证券从业历年真题和解答5卷.docx

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1、 证券从业历年真题和解答5卷证券从业历年真题和解答5卷 第1卷 中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A2%B3%C4%D5%正确答案：BB中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ ）。A特雷诺指数B詹森指数CM2测度D夏普指数正确答案：D夏普指数=(平均收益率一平均无风险利率)/标准差。其意义为：每一单位风险，可赐予的超额酬劳。 制造业PMl是一个综合指数，其指数详细包括（ ）。 A新订单指数 B生产量指数 C从业人员指数 D原材料库存指数正确答案：ABCD考点：熟识PMl概念及其应

2、用。见教材第三章第一节，P77。 第 115 题 上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）A正确B错误正确答案：上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额缺乏支付交收款的会员单位，必需在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。A14点B15点C16点D17点正确答案：D证券从业历年真题和解答5卷 第2卷 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们相互独立，没有联系。 （ ）正确答案： 记账式国债二级市场交易价格是由市场打算的

3、，到期前市场价格有可能高于或低于发行面值。 （ ）正确答案： 关于久期在投资实践中的应用，以下说法错误的选项是（ ）。A久期已成为市场普遍承受的风险掌握指标B针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进展掌握。有避开投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用C可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好D可以用来掌握持仓债券的利率风险正确答案：BC 定向发行的债券应当采纳记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。 ( )正确答案：159.B定向发行的债券应当采纳记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资

4、者认购的债券不得低于面值100万元= 股票股息作为股息的一种形式，（ ）。A使得公司的现金削减B损害了公司利益而有利于股东C增加了公司资产总额D使股价下降正确答案：D股票股息保存了公司现金，解决了公司进展对现金的需求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以C选项错误。证券从业历年真题和解答5卷 第3卷 中心银行票据简称央票，是央行为调整根底货币而向金融机构发行的票据，其期限在3个月1年。正确答案：中心银行票据简称央票，是央行为调整根底货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在3个月3年

5、。 辅导对象应就承受辅导、预备发行股票的事宜在当地至少()种主要报纸上连续公告()次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。A.11B.12C.22D.25下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科

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8、址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 证券市场监管的原则是（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCDABCD此题考察证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。 （ ）是投资者后续进展买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 A初始登记 B退出登记 C变更登记 D债券登记正确答案：A熟识证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。证券从业历年真题和解答5卷 第4卷 在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。A可行域内部任意可行组合B可行域的左边界上的任

9、意可行组合C可行域右边界上的任意可行组合D根据投资者的共同偏好规章，排解那些被全部投资者都认为差的组合后余下的这些组合正确答案：D 上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位的数字。A3B4C5D6正确答案：D 关于投资者的策略选择，以下说法正确的选项是（ ）。A投资者认为市场效率较强时，可实行指数化的投资策略B当投资者对将来的现金流量有着特别需求时，可采纳免疫和现金流匹配策略C当投资者认为市场效率较低，而自身对将来现金流没有特别需求时，可实行积极的投资策略D当投资者认为市场效率较低，而自身对将来现金流没有特别需求时，可实行指数化的投资策略正确答案：ABC 反映股票基金投资业绩的指标有（ ）。

10、A已实现收益B净值增长率C基金分红D贝塔值正确答案：ABC值是反映基金风险大小的指标。因此此题选ABC。 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产治理合同商定的，应在6个月内进展调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整状况。 （ ）正确答案：证券从业历年真题和解答5卷 第5卷 在人气型指标中PSY的理论根底是市场价格的有效变动必需有成交量协作，量是价的先行指标。（ ）正确答案：在人气型指标中OBV的理论根底是市场价格的有效变动必需有成交量协作，量是价的先行指标。 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而打算增加发行新的股票时，原来一般股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购肯定数量新发行股票的权利。正确答案： 一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准差所确定。（ ）正确答案： （ ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并供应计算机交易系统效劳A中国人民银行B.证券交易所C. 中国证监会D.国务院正确答案：A 基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金治理人等产生的运作上的风险是（ ）。A流淌性风险B基金投资风险C机构治理风险D国际政治风险正确答案：B开放式基金、封闭式基金的费率由基金治理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。