证劵从业考试真题6卷.doc

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1、 证劵从业( 新 )考试真题6卷证劵从业( 新 )考试真题6卷 第1卷保荐机构应当针对发行人的详细状况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司标准运作、信守承诺和信息披露等义务，批阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并担当以下工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度督导发行人有效执行并完善保障治理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资工程的实施等承诺事项持续关注发

2、行人为他人供应担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：保荐机构应当针对发行人的详细状况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司标准运作、信守承诺和信息披露等义务，批阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并担当以下工作：（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资工程的实施

3、等承诺事项；（5）持续关注发行人为他人供应担保等事项，并发表意见；（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议商定的其他工作。证券公司设立私募基金子公司，应当以（ ）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流淌资金答案：A解析：证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起（ ）内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：A解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年

4、完毕之日起2个月内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。证券交易所可依据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）托付是无效的。高于涨幅限制价格高于跌幅限制价格低于涨幅限制价格低于跌幅限制价格A.B.C.D.答案：B解析：高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的托付无效。在投资以下产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券答案：A解析：考点：对私募基金投资者的治理。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机

5、构应当实行问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别力量和风险担当力量进展评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。以下选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为答案：A解析：实践中，法律关系客体包括以下几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。公司的经营范围由（ ）规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会答案：C解析：依据中华人民共和国公司法第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，转变经营范围，但是应当办理变

6、更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的工程，应当依法经过批准。融资融券交易风险提醒书中向客户提示的风险应包括（）。政策风险市场风险系统风险违约风险A 、B 、C 、D 、答案：D解析：融资融券交易风险提醒书中，应提示客户留意融资融券交易具有一般证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。证劵从业( 新 )考试真题6卷 第2卷分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。A.5；5B

7、.5；10C.10；5D.10；10答案：B解析：分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。依据我国财政部地方政府专项债券发行治理暂行方法，地方政府专项债券是指有肯定收益的公益性工程发行的、商定肯定期限内以()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中心政府收入A.、B.、C.、D.、答案：C解析：依据财政部地方政府专项债券发行治理暂行方法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的打算单列市政府)为有肯

8、定收益的公益性工程发行的、商定肯定期限内以公益性工程对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，详细包括：人民币一般股，境内上市外资股，境外上市外资股。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以实行（ ）或（ ）的方式。一次足额发行不限额分次发行连续发行限额内分期发行A.B.C.D.答案：C解析：政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以实行一次足额发行或限额内分期发行的方式。证券公司将自由资金投资

9、于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流淌性较强的证券，或者托付其他证券公司或者基金治理公司进展证券投资治理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%答案：A解析：证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流淌性较强的证券，或者托付其他证券公司或者基金治理公司进展证券投资治理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。以下关于私募投资基金登记备案的说法错误的选项是（ ）。A.私募基金子公司应当具备肯定数量的高级治理人员和投资治理

10、人员，具有5年以上投资治理或资产治理阅历的人不得少于2人B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资治理或资产治理阅历的投资治理人员不得少于2人C.私募基金子公司具有相关阅历的高级治理人员和投资治理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政、刑事惩罚、被实行监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。D.私募基金子公司下设的特别目的机构原则上不得再下设任答案：B解析：私募基金子公司应当具备具有2年以上投资治理或资产治理阅历的投资治理人员不得少于3人。资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购置资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金供应给需求单位

11、使用。这是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资答案：C解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购置资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金供应给需求单位使用。（ ）负责对人民币债券发行和归还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进展治理。A.财政部B.国务院C.国家外汇治理局D.中国人民银行答案：C解析：人民币债券的审批机制，选C。证劵从业( 新 )考试真题6卷 第3卷以下哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权

12、转让B.公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：符合以下情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。根据组织方式，可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.交易所市场；场外交易市场答案：D解析：此题主要考察金融市场的分类，不同的划分标准划分结果不同。按组织方式分为交易所市场和场外交易市场。以

13、下不属于公司高级治理人员的是()。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案：D解析：高级治理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可分为()。利率期权货币期权股权类期权金融期货合约期权A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。根据证券公司监视治理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的根本要求中有关不得侵害客户合法权益的说法，错误的选项是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪

14、用客户托付治理的资产C.证券公司可以依据实际状况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际掌握人不得占用客户资产，损害客户合法权益答案：C解析：考察证券公司治理根本要求的有关规定。证券公司不得侵害客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。、基金资产总值和基金负债、基金资产净值和基金总份额、基金总份额、基金总资产和基金负债、基金负债和基金总份额A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值基金总份额#以下关于科创板的说

15、法，正确的选项是（ ）科创板主要效劳于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业科创板的详细行业范围有上海证券交易所公布并适时更新个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限投资者仅需向其托付的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A.B.C.D.答案：A解析：在上海证券交易所新设科创板，坚持面对世界科技前沿、面对经济主战场、面对国家重大需求，主要效劳于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。详细行业范围由上海证券交易所公布并适时更新。投资者仅需向其托付的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板

16、股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。美国在投资者适当性治理过程中出台的法律法规有（ ）。1933年证券法规章D多德-弗兰克法案开放式投资公司法A.B.C.D.答案：B解析：全球主要国家投资者适当性治理。开放式投资公司法是英国的。证劵从业( 新 )考试真题6卷 第4卷效力期限内的诚信信息依据性质可以分为（）。公开信息封闭信息半公开信息有限公开信息A.、B.、C.、D.、答案：D解析：效力期限内的诚信信息依据性质分为公开信息和有限公开信息。对公布证券讨论报告业务和证券投资参谋业务的监管措施包括（ ）。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令暂停公布证券讨论报告

