证券法习题.docx

《证券法习题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券法习题.docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、0. 推断题1. 我国的要约收购制度属于局部自愿收购。2. 证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。3. 证券交易所的总经理由国务院总理任免。4. 我国证券交易所的开立承受核准制。5. 上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票全部权。6. 收购要约期满，收购人持有被收购公司股份到达该公司股份总数的 80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。7. 在沪深两市买入人民币 A 股最小单位为 1000 股。8. 公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大大事，需要公司公布的临时报告。9. 公司发生重大亏损或患病 20%以上的重大损失，属于

2、我国证券法规定的重大大事，需要公司公布的临时报告。对10. 收购人持有或掌握一个上市公司股份表决权比例到达或超过 30%，构成对一个上市公司实际掌握。对一、选择题每题至少有一个正确答案1. 有价证券一般可分为ABCD。A. 记名证券和不记名证券B. 货币证券和资本证券C. 上市证券和非上市证券D. 设权证券和证权证券2. 以下各项中，有关证券在证券法上的根本特征说法正确的选项是ABCD。 A证券是投资工具B证券是证权证券 C证券是标准化权利凭证D证券是流通证券3. 以下各项中，ACD属于证券市场上的证券发行人。 A政府B证券公司C金融机构D国有独资公司4. 依据我国证券法规定，股票终止交易的法

3、定情形包括BCD。 A公司最近三年连续亏损B公司不按规定公开财务状况C公司对财务状况做虚假记载 5证券登记结算机构的职能有ABCD。 A证券帐户、结算帐户的设立D公司有重大违法行为B证券的托管和过户 C受证券发行人托付派发证券权益D办理与上述业务有关的查询6. 证券市场监管者包括ABCD。A立法者B司法者C政府治理者 7证券承销包括 AD 。D自律治理机构A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8. 以下人员中，不得担当证券公司董事、监事和经理的是 BD 。A证券登记结算机构负责人因违法行为被解职，已经过 5 年B. 证券交易所负责人因违纪行为被解职，已经过 3 年C. 因违法行为被撤

4、销资格的律师，已经过 8 年的D. 因违纪行为被撤销资格的会计师，已经过 2 年的9. 公司债券上市的条件包括 BD。 A公司债券的期限为 2 年以上B. 累计债券总额不得超过公司净资产额的 40%C. 有限责任公司净资产不低于人民币 5000 万元D. 最近三年平均可安排利润足以支付公司债券 1 年的利息10. 依据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可分为 ABC。A. 面值发行C中间价发行B. 折扣发行D超面值发行11、证券的代销、包销期最长不得超过 B 。A三十日 B六十日 C九十日 D十五日12、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 的,应当由承销团承销。A三千万元 B

5、五千万元 C八千万元 D一亿元13、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币 元。A三千万B五千万C四千万D六千万9、投资者持有一个上市公司已发行股份的 5以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或削减 时,应当依法进展报告和公告。A.百分之二B. 百分之三C. 百分之四 D. 百分之五10、依照证券法，以下关于公司公开发行股的条件的表达，哪项是正确的？ A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D 最近三年内财务会计文件无虚假记载11、国务院证券监视治理机构或者国务院授权的部门

6、应当自受理证券发行申请文件之日起 ()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的打算。A 一个月B 三个月C 五个月D 六个月12、股票发行承受代销方式，向投资者出售的股票数量未到达拟公开发行股票数量百分之 ()的，为发行失败。A 五十B 六十C 七十D 八十13、以下股份申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A 公司股本总额不少于人民币三千万元B 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 2023 人C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假

7、记载14、依照证券法，以下哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大大事”: A 公司的经营方针和经营范围的重大变化B 公司发生稍微亏损或者损失C 公司四分之一的监事或者经理发生变动D 持有公司百分之三股份的股东或者实际掌握人，其持有股份或者掌握公司的状况发生较大变化15、实行协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份到达百分之()时，连续进展收购的，应当向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。但是经国务院证券监视治理机构免除发出要约的除外。A 二十 B三十 C四十D 五十16、依据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？A 证券业

8、协会B 国务院证券监视治理机构C 证券交易所会员大会D 证券交易所理事会17、股份注册资本的最低限额为人民币万元。A.一百B.五百C.一千D.五千18、以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 。A.百分之十五B. 百分之二十五C. 百分之三十五D. 百分之五十1. 依照证券的功能，可将证券分为。A、金券B、有价证券C、权利证券D、资格证券2. 股票发行可按是否附有设立公司目的，分为 A、设立发行C、中间价发行。B、折扣发行D、增资发行3. 下面哪些属于自律性监管机构的组织形态。A、证券业协会B、证监会C、金融机构D、证券交易所4. 我国对证券公司实行分类治理制度，将证

