证劵从业考试试题及答案9卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第1卷可参加证券投资的金融机构包括（ ）。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构企业集团财务公司A.B.C.D.答案：C解析：金融机构类投资者，是指进展证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。依照合伙企业法的规定，以下情形中，不属于一般合伙企业的合伙人被除名的情形是（）。A.甲合伙人在执行合伙事务中有侵占合伙企业财产的行为 B.乙合伙人因重大过失给合伙企业造成损失 C.丙合伙人个人丢失偿债力量

2、 D.丁合伙人未履行出资义务答案：C解析：选项C属于固然退伙的情形。中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推动股权分置改革工作。A窗口指导B监视治理C行政干预D自由放纵答案：B解析：依据上市公司股权分置改革治理方法第三条，上市公司股权分置改革遵循公开、公正、公正的原则，由A股市场相关股东在公平协商、诚信互谅、自主决策的根底上进展。中国证券监视治理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监视治理，组织、指导和协调推动股权分置改革工作。关于集合资产治理打算的估值，证券公司应当做到的是（）。.制订健全、有效的估值政策和程序.定期对估值政策和程序执行效果进展

3、评估.保证打算估值公正、合理A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司客户资产治理业务治理方法其次十条规定，证券公司应当依据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进展评估，保证集合资产治理打算估值的公正、合理。估值的详细规定，由中国证券业协会另行制定。证券公司代销金融产品，证券公司应当与托付人签订书面代销合同，应当（ ）。向客户进展信息披露、风险提醒以及后续效劳的相关安排受理客户询问、查询、投诉的相关安排和后续处理机制消失托付人对客户违约状况下的处置预案和应急安排因金融产品设计、运营和托付人供应的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任由托付人担当，证券公司不担当任何担

4、保责任A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司应当与托付人签订书面代销合同。代销合同应当商定双方的权利义务，并明确商定以下事项：（1）向客户进展信息披露、风险提醒以及后续效劳的相关安排。（2）受理客户询问、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）消失托付人对客户违约状况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和托付人供应的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任由托付人担当，证券公司不担当任何担保责任。在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金

5、账户答案：C解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100答案：C解析：点击成交交易方式的最低交易量和交易量最小变动单位，选C。证券公司未根据规定存放、治理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：考点：此题考察违反客户资产的爱护规定的法律责任。证券

6、公司未根据规定存放、治理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务参谋及其财务参谋主办人被中国证监会实行监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他托付人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务参谋的专业意见消失较大差异的上市公司就并购重组事项出具猜测，实际完成状况只有猜测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务参谋的监管，第项属于财务参谋的法律责任。证劵从业( 新

7、)考试试题及答案9卷 第2卷以下关于公司担保打算权的说法中，正确的选项是（ ）。A.公司为股东供应担保必需经董事会决议B.由公司经理为本公司股东供应担保C.公司为股东供应担保必需经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东供应担保答案：C解析：公司为股东或实际掌握人供应担保必需经股东会或者股东大会决议。在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构监管署D.联邦储藏体系答案：B解析：联邦金融机构检查委员会在美国银行业作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。以下选项中，属于金融期货

8、主要交易制度的有（ ）。限仓制度逐日盯市制度集中交易制度有负债的结算制度A.、B.、C.、D.、答案：C解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金及杠杆作用。（4）当日无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规章。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、敏捷性和有效性增加的是（ ）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：C解析：随着我国经济进展进入新常态，人民银行货币政策调控主动做出调整，

9、创新推出了一系列货币政策工具。这些政策工具较好地适应了新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、敏捷性和有效性增加。世界金融期货交易的品种主要有（）。外汇期货利率期货股票指数(股指)期货个股期货A.、B.、C.、D.、答案：C解析：目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。世界上最早的证券交易所是（ ）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所答案：C解析：此题主要考察金融市场的形成历史。1602年，荷兰东印度在阿姆斯特丹创立了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。证券公司风险处置条例中有关爱护客户及

10、债权人合法权益的详细规定包括()。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进展证券投资者爱护基金治理机构应当根据国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金行政清理组转让证券类资产应当采纳招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A.B.C.D.答案：C解析：除、四项外，证券公司风险处置条例中有关爱护客户及债权人合法权益的详细规定还包括：除易贬损并可能患病损失的资产或者确为爱护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为爱护客户和债权人利益而支付的劳动酬劳、社会保险

