证劵从业考试试题题库8章.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库8章证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第1章根据公司法的要求，股票应当载明以下（ ）事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.答案：D解析：股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。以下选项中，说法正确的选项是( )。 A、证券、期货投资询问机构就同一问题向不同客户供应的投资分析、猜测或者建议不同B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进展业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C、非限定性集合资产治理打算的投资范围

2、由集合资产治理合同商定D、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中心银行，以每个客户的名义单独立户治理答案：B解析：依据证券、期货投资询问治理暂行方法第25条的规定，证券、期货投资询问机构就同一问题向不同客户供应的投资分析、猜测或者建议应当全都。应选项A错误。依据证券公司信息隔离墙制度指引第10条的规定，证券公司应当制定跨墙治理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为标准。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进展业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应猎取与跨墙业务无关

3、的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动完毕且猎取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响前方可同墙。应选项B正确。非限定性集合资产治理打算的投资范围是在符合证券公司集合资产治理业务实施细则第14条的规定的前提下出集合资产治理合同商定。应选项C错误。依据证券公司监视治理条例第57条的规定证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户治理。应选项D错误。典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金答案：A解析：以下属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采纳纸面形式或者国

4、务院证券监视治理机构规定的其他形式。股票应当载明以下主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。依据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡答案：B解析：依据新中华人民共和国证券法其次百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，处以100万元以上1000万元以下的

5、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第2章相对于一般股，优先股具有以下（ ）特点。决策治理权受限买卖利差大利润和剩余财产安排有优先权肯定不行退股收益相对固定A.B.C.D.答案：D解析：相对于一般股，优先股二级市场股价波动较小，利差也较小；如有商定，优先股股东可如约将股票回售给公司。违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分

6、之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下答案：B解析：依据公司法第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。以下关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。监事会成员全都由股东大会选举产生监事会应当包括适当比例的公司职工代表公司财务负责人可以兼任监事监事的任期每届为3年，不得连选连任A.

7、、B.、C.、D.、答案：B解析：依据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。错误，正确。董事、高级治理人员不得兼任监事。错误。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。错误。金融机构应当履行以下治理人职责（ ）。依法募集资金，办理产品份额的出售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续。对所治理的不同产品受托财产分别治理、分别记账，进展投资。根据产品合同的商定确定收益安排方案

8、，准时向投资者安排收益；进展产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益状况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产治理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以治理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回托付人的原账户、同名账户或者合同商定的受益人账户。A.B.C.D.答案：D解析：金融机构应当履行以下治理人职责：依法募集资金，办理产品份额的出售和登记事宜；办理产品登记备案或者注册手续；对所治理的不同产品受托财产分别治理、分别记账，进展投资；根据产品合

9、同的商定确定收益安排方案，准时向投资者安排收益；进展产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益状况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产治理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产治理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以治理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回托付人的原账户、同名账户或者合同商定的受益人账户；金融监视治理部门规定的其他职责。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类

10、业务属于表外业务。考生在做题时留意宏观和微观的整合考点。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第3章根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册

11、方式共同发行的，商定在肯定期限内还本付息的债务融资工具。A.2个（含）以上、10个（含）以下B.2个（含）以上、8个（含）以下C.3个（含）以上、8个（含）以下D.3个（含）以上、10个（含）以下答案：A解析：集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，商定在肯定期限还本付息的债务融资工具。证券公司应当制定合规治理的根本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会B. 总经理办公会C. 股东大会红D. 监事会答案：A解析：当利率看跌时，可以().将浮动利率债务类金融工具转换成固定利

12、率金融工具.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.、B.、C.、D.、答案：C解析：当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具。 当利率看跌时，可将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。.集合票据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主体信用评级.内幕信息 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：中小非金融企业发

13、行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构（若有）主体信用评级。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第4章以下选项中，说法正确的选项是( )。A: 客户只能通过书面托付，向期货公司下达交易指令B:中国证券业协会应当建立证券从业人员资格治理数据库，进展资格公示和执业注册登记治理C:证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D:证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告答案：B解析：

14、依据期货交易治理条例第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监视治理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正值手段诱骗客户发出交易指令。应选项A错误。依据证券业从业人员资格治理方法第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。应选项C错误。依据证券业从业人员资格治理方法第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到

15、聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。应选项D错误。上市公司就并购重组事项出具盈利猜测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层实现无法获知且事后无法掌握缘由，上市公司或者购置资产实现的利润未达盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额（ ）的，中国证监会责令财务参谋及其财务参谋主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利猜测的缘由并向股东和社会公众赔礼。A.90B.80C.60D.50答案：B解析：上市公司就并购重组事项出具盈利猜测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层实现无法获知且事后无法掌握缘由，上市公司或者购置资产实现的利润未达盈利

16、猜测报告或者资产评估报告猜测金额80的，中国证监会责令财务参谋及其财务参谋主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利猜测的缘由并向股东和社会公众赔礼。利润实现数未到达盈利猜测50的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人实行监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。关于债券的到期期限，以下说法错误的选项是（ ）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的归还期限都是一样的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分答案：C解析：各种债券有不同的归还期限，短则几个月，长则几十年，并非归还

17、期限都是一样的。以下（ ）不是债券的根本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现答案：C解析：债券反映了债权债务关系不是债券的根本性质#基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会答案：B解析：基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第5章违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（

18、）的罚款，情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：依据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。证券公司的高级治理人员是指证券公司的（ ）。总经理副总经理财务负责人保洁负责人A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司的高级治理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。（ ）是指律