17、A.B.C.D.答案：D解析：证券公司、证券投资询问机构及其人员从事公布证券讨论报告业务、证券投资参谋业务,违反法律、行政法规和公布证券讨论报告暂行规定证券投资参谋业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停公布证券讨论报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严峻的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政惩罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。股票应载明的事项主要包括（ ）。公司名称公司成立的日期股票种类票面金额A.B.C.D.答案：D解析：我国公司法规定，股票采纳纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其

18、他形式。股票应当载明以下主要事项：公司名称；公司成立的日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。以下不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人的情形的是( )。A.申请公开发行股票，依法实行承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法实行承销方式的答案：D解析：依据证券法第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定

19、实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。以下选项中，不正确的选项是( )。A: 除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B: 参加集合资产治理打算的客户应当具备相应的金融投资阅历和风险承受力量C: 一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的3%D: 证券公司应加强自营业务投资决策等的治理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险答案：C解析：一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的10%。应选项C错误。债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券

20、和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数答案：A解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：（1）股东的姓名或者名称及住宅。（2）各股东所持股份数。（3）各股东所持股票的编号。（4）各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量（这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量）、编号及发行日

21、期。甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为一般合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订借款协议商定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（一般合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。以下说法中错误的选项是（ ）。A.顾某作为甲公司一般合伙人，对该项债务担当无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再担当该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新一般合伙人，应当对该项债务担当无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限担当责任答案：B解析：依据

22、合伙企业法第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产担当责任。选项B证劵从业( 新 )考试真题6卷 第5卷（ ）是证明持有人拥有商品全部权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：A解析：考点：此题主要考察商品证券的概念。商品证券是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权，持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。依据证券经纪人治理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的托付关系不正确的选项是（ ）。A.证券经纪人执

23、业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户效劳活动C.证券经纪人只能承受一家证券公司的托付D.证券经纪人只能是自然人答案：B解析：证券经纪人治理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的托付关系作出了相关规定：证券经纪人是指承受证券公司托付，代理其从事客户招揽和客户效劳等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或托付公司以外的人员从事客户招揽和客户效劳活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能承受一家证券公司的托付，并应当特地代理证券客户招揽和客户效劳等活动。以下关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的选项是（ ）。银行擅

24、自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪侵害的主体是金融治理秩序和客户的合法权益犯罪客体是金融机构主观方面表现为无意，一般是为了猎取合法利润A.B.C.D.答案：A解析：背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的行为。以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的选项是()。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或

25、者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必需设董事会，其成员为313人答案：D解析：有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。可见不是必需设董事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。股票按面值发行，被称为（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行答案：C解析：股票发行价格与面值的关系。发行价格等于面值时，为平价发行

26、。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规章，任一企业集合票据待归还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B解析：集合票据相关规章，选B。中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。监事会理事会董事会或股东大会 股东大会或股东会A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单

27、项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名工程协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。证劵从业( 新 )考试真题6卷 第6卷依据证券化的根底资产不同，将资产证券化分为（ ）。不动产证券化信贷资产证券化境内资产证券化债权型证券化A.B.C.D.答案：A解析：依据证券化的根底资产不同可以将资产

28、证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、将来收益证券化（如高速大路收费）、债券组合证券化等类别。依法设立公司的以下事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住宅公司经营范围公司法定代表人姓名A: . . B: . C: . . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。违反法律、行政法规或者中国证监会有

29、关规定，实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的，可以对有关责任人员实行（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：以下情形之的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施：（l）严峻违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券效劳业务,负有法定职责的人员，有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特殊严峻后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会

30、有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严峻扰乱证券、期货市场秩序并造成严峻社会影响，或者猎取违法所得等不当利益数额特殊巨大,或者致使投资者利益患病特殊严峻损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻,应当实行证券市场禁入措施，且存在有意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监视治理机构及其工作人员依法行使监视检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上，或者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的（7）组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

31、（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特殊严峻的以下关于全球金融市场的形成及进展趋势，说法正确的选项是（ ）。大约公元前2023年，古巴比伦乌尔城已经消失了明显的金融区一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆1817年，参加华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”1957年签署的关税及贸易总协定建立了欧洲经济共同体?A：B：C：D：答案：A解析：项说法错误，1957年签署的罗马条约建立了欧洲经济共同体，从最初6个成员国进展为包括28个成员国的欧盟，包括面积掩盖欧洲一半以上的共同货币（欧元）和欧盟的中心银行。中

32、国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不承受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C解析：交易商协会不承受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。以下关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。由国务院期货监视治理机构根据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证期货公司可以申请经营境外期货经纪业务期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监视治理机构另有规定的除外期货公司可以从事期货自营业务A: . . . B: . C: . D: . .答案：A解析：依据期

33、货交易治理条例第17条的规定，期货公司业务实行许可制度由国务院期货监视治理机构根据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资询问以及国务院期货监视治理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监视治理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际掌握人或者其他关联人供应融资，不得对外担保。证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区分在于（ ）。反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同发行方式不同A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金与股票、债券的区分，它与股票、债券的区分在于反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同。（2023年）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。A.业务B.投资C.效劳D.法人答案：C解析：证券市场中介机构，是指为证券的发行、交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。