11、等正常支出外，行政清理组不得对债务进展个别清偿。依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债期货投资。以下说法错误的选项是()。A.在资产治理合同中明确商定参加股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险掌握、责任担当等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产治理合同未商定可参加股指期货、国债期货交易的，仍可连续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当根据资产治理合同商定的方式及有关规定取得客户、资产托管

12、机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产治理合同中明确商定股指期货、国债期货保证金的流淌性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任担当等答案：B解析：依据证券公司参加股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托治理资金参加股指期货、国债期货交易的，应中选择适当的客户开展参加股指期货、国债期货交易的资产治理业务，审慎进展股指期货、国债期货投资。(1)在资产治理合同中明确商定参加股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险掌握、责任担当等事项。证券公司应当在资产治理合同中明确商定股指期货、国债期货保证金的流淌性应急处理机制，包括应急触发条件、保证

13、金补充机制、损失责任担当等。(2)在本指引实施前，证券公司已签署的资产治理合同未商定可参加股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当根据资产治理合同商定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。根据律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚恳、守信、独立、勤勉、尽责的原则，遵守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。真实性准时性精确性完整性A.B.C.D.答案：C解析：根据律师事务所从事证券法律业务治理

14、方法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚恳、守信、独立、勤勉、尽责的原则，遵守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、精确性、完整性。证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第3卷以下机构不具备申请证券、期货投资询问从业资格条件的是（ ）。A.甲公司仅供应证券投资询问效劳，有7名取得证券投资询问从业资格的专职人员B.乙公司同时供应证券和期货投资询问效劳，有8名取得证券.期货投资询问从业资格的专职人员C.丙公司供应期货投资询问效劳，其高级治理人员中，有1名取得期货投资询问从业资格D.丁公司有100万元人民币的注册资本

15、答案：B解析：申请证券、期货投资询问从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；有100万元人民币以上的注册资本。公司在进展清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。5%以上15%以下5%以上10%以下3万元以上10万元以下1万元以上10万元以下A.B.C.

16、D.答案：D解析：依据公司法规定，公司在进展清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：全部境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（?）。A.5B.10C.15D.30答案：D解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有

17、关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10；全部境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30。(2023年)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。以下选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金治理人与他人串通以事先商定好的时间进展交易C.某一散户在某一时点进展大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息示意给他人从而将该证券卖出答案：

18、B解析：（3）有以下情形之一，操纵证券、期货市场，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金；情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并惩罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和

19、小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：D解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。常见的间接融资方式有（ ）。银行信用融资消费信用融资租赁融资商业信用融资A.B.C.D.答案：A解析：常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。#申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。已取得证券从业资格被证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用最近一年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场

20、禁入者，或者已过禁入期的A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察从事一般证券业务应具备的条件。申请从事一般证券业务应当具备以下条件：(1)已取得证券从业资格；(2)被证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；(3)具有完全民事行为力量；(4)最近3年未受过刑事惩罚；(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(6)品德端正，具有良好的职业道德；(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。按根底资产的来源分类，权证分为（ ）。、认股权证；、备兑权证；、认购权证；、认沽权证。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：按根底资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。根

21、据持有人的权利划分，权证可分为认购权证和认沽权证。流通市场的作用表达在（ ）。缩短社会资金的运用时间，从而降低融资本钱为买卖双方制造了猎取价差收益的时机引导资源的有效流淌和配置为证券供应流淌性A.、B.、C.、D.、答案：A解析：(1)流通市场的交易为证券供应流淌性。证券流淌性的存在是证券能够吸引投资者的重要因素，也是保证资金占用的必要条件。(2)流通市场能够形成公正合理、精确的证券价格，从而为发行市场定价供应参考，并引导资源的有效流淌和配置。(3)流通市场在给予证券流淌性的同时，为买卖双方制造了猎取价差收益的时机。对于价差收益的追赶动机，促使投资者积极参加金融市场活动，从而吸引社会游资的进入

22、，为筹资者供给更多的资金。(4)流通市场的存在，使社会短期资金的运用能够续短为长，从而降低融资本钱。证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第4卷通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权到达（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30答案：A解析：此题考察上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权到达5时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监视治理机构及证券交易所作出书面

