证劵从业考试真题及详解6章.doc

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1、 证劵从业( 新 )考试真题及详解6章证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第1章基金治理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监视治理机构责令停顿，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10答案：A解析：依据证券投资基金法第三十二条及第一百二十五条的规定，从事基金托管业务的基金托管人由国务院证券监视治理机构会同国务院银行业监视治理机构核准的商业银行或由国务院证券监视治理机构核准的其他金融机构担当。未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停顿，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以

2、上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。董事会特地委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险掌握委员会，特地委员会应当向（ ）负责，并根据章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会答案：D解析：特地委员会应当向董事会负责，并根据章程的规定向董事会提交工作报告。以下属于全球金融体系主要参加者中属于其他金融公司的是（ ）。保险公司为住户效劳的非营利机构养老基金证券交易商A.B.C.D.答案：D解析：为住户效劳的非营利机构为全球金融体系的主要参加者。依据关于办理内幕交易泄露内

3、幕信息刑事案件详细应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显特别”。时间吻合程度交易背离程度利益关联程度投资收益状况A.B.C.D.答案：C解析：基金经注册后，方可出售基金份额。基金治理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进展基金份额的出售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月答案：C解析：基金经注册后，方可出售基金份额。基金治理人应当自收到核准文件之日起6个月内进展基金份额的出售。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年答案：C解析：地方政府

4、一般债券期限。申请证券上市交易，应经（ ）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券业协会答案：B解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。以下关于债券的说法正确的有（ ）。债券估值的根本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D.答案：D解析：以上说法均正确证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第2章（2023年）以下关于中

5、心银行资产业务的说法,正确的有（ ）、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产、对政府债权主要是特殊国债、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中心银行的资产业务包括：国外资产。国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产。对政府债权。该科目是中心银行持有的政府发行的有价证券，主要是特殊国债。对其他存款性公司债权。该科目是对商业银行和政策性银行等存款

6、性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额。对其他金融性公司债权。该科目是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款，目的是保证金融体系的安全性和流淌性。对非金融性部门债权。这主要是历史形成的、为支持“老少边穷”地区的经济开发等所发放的贷款。其他资产。其他资产是指中心银行其他业务形成的资产，包括国际金融组织资产、投资、在途资金占用、暂付款项、待清理资产、待处理损失以及前述资产以外的资产。以下关于证券经纪人的说法正确的选项是（ ）。A.阅历丰富的证券经纪人可以同时承受几家证券公司的托付B.证券经纪人可以代理

7、证券公司从事客户招揽和客户效劳以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进展执业注册登记答案：C解析：证券经纪人只能承受一家证券公司的托付，并特地代理证券公司从事客户招揽和客户效劳等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。（ ）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会答案：A解析：中国证券监视治理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货

8、市场的主管部门，根据国务院授权履行行政治理职能。从事私募资产不治理业务的子公司在私募资产治理业务产品销售推广时（ ）。不得违规销售资产治理打算不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立构造化资产治理打算，不得违反利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产治理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动供应交易便利A.B.C.D.答案：D解析：选择，属于证券期货经营机构私募资产治理业务运作治理暂行规定的内容，在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最

9、近一个会计年度治理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70答案：C解析：合格境外机构投资者。商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度治理的证券资产不少于50亿美元。根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。A.5，3B.5，2C.3，3D.3，2答案：C解析：根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师从事证券法律业务需要具备最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务。基金销售机构办理基金的销售业务，

10、应当由基金销售机构与基金治理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。反洗钱义务履行及责任划分销售费用安排的比例和方式对基金持有人的持续效劳责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金治理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用安排的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续效劳责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。集合打算成立应当具备客户人数（ ）A.在200人以下并不少于2人B

11、.在200人以下并不少于3人C.在100人以下并不少于2人D.在100人以下并不少于3人答案：A解析：集合打算成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第3章证券发行人主要包括（ ）。政府及其机构企业（公司）金融机构个别自然人A.B.C.D.答案：A解析：证券的发行人。证券发行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。#衍生工具的特点有（ ）。以现货资产作为标的物成交时需要马上交割价格由根底资产打算一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，一般是表现为：一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其根底资产的价格打算，成交时

12、不需要马上交割，而可在将来时点交割。违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案：A解析：依据公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000；6000B.3000；5000C.2023；6000D.2023；5000答案：A

13、解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。甲公司与乙公司打算合并成立丙公司，双方于2023年12月1日签订合并协议。在合并过程中，以下做法正确的有（ ）。双方编制资产负债表及财产清单甲公司将合并事宜于2023年12月9日通知其债权人乙公司于2023年1月13日在报纸上公告合并事宜甲公司债权人丁公司在2023年12月12日收到甲公司的通知，在2023年1月10日向甲公司要求清偿债务A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据公司法第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产

14、清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者供应相应的担保。中证100指数以（ ）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股答案：A解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。2023年3月5日，某年息8，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2023年12月31日

15、。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。A.105B.138C.151D.200答案：B解析：考点：考察债券利息的计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。累计利息=100863365138（元）。我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。A.463B.400C.397D.497答案：C解析：我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天。证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第4章以下有关有限责任公司监事会的说法中，正确的选项是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为

