委根据中国证券监视治理委员会发行审核委员会方法规定的特殊程序审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的打算。发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。对一般基金而言，基金治理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日 内支付赎回款项。 A. 3 B. 5C. 7 D.9答案：C解析：投资者提交赎回申请成交后，基金治理 人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款 项。对一般基金而言，基金治理人应当自受理基 金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付 赎回款项。