9、券公司分为。A、投资类证券公司B、综合类证券公司C、证券业务公司D、经纪类证券公司5公司债券上市的条件包括。A. 公司债券的期限为 2 年以上B. 累计债券总额不得超过公司净资产额的 40%C. 公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元D. 最近三年平均可安排利润足以支付公司债券 1 年的利息6证券承销包括。A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销7证券法规定的操纵市场行为包括。A、相互托付B、连续买卖C、散布不实信息D、冲洗买卖8. 以下各项中，A、政府属于证券市场上的证券发行人。B、证券公司C、金融机构D、国有独资公司9. 证券登记结算机构的职能包括。A、证券账户、结算帐户的

10、设立B、证券托管和过户C、证券持有人名册的登记D、上市证券交易的清算与交收10持续性信息披露的规章。A、民事责任规章B、承受证监会监视C、公告前保密义务D、重大大事报告二、填空题1. 证券法的调整对象包括证券发行关系、证券交易关系 以及证券监管关系 。2. 一般收购 是上市公司收购的特别形态，连续收购 是上市公司收购的典型形态。3. 依据虚假陈述的行为性质，可将虚假陈述分为 虚假记载 、 误导性陈述 、 陈述遗漏 。4. 投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的日起3 日 作出报告、通知和公告。5% 时，应在该事实发生之5. 已持有公司发行在外 5%以上股票的投资者，连续购置上市公司发行

11、在外股票的行为 ，属于一般收购。6. 证券公司是指依照公司法 和证券法 有关规定批准的从事证券业务的有限责任公司和股份。7. 我国对证券交易所设立实行特许主义。8. 依据国际上通行做法，持续性信息披露主要实行定期报告和临时报告两种方式。9. 依据证券法规定，经纪类证券公司的注册资本最低限额为5000 万 人民币，综合类证券公司的注册资本最低限额是5 亿人民币。10. 现代证券交易包括现货交易、信用交易、期货交易、期 权 交易等多种形式。11. 在我国，政府债券分为和。12. 证券法调整的社会关系包括证券发行、。13. 依据证券种类，可将证券市场分为、基金市场以及四个根本类别。14. 证券法的根

12、本原则有、公正原则、。15. 虚假陈述分为虚假记载、重大遗漏、。16. 依照证券法规定，证券登记结算实行的运营方式。17. 证券信用交易又称保证金交易，证券信用交易保证金又可分为和。18. 证券结算包括和。19. 在我国证券登记结算系统中，证券和资金结算遵循原则，目前实行级结算制。20 虚假陈述的具体形态主要有、。21. 现代证券交易包括现货交易、等多种形式。22. 是证券发行制度的根底，也是证券市场长久存实的前提。23. 依据证券种类，可将证券市场分为_、基金市场以及_四个根本类别。24. 证券发行一般分为 、 、 _ 三个阶段。25. 因突发性大事而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以

13、实行的措施。因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定。26. 非公开发行证券，不得承受、和方式。27. 世界上最早的证券交易所是 1680 年成立的证券交易所。28. 豁免证券是源于_证券制度的特别概念，是豁免证券的典型形式。29. 我国证券法第 24 条规定，国务院证券监管机构应当自受理证券发行申请文件之日起内作出打算，不予核准的，应当作出说明。30. 依照证券法规定，证券登记结算机构应当实行的经营方式。31. 被誉为“有价证券之父”。32. 依据市场职能不同，证券市场可分为和。33. 以债券的发行主体为划分标准，债券可分为、和。34. 政府债券尤其是国债，尽管

14、一般不供给担保，但是表达了国家的信用，所以又被称为。35. 以证券发行价格与证券全面金额是否存在差异为标准， 证券发行可分为、和。36. 同一次想特定对象发行证券累计超过人的，可认定为公开发行，否则属于非公开发行。37. 设立股份要求有人以上人一下的发起人。38. 上市公司可以发行的证券有、和。3 9.配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未到达拟配售数量的% 。40. 可转换公司债券的期限最短为年，最长为年。41. 证券承销方式主要包括和两种。42. 证券集中竞价交易依据“”的原则撮合成交。43. 证券发行和上市的信息披露包括三个阶段：、和。44.按披

15、露阶段的不同，信息披露可分为和。45. 依据所实行组织形态的不同，证券交易所可分为46. 证券公司的设立必需符合和和。原则。三、名词解释1. 证券发行：是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表肯定权利的有价证券的活动。2. 上市协议:是上市申请人与证券交易所签订的、用以明确相互间权利义务关系的协议 。3. 收购要约：是收购人向上市公司股东发出的、向其收购所持上市公司股票的单方意思表示。4. 证券交易所：是供给证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。5. 自律性监管：也成自我治理，指由特定范围的组织成员通过制定章程等标准性文件方式的，凭借组织成员赐予的适当权力，对组织成