23、报告，通知该上市公司，并予公告。有关证券从业监视治理的规定，说法正确的有（ ）。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。证券业协会应当建立从业人员资格治理数据库，进展资格公示和执业注册登记治理。A.B.C.D.答案：A解析：依据证券业从业人员资格治理方法，从业人员应当依法承受以下监视治理：1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参与

24、证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人

25、员进展后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素养。6.证券业协会依据证券业从业人员资格治理方法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试方法、考试大纲、执业证书治理方法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。7.证券业协会应当建立从业人员资格治理数据库，进展资格公示和执业注册登记治理。以下关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的选项是（ ）。银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪侵害的主体是金融治理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了猎取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公

26、司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。财务参谋效劳对象有（ ）。企业个人政府上市公司A.B.C.D.答案：C解析：财务参谋主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动供应方案设计、交易估值、提出专业意见等专业效劳，效劳对象为企业、上市公司等。QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的特地账户投资当地()。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场答案：A解析：QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必需符合肯定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入肯定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的特

27、地账户投资当地证券市场。在有限责任公司公司中，（）聘任或解聘公司经理。A.董事会B.股东会C.董事长D.总经理答案：A解析： 董事会的职权之一是打算聘任或者解聘公司经理及其酬劳事项，并依据经理的提名打算聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其酬劳事项。以下关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的选项是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的恳求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系

28、统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考察全国股份转让系统公司并进展更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书答案：A解析：全国股份转让系统公司受理证券公司的恳求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5

29、个转让日内报告考察全国股份转让系统公司并进展更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订协议书。（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流淌性风险水平及其治理状况实施自律治理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构答案：C解析：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流淌性风险水平及其治理状况实施自律治理。5Cs系统是指（ ）。品德和资本还款力量抵押经营环境A.B.C.D.答案：D解析：5Cs系统是指品德（Character）、资本（Capital）、还款力量（Capa

30、city）、抵押（Collateral）、经营环境（Condition）证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第5卷证券投资基金托管业务治理方法是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规章答案：C解析：证券投资基金托管业务治理方法是证券公司托管业务涉及的主要部门规章。（2023年）中心银行票据，是央行为调整根底货币而直接面对公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年答案：A解析：中国人民银行从2023年起开头发行中心银行票据，期限从3个月到3年。相较于无面额股票，以下属于我国

31、有面额股票所具有的特点是（ ）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格敏捷D.有发行价格的最低界限答案：D解析：考点：考察有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格敏捷是无面额股票的特点。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在

32、30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。下面关于风险的相关描述，说法正确的选项是（ ）。操作风险只可能带来损失，不能够带来收益对操作风险的治理策略是在合理的本钱范围内，尽可能削减操作风险声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等A.B.C.D.答案：D解析：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的治理策略是在合理的本

33、钱范围内，尽可能削减操作风险。根据证券期货投资者适当性治理方法的要求，（ ）专业投资者指的是符合肯定条件的专业投资者，即符合肯定资产、财务规模并且具备肯定投资学问和阅历的投资者，此类投资者需供应相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.其次类C.第三类D.第四类答案：B解析：其次类专业投资者是符合肯定条件的专业投资者，即符合肯定资产、财务规模并且具备肯定投资学问和阅历的投资者。此类投资者需供应相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。以下不属于财务参谋出具财务意见承诺内容的是（ ）。A.已对托付人披露的文件进展核查，确信披露文件的内容与格式符合

34、要求B.有关本次并购重组事项的财务参谋专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已根据规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与托付人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务参谋主办人与中国证监会进展专业沟通，并根据中国证监会提出的反应意见作出口头回复答案：D解析：A、B、C三项属于财务参谋出具财务意见的承诺内容；D选项属于财务参谋应当协作中国证监会工作的内容。证券投资者爱护基金公司设立的意义有（ ）。可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证

35、券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机A.B.C.D.答案：D解析：国家设立爱护基金制度是投资者爱护体系的一个重要组成局部。其意义在于：（1）可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特殊是中小投资者予以爱护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在

