证券从业人员禁止性规定.docx

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1、 证券从业人员禁止性规定 1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动; 2、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5、从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6、承受利益相关方的贿赂或对其进展了贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7、买卖法律明文制止买卖的证券; 8、利用工作之便向任

2、何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益; 9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺; 10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; 11、中国证监会、协会制止的其他行为。 证券从业人员行为守则（试行） 为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素养，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健进展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。 证券从业人员执业操守（十六字） 遵纪守法勤勉尽责 廉洁自律文明效劳 证券从业人员行为准则（八要十不准） 八要： 1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度； 2

3、、要喜爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作力量； 3、要坚持“公正、公正、公开”原则，爱护投资者的合法权益； 4、要严格遵守操作规程，精确执行客户有效指令，保守客户隐秘； 5、要热忱恳切，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风气； 6、要听从治理，标准效劳，忠于职守，维持证券交易中的.正常秩序； 7、要团结同事，协调合作，妥当处理业务活动中消失的各种冲突； 8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。 十不准： 1、不准向客户供应虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券； 2、不准与客户、发行公司或相关人员商定猎取不正值利益； 3、不准为自己或亲属买卖股票； 4、不准对客户的交易记录擅作更改； 5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券； 6、不准向他人泄露客户的托付事项及有关交易状况； 7、不准承受客户的买卖证券的全权托付； 8、不准为客户透支； 9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客衣的交易行为； 10、不准有任何操纵市场行为。