证券从业考试题免费5辑.docx

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1、 证券从业考试题免费下载5辑证券从业考试题免费下载5辑 第1辑 假如一种债券的市场价格下降，其到期收益率必定提高。（ ）正确答案：略 代办股份转让的托付申报时间为转让日（ ）。 A9：3011：30 B13：0015：00 C9：3011：30、13：0015：00 D9：3015：00正确答案：C把握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。 投资银行在为并购公司担当参谋时可供应的效劳有（ ）。A评价目标企业和它的组成业务，为目标公司供应对要约价值是否公正的建议B帮忙预备要约文件、利润猜测、股东通知和并购公告，确保精确无误C发觉“白马骑士”D制造有效的收购防备政策正确答案：B

2、第 50 题 上市公司应当自完成削减股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动状况作出公告。A2B4C5D7正确答案：A上市公司应当自完成削减股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动状况作出公告。 已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （ ）正确答案： 交易所交易资金清算流程中，（ ）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。AT日BT+1日CT+2日DT+4日正确答案：BB交易所交易资金清算流程中，T+1日托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。证券从业考试题免费下载5辑

3、 第2辑 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。 A红筹股 B白筹股 C蓝筹股 D优先股正确答案：C蓝筹股也被称为绩优股，多指长期稳定增长的、大型的、传统工业股及金融股。 境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有掌握权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）正确答案：A考点：熟识境内上市公司所属企业境外上市的详细规定。见教材第十章第四节，P393。 一般状况下，公开发行证券以承销为主。 （ ）正确答案： 用以反映短期偿债力量的指标是（ ）。A已获利息倍数B流淌比率C速动比率D应收账款周转率正确答案：B流淌比率是流淌资产/流淌负债，反

4、映了流淌资产(用以偿债的保证)相对于流淌负债(短期债务)的相对大小，可以用来反映企业短期偿债力量。 广告的目的就是通知、影响和劝告目标市场。 （ ）正确答案： 第 24 题 上市公司及其控股股东或实际掌握人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A6个月B12个月C2年D3年正确答案：B上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。证券从业考试题免费下载5辑 第3辑 在美国发行的外国债券称扬基债券；在日本发行的外国债券称武士债券。正确答案：在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的汲取

5、美国资金的债券；在日本发行的外国债券称为武士债券，它是非日本发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。 以下关于QDII基金资产估值的说法正确的选项是（ ）。A基金治理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体B基金治理公司托付的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体C托管人仍负有复核责任D基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值根据有关法律法规、基金合同和集合资产治理合同规定的方法进展计算正确答案：ACD 每一条支撑线和压力线都是证券波动所必定产生的内在规律，而非人为掌握和确认的（ ）。正确答案： 我国最早的基金指数是沈证基金指数。 （ ）正确答案： 在基金治理公司，

6、记录并保存每日投资交易状况的工作由（ ）负责。A投资部B财务部C交易部D讨论部正确答案：CC记录并保存每日投资交易状况是交易部的主要职能之一。 长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债都可作为可交割债券。 ( )正确答案：150.A当长期国债期货合约到期时，卖方不仅可用标准化的债券进展交割，还可以用剩余期限不少于15年的美国长期公债进展交割。证券从业考试题免费下载5辑 第4辑 股息和红利是一样的。正确答案： 凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行问债券市场发行并交易。（ ）正确答案： 金融自由化会导致金融市场（ ）。 A利率、汇

7、率、股价波动更加频繁 B加剧竞争 C金融混业经营 D金融衍生工具是银行新的利润增长点来源正确答案：ABCD 可转换债券的价值可以近似地看作是（ ）。A一般债券与股票期权的结合体B股票期权C一般债券D一般债券与认证股权的结合体E股票期权与认证股权的结合体正确答案：A 生活必需品或是必要的公共效劳属于（ ）行业。A增长型B周期型C防备型D稚嫩型正确答案：C 国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为（ ），各个市场相互影响。A货币市场B证券市场C黄金市场D期权期货市场正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载5辑 第5辑 金融工程的分解技术主要运用衍生金融工具的组合体以金融风险的暴露进展躲避或对冲。

8、（ ）正确答案：使用各种衍生金融工具的组合体对冲风险，这一技术是金融工程的组合技术，而不是分解技术。 当日结算参加人资金划拨业务全部完毕后假如“账户余额+（当日T+0实收付）一冻结金额>O”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。 （ ）正确答案：当日结算参加人资金划拨业务全部完毕后假如“账户余额+（上日T+p实收付）一冻结金额>0”，T+1交收完成后，账户余额自动更新为实有金额。 当股价下跌到投资者（特殊是机构投资者）的持仓本钱价位四周，或股价从较高的价位下跌肯定程度（如50%），或股价下跌到过去的最低价位区域时，都会导致买方大量增加买盘，使股价在该价位站稳，从而对股价形

9、成支撑。 （ ）正确答案：当股价下跌到投资者（特殊是机构投资者）的持仓本钱价位四周，或股价从较高的价位下跌肯定程度（如50%），或股价下跌到过去的最低价位区域时，都会导致买方大量增加买盘，使股价在该价位站稳，从而对股价形成支撑。 资产支持证券发行说明书的内容包括（ ）。A交易各构造及当事方的主要权利和义务B贷款发放程序、审核标准、担保形式、治理方法、违约贷款处置程序及方法C发起机构简介及财务状况D信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先挨次正确答案：ABCD熟识资产支持证券发行说明书的内容，题干中四个选项均符合要求。 法律审查必需由具有从事证券法律业务资格的律师进展操作。 （ ）正确答案：略 投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司正确答案：C