19、师事务所承受当事人托付，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动供应的制作、出具法律意见书等文件的法律效劳。A.证券法律业务B.证券询问业务C.证券监管业务D.法律效劳业务答案：A解析：证券法律业务是指律师事务所承受当事人托付，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动供应的制作、出具法律意见书等文件的法律效劳。依据证券法的规定，以下关于发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的选项是（）。.发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款.发行人、上市公司擅自转变

20、公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人指使从事前款违法行为的，赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人指使从事前款违法行为的，赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:、B:、C:、D:、答案：C解析：中华人民共和国证券法第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、

21、实际掌握人指使从事前款违法行为的，赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定惩罚。期货交易所负责人应由（ ）聘任。?A：国务院期货监视治理机构B：财政部C：期货交易所D：期货业协会答案：A解析：依据期货交易治理条例的规定，期货交易所不以营利为目的，根据其章程的规定实行自律治理。期货交易所以其全部财产担当民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监视治理机构任免。期货交易所的治理方法由国务院期货监视治理机构制定。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第6章设立治理公开募集基金的基金治理公司，应当具备的条件有( )。注册资本不低于1亿元人民币最

22、近5年没有违法记录取得基金从业资格的人员到达法定人数有良好的风险掌握制度A: 、B: 、C: 、D: 答案：A解析：依据证券投资基金法第13条的规定，没立治理公开募集基金的基金治理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视治理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币且必需为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者治理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模到达国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员到达法定人数；董事、监事、高级治理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施；有良好

23、的内部治理构造、完善的内部稽核监掌握度、风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如（ ）。I高信用等级的商业票据期权国库券指数期货A.I、B.、C.I、D.、答案：A解析：货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中心国债登记结算有限责任公司答案：C解析：考察非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务

24、融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。.融券专用资金账户.客户信用交易担保资金账户.信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用资金账户、客户信用交易担保资金账户.这个题没有问题的，书上原话。收购要约商定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日答案：A解析：收购要约商定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。证劵从业( 新 )考试试题题库8章

25、第7章集合打算成立应当具备以下条件（ ）客户人数在200人以下并不少于2人客户人数在200人以下并不少于3人50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A.B.C.D.答案：C解析：集合打算成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。以下有关一般合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的选项是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企

26、业中的全部或者局部财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人全都同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人全都同意答案：B解析：此题考察合伙企业财产的分割、转让和处分。依据合伙企业法其次十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得恳求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特别答案：C解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用

27、特征是集中表现为期货交易的保证金制度。以下有关公积金的说法，错误的选项是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营B.公司的法定公积金缺乏弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应领先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本答案：C解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。A: 10B: 15C: 20D: 30答案：C解析：依据证券发行与承销治理方法第7条的规定公开发行股票数量在4亿股(含)以下的有效报价投资者的

28、数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的应当q1止发行。证劵从业( 新 )考试试题题库8章 第8章根据财政部关于印发20232023年储蓄国债发行额度治理方法的通知下面关于2023年至2023年储蓄国债发行额度安排方式正确的选项是（ ）。储蓄国债（电子式）发行额度根据代销比例安排给承销团成员储蓄国债（凭证式）发行额度根据代销比例安排给承销团成员储蓄国债（电子式）发行额度分为根本代销额度和机动代销额度，分别根据根本代销额度比例安排和机动代销额度竞争性抓取的方式安排给承销团成员储蓄国债（凭证式）发行额度分为根本代销

29、额度和机动代销额度，分别根据根本代销额度比例安排和机动代销额度竞争性抓取的方式安排给承销团成员A.B.C.D.答案：B解析：参照财政部关于印发20232023年储蓄国债发行额度治理方法的通知，储蓄国债（电子式）发行额度分为根本代销额度和机动代销额度，分别根据根本代销额度比例安排和机动代销额度竞争性抓取的方式安排给承销团成员；储蓄国债（凭证式）发行额度根据代销比例安排给承销团成员。证券期货投资者适当性治理方法构建了一整套适当性治理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性治理的各项工作，同时给予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监视治理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协

30、会等自律组织的自律治理权，标志着我国投资者适当性治理制度体系的根本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资询问业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务、（ ）、证券资产治理业务等。A.托付投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.托付贷款业务答案：C解析：ABD属于商业银行业务。以下关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的选项是（ ）。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务B

31、.证券金融公司应当建立合规治理机制和风险掌握机制，有效识别.评估.掌握公司经营治理中的各类风险，保证公司的经营治理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务供应担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全治理机制，保障公司信息系统安全.稳定运行，妥当保存履行转融通业务监视治理试行方法规定职责所形成的各类文件.资料，保存期限不少于15年D.发生影响或者可能影响公司经营治理的重大大事的，证券金融公司应当马上向中国证监会报送临时报告答案：D解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务，故A错误。证券金

32、融公司应当建立合规治理机制和风险掌握机制，有效识别、评估、掌握公司经营治理中的各类风险，保证公司的经营治理及工作人员的职业行为合法合规，不得为他人的债务供应担保，故B错误。证券金融公司应当建立信息系统安全治理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥当保存履行转融通业务监视治理试行方法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年，故C错误。此题正确答案为D。股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比拟的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值答案：D解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动状况的指标。 股票价格指数的编制分为四步： 第一步，选择样本股。其次步，选定某基期，并以肯定方法计算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。第四步，指数化。