证券经纪人历年真题解析篇.docx

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1、 证券经纪人历年真题解析5篇证券经纪人历年真题解析5篇 第1篇 依据以下数据答复 6872 题。 某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为0.9250元。第68题：其净申购金额为（ ）。A101500元B10150元C98522.2元D9852.22元正确答案：C 现阶段，( )是指导我国证券市场安康进展的八字方针。A公开、公正、公正、标准B法制、监管、自律、标准C公开、公正、自律、诚信D法律、监管、公开、公正正确答案：B答案 B解析 我国准时总结证券市场进展的阅历教训，确立了指导证券市场安康进展的“法制、监管、自律、标准”的

2、八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。 有关背信运用受托财产罪，以下说法正确的选项是（ ）。A背心运用受托财产罪是指金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用客户资金的行为B背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构C自然人实施本罪行为的，不能构本钱罪D犯背信运用受托财产罪的，不惩罚金融机构本身正确答案：BCD 以下选项中，属于证券从业人员制止的行为的是( )。A承受客户托付，按规定的标准收取各项费用B承受投资人或客户的托付，供应证券投资询问效劳公开发行股票数量少于4亿C以猎取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会正确答案：C答案 C解析

3、证券从业人员以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被制止的。 基金法中关于基金募集的主要内容包括（ ）。A募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容B基金募集申请的核准程序；基金份额出售及宣传推介活动的规定C基金募集日期的规定D基金募集期间资金的治理以及募集期满后的验资与基金备案正确答案：ABCD 关于平衡型基金，以下说法不正确的选项是( )。A风险比拟低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金

4、的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比拟低，缺点是成长的潜力不大。证券经纪人历年真题解析5篇 第2篇 证券公司自营业务投资运作的最高治理机构是（ ）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门正确答案：C 封闭式基金属于上市证券。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，属于上市证券。 证券经纪业务具有（ ）的特点。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案

5、：ABCD 买卖价格受市场供求关系的影向，常消失溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D股票基金正确答案：A 基金治理人必需按规定对基金净资产进展估值，发生以下( )状况时，基金无权暂停估值。A消失巨额赎回的情形B基金治理人为增加治理费用而增加评估次数C基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日D消失其他无法抗拒的缘由，致使治理人无法精确评估基金的净资产正确答案：B答案 B解析 基金治理人虽然必需按规定对基金净资产进展估值，但遇到特别状况时可以暂停估值，ACD三项均属于特别状况，基金治理人无法进展估值或估值可能会影响投资者利益。 我

6、国公司法规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付挨次为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司根据股东的出资比例安排，股份有限公司根据股东持有的股份比例安

7、排。证券经纪人历年真题解析5篇 第3篇 证券交易所要对会员进展监视治理其中重要的一环是制定详细的会员治理规章。这一规章的内容包括（ ）A会员资格治理B席位与交易权限治理C证券交易及相关业务治理D监视检查和纪律处分正确答案：ABCD 区域分析的主要内容不包括( )。A行业所属的不同市场类型B区域经济因素对证券价格C所处的不同生命周期D行业的业绩对证券价格正确答案：ACD答案 ACD解析 区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响；行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。 是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素。A地理因素B人口因素C心理因素

8、D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素，按地理因素细分是指根据客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 依据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。A对单位判惩罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：AD答案 AD解析 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的

9、，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 以下关于无记名股票阐述，不正确的选项是( )。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C答案 C解析 考察记名股票和无记名股票出资方式的区分：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。 使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是( )。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率正确答案：C答案 C解

10、析 到期收益率又称最终收益率，是使债券现金流量的现值等于债券价格的利率。证券经纪人历年真题解析5篇 第4篇 金融衍生工具的根本特征包括（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD 以下解释中，( )是指证券交易的清算。A买方支付肯定款项以获得所购证券，卖方交付肯定证券以获得相应价款B肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵正确答案：B答案 B解析 A项属于证券交易中交收的概念；CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。 证券资信评估机构中从事证券资信评

11、估业务的专业人员及其治理人员，属于证券业从业人员。( )正确答案：答案 解析 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 我国证券法中对证券发行的规定内容不包括( )。A发行价格的协商确定B不特定对象公开发行证券的承销方式C

12、证券公司承销证券商定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料正确答案：C答案 C解析 除ABD三项外，我国证券法中对证券发行的规定内容还包括：公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用；公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途；报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定；股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露；证券公司承销证券商定的内容；证券承销的期限等。 代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种

13、。同时满意以下( )条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C标准履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或无法表示意见正确答案：ACD答案 ACD解析 代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3次和5次转让3种。同时满意以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次：标准履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或无法表示意见。 证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施等。( )正确答案：答案 解析 题

14、中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施”属于证监会的职责。证券经纪人历年真题解析5篇 第5篇 某省于2023年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取2万元的大奖1名。关于该行为以下说法正确的选项是( )。A违反了不正值竞争法B有利于电视事业的进展，应当提倡C是有线电视台正值的竞争手段D属于不正值竞争行为，由于奖金额超过了国家规定的3000元的限制正确答案：A答案 A解析 此题中电视台的奖金数额为2万元，超过了反不正值竞争法规定的5000元的最高限额，违反了反不正值竞争法的规定，属于不正值竞争行为。 以下不行能是我国发行的外国债券的有( )。A扬基债

15、券B猛犬债券C武士债券D欧洲美元债券正确答案：D答案 D解析 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。ABC三项均可以成为由我国发行的外国债券；而D项属于欧洲债券，是与外国债券对立的一个范畴。 公司的行业地位分析的侧重点是( )。A对公可所在行业的将来进展前景进展分析B对公司所在行业的生命周期进展分析C对公司在行业中的竞争地位进展分析D对公司所在行业的市场潜力进展分析正确答案：C答案 C解析 行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位，同时也是公司行业分析的侧重点。 发行人股份发生变动的缘由包括（ ）。A公司的送股B公司的增发股票C公司的分立D公司的合

16、并正确答案：ABCD 以下关于证券类金融产品及效劳销售的说法，不正确的选项是( )。A证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司供应的经纪业务效劳及与经纪业务相联结的其他效劳产品，不行以受他人托付代销其他公司产品及效劳B目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和供应的效劳包括基金代销业务、期货中间介绍业务等C营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得供应虚假信息，误导投资者D。证券公司及其营销人员代销产品及供应其他业务效劳应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品正确答案：AC答案 AC解析 A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司供应的经纪业务效劳

17、及与经纪业务相联结的其他效劳产品，也可以受他人托付代销其他公司产品及效劳；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合以下( )规定。A股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的30%C债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%D债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%正确答案：AC答案 AC解析 B项基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的1.50%，并且不低于前收盘价格的70%；D项集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。