16、员参与证券发行、交易及相关的活动进展监管、检查和处理的治理性行为。6. 证券登记结算机构：是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介效劳机构。7. 证券承销8. 证券交易9. 证券公司10. 上市公司收购11. 文义证券12. 折价发行13.IPO14. 证券上市15. 发起设立16. 募集设立17. 预先披露18. 可转换公司债券19. 上市公司20. 证券保荐制度21. 保荐人22. 证券期货交易23. 证券期权交易24. 证券回购交易25. 短线交易26. 归入权27. 信息披露28. 治理层收购29. 要约收购：是各国证券市场最主要的收购形式，它通过公开向全体股东发出

17、要约， 到达掌握目标公司的目的。30. 协议收购31. 显名设立32. 财务参谋FC33. 证券存管34. 证券托管35. 证券结算互保金36. 内幕交易37. 相对托付38. 冲洗买卖39. 证券代销四、简答题1. 简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。答：为了实现民事权利的证券化，应制造以下根本条件：（1） 开掘民事权利的可转让属性；（2） 实现民事权利的量化和标准化；（3） 制造民事权利自由交易的场所；（4） 建立民事权利证券化的市场规章。2. 简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区分。答：证券发行注册制和核准制具备很多共性，但作为不同的证券发行审查制度，在以下方面存在重大差异：（

18、1） 证券发行条件的法律地位不同；（2） 信息公开原则的实现方式不同；（3） 投资者素养的假定不同。3. 简述证券交易所的特点。答：证券交易全部以下特点：（1） 证券交易所是证券交易的固定场所；（2） 证券交易所供给证券交易所的集中竞价效劳；（3） 证券交易所具备法人资格；（4） 证券交易所是特许法人；（5） 证券交易所是非营利法人。4. 有价证券的法律特征有哪些？5. 简述有价证券的分类。6. 简述证券市场的特点。7. 股票和公司债券有什么区分？8. 简述证券上市的概念和内涵。9. 简述首次公开发行股票并上市的发行人应当具备的主体资格条件。10.简述首次公开发行股票并上市的发行人应当具备财务

19、条件。11. 简述首次公开发行股票的程序。12. 上市公司配股需要具备哪些条件？13. 简述可转换公司债券的概念和特点。14. 简述上市公司非公开发行股票应具备的定价条件。15. 制止上市公司非公开发行股票的情形有哪些?16. 简述证券交易的根本步骤。17. 简述短线交易的概念和交易主体的内容。18. 简述上市公司收购的种类。19. 简述“会员制”和“公司制”证券交易所的区分。20. 简述证券交易所的主要职能。21. 简述证券公司的法律特征。22. 简述证券公司显名设立原则的具体表现。23. 简述证券公司的主要业务类型。24. 证券资产治理中制止的交易行为有哪些？25. 证券公司申请融资融券业

20、务试点，应当具备哪些条件？26. 设立证券结算机构的原则有哪些？27. 简述证券结算机构的设立条件。28. 证券监管机构的权限有哪些？29. 内幕信息知情人主要包括哪些？30. 简述操纵证券市场行为的构成要件。31. 虚假陈述的具体形态有哪些？32. 简述证券承销的法律特征。五、论述题如何理解证券法的根本原则的含义。答:证券法根本原则是依据证券制度的本质特征并结合证券市场特别规律性，经抽象而形成的，广泛用语调整证券发行与交易关系的根本行为准则，包括公开原则、公正原则、公平原则、诚恳信用原则和效率与安全的原则。1、 公开原则：任何政权的发行和交易都必需遵循公开原则，真实、真确的披露与证券发行和交

21、易有关的各种重要信息，避开任何信息披露中的虚假陈述，重大误导和遗漏，以保证证券投资者对所投证券有充分、全面和准确的了解。2、 公正原则：重视治理者公正和不偏不倚的介入证券市场，不管是立法者、证券监管机构以及自律机构都要依据公正原则做出各种行为。3、公正原则：证券市场是有各类不同投资者和利益结成的市场，对对市场参与者而言，如何公平的保护各种投资者利益是很重要的，在苟全市场实现公正的途径各式各样，有效的保护了各投资者的利 益，但不能将公正理解为利益平均化，更不能人为的平均共享证券市场所带来的利益。4、诚信原则：在证券发行过程中，同等对待制度、信息披露制度、善意制度等表达了诚信原则。5、 效率与安全原则：证券法上的效率在宏观上表现为社会资源的有效安排，在微观上表现为个别投资者变现力量的强弱；交易安全则表达为正交易过程中权利义务的稳定性，证券市场布满风险和投机因素，强调交易安全很重要论述证券集中竞价交易制度。如何理解信息披露的根本要求。论述我国证券经营机构的演化过程。论述证券发行与上市的注册制度和审核制度的涵义及其区分。=