36、监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机。以下（ ）股票发行制度直接影响有关参加各方的利益安排。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价答案：C解析：股票的发行方式直接影响参加各方的利益安排。证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第6卷合格境外机构投资者境内证券投资应当托付具备以下哪些条件的托管人托管（ ）设有特地的资产托管部实收资本不少于50亿元人民币具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格最近3年没有重大违反外汇治理规定

37、的纪录?A：B：C：D：答案：B解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇治理局审批，其应当具备以下条件：设有特地的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟识托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割力量；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇治理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上（含10年）本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保

38、险公司债务A.B.C.D.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本缺乏，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。债券的特征有（ ）归还性流淌性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有归还性、流淌性、安全性、收益性的特征。以下关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的选项是( )。A.行为人必需在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集方法发行股票或者公司、企业债券的行

39、为，必需到达肯定的严峻程度，才构成犯罪C.行为人必需实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵害的客体是简单客体答案：D解析：A、B、C项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，D项属于其客体要件。以下哪一项不属于特别一般合伙企业特别之处的表现（ ）。A.特别一般合伙企业属于一般合伙企业，其合伙人对企业债务担当无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因有意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当担当无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限担当责任C.合伙人执业活动中，因有意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外担当责任后，该合伙人应当根据合伙协议的

40、商定对给合伙企业造成的损失担当赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因有意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人担当无限连带责任答案：A解析：特别一般合伙企业特别性在于，只有非因有意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人担当无限连带责任，选项A错误。沪深300指数为（ ）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数答案：B解析：沪深300指数为大中盘指数。（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算根底，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的根底指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额答案：

41、A解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的根底，也是评价基金投资业绩的根底指标之一。上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。 A、成交额B、市值C、流通股本D、发行量答案：D解析：上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。甲、乙、丙、丁均预备申请成为财务参谋主办人，公司了解到以下状况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经归还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受处处罚，丁在2年前因执业行为违反行业标准而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务

42、参谋主办人申请条件的人是（ ）。A.丙B.甲C.乙D.丁答案：A解析：财务参谋主办人应当具备以下条件：（1）具有证券从业资格证书。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经受（3）参与中国证监会认可的财务参谋主办人胜任力量考试且成绩合格的证书。（4）所任职机构同意推举其担当本机构的财务参谋主办人（5）未负有数额较大到期未清偿的债务（6）最近24个月无违反诚信的不良记录（7）最近24个月未因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分（8）最近36个月未因执业行为违法违规受处处罚（9）中国证监会规定的其他条件。证劵从业( 新 )考试试题及答案9卷 第7卷可以参加发行人的经营决策的是（ ）。?A

43、：债券持有人B：股票持有人C：期权持有人D：基金持有人答案：B解析：债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购置方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参加公司运营决策。因此A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的根本权利和义务，可参加公司的重大决策。期权是提前支付肯定费用，商定在将来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参加经营决策。因此C错误。基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进展运作和治理的投资工具，基金持有人享有的是收益安排的权力，同样不参加运营决策。因此D错误。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.10B.15C.2

44、0D.25答案：B解析：保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15。证券金融公司应当每年根据税后利润的（）提取风险预备金。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：考点：考察提取风险预备金的比率。根据规定，证券金融公司应当每年根据税后利润的10提取风险预备金。以下属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。股东的姓名各股东所持股份数各股东取得股份的日期各股东所持股票的编号A.B.C.D.答案：D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：（1）股东的姓名或者名称及住宅；（2）各股东所持股份数；（3）各股东所持股票的编号；（4）各股东取得股

45、份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：A解析：Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务参谋及其财务参谋主办人被中国证监会实行监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他托付人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务参谋的专业意见消失较大差异的上市公司就并

46、购重组事项出具猜测，实际完成状况只有猜测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务参谋的监管，第项属于财务参谋的法律责任。申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。已取得证券从业资格被证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用最近一年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察从事一般证券业务应具备的条件。申请从事一般证券业务应当具备以下条件：(1)已取得证券从业资格；(2)被证券公司、基金治理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；(3)具有完全民事行为力量；(4)最近3年未受过刑事惩

47、罚；(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(6)品德端正，具有良好的职业道德；(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。下不属于企业的组织形式的是()。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制答案：A解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要实行股份有限公司和有限责任公司两种形式。以下关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的选项是（ ）另类子公司可以下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险治理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清楚划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当突出主业，充分考虑自身进展需要、