16、2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于13D.监事会中，职工代表的比例由董事长打算答案：C解析：此题考察有限责任公司监事会规定。 我国公司法原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），详细比例由公司章程规定（D错）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式

17、民主选举产生。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生（A错）。监事会主席召集和主持监事会会谈；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。董事、高级治理人员不得兼任监事。 考 试 软 件 w w w .j i n k a o d i a n. c o m监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未准时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。根据基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基

18、金的区分有()。期限不同投资者地位不同发行规模限制不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：辨析封闭式基金与开放式基金的区分。封闭式基金与开放式基金主要有以下区分：1期限不同2发行规模限制不同3基金份额交易方式不同4价格形成方式不同5鼓励约束机制与投资策略不同以下关于财务参谋与托付人之间的权利和义务的说法，错误的选项是A.财务参谋应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务B.承受托付的，财务参谋应当指定3名财务参谋主办人负责C.财务参谋应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进展充分、广泛、合理的调查D.托付人应当协作财务参谋进展尽职调查，供应相应的文件资料答案：

19、B解析：财务参谋承受上市公司并购重组与多方当事人托付的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。承受托付的，财务参谋应当指定2名财务参谋主办人负责，同时，可以安排一名工程协办人参加。故B选项说法错误。伞形基金又称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以相互转换的一种基金构造形式。A.分级基金B.混合型基金C.构造型基金D.系列基金答案：D解析：考察伞形基金的概念。伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金构造形式。对证券交易所理事会人员构成表述不正确的选项是（ ）。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数

20、不少于理事会员总数的三分之一，不超过理事会员总数的二分之一C.每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任答案：D解析：非会员理事由中国证监会委派。#（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购置基金份额的行为。A.申购B.认购C.购置D.赎回答案：B解析：认购是指在基金设立募集期内，投资者申请购置基金份额的行为。申购是指在基金合同生效后，投资者申请购置基金份额的行为。记账式国债的承销程序主要有( )阶段。招标发行场内挂牌分销分销银行间债券市场分销A: . . B: . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段

21、。（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中心国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司答案：A解析：中心国债登记结算有限公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第5章金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以实行（ ）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期答案：D解析：金融债券的发行方式，选D。以

22、下选项中，属于股东会职权的有（ ）。打算公司的经营打算和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使以下法定职权：1.打算公司的经营方针和投资打算；2.选举和更换非由职工代表担当的董事、监事，打算有关董事、监事的酬劳事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润安排方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者削减注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、

23、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式全都表示同意的可以不召开股东会会议直接作出打算并由全体股东在打算文件上签名、盖章。金融市场供应或传递信息是以市场的（）为前提的。A有效性B风险治理C公司掌握D便利性答案：A解析：证券市场的有效性包含两个方面的要求：证券市场的高效率；证券市场的低本钱。其中，高效率主要包括信息效率、价格打算效率和交易系统效率。首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能精确、快速、充分反映各种信息。其次是价格打算效率，是指价格打算机制的效率。最终是交易系统效率，即证券交易系统软硬件的工作力量，如交易系统

24、的处理速度、容量等。中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。A 每年B 三年C 半年D 两年答案：A解析：依据证券经纪人执业注册登记暂行方法第十五条，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。以下关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的选项是（ ）。发行数额在200万元以上的利用募集的资金进展违法活动的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的A.B.C.D.答案：C解析：欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准：依据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，在招股说明书、

25、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进展违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严峻或者有其他严峻情节的情形。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有肯定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个根本要素包括（ ）。债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率债券发行者名称A.B.C.D.答案：D解析：债券票面上的四个根本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的

26、票面利率、债券发行者名称。集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，根据.（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织、分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案：B解析：集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，根据统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织。证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第6章基金运作可分为（ ）三大局部。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资治理基金的后台治理A.B.C.D.答案：B解

27、析：基金运作可分为基金的市场营销、投资治理与后台治理三大局部以下不属于流淌性风险的是（ ）。A.融资流淌性风险B.市场流淌性风险C.资产流淌性风险D.市场风险答案：D解析：流淌性风险通常被分为融资流淌性风险和资产流淌性风险。这种力量是由市场打算的，因此也被称为市场流淌性风险。以下说法中正确的有（ ）。股票的市场价格由市场交易量打算股票的市场价格由股票的价值打算股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值打算，但同时受很多其他因素的

28、影响。目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。美元日元欧元英镑A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国内外币同业拆借市场的交易币种为美元、日元、港币和欧元，期限为一年以下(含一年)，利率由双方协商达成。证券交易所监事会的职能有（ ）。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和治理当理事、高级治理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级治理人员予以订正A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合证券交易所监事会职能。违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的

29、主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下答案：B解析：依据证券法其次百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。中心银行实行宽松性货币政策，（ ）货币供应，促使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.削减下降D.削减上升答案：B解析：中心银行实行宽松性货币政策，增加货币供应，股市资金增加，对股票的需求增加，马上促使股价上升。我国的证券自律性组织包括（ ）。证券登记结算机构中国证监会证券交易所证券业协会A.B.C.D.答案：B解析：根据证券法的规定，我国的证券自律治理机构是证券交易所、证券业协会。依据证券登记结算治理方法，我国的证券登记结算机构实行行业自律治理。