证劵从业(旧)考试题目7节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载7节证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第1节代办股份转让时，投资者托付指令以（ ）方式配对成交。A.集合竞价 B.撮合定价C.连续竞价 D.交易所定价答案：A解析：投资者参加股份转让，应当托付证券公司营业部办理。托付方式可采纳柜台托付、电话托付、互联网托付等。投资者托付指令以集合竞价方式配对成交。( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强式有效市场 B.半强式有效市场C.有效市场 D.弱式有效市场答案：B解析：半强式有效市场假设认为，当前的股票 价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。公开信息除包括历史价格信息

2、外，还包括公 司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行 业的公开信息等。因此，试图通过分析公开信息是 不行能取得超额收益的。这样半强式有效市场假 设又进一步否认了根本分析存在的根底。宏观经济因素是影响证券市场长期走势的()。A:非打算因素B:一般因素C:非主要因素D:唯一因素答案：D解析：宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以临时转变证券市场的中期和短期走势，但转变不了证券市场的长期走势。发行人应当针对实际状况在招股说明书首页作（ ），提示投资者赐予特殊 关注。A.“重大风险提示” B. “投资风险提示”C.“风险提示” D.“重大事项提示”答案：D解析：。招股说明书全

3、文文本扉页应载有的内容有：发行股票类型；发行股 数；每股面值；每股发行价格；估计发行日期；拟上市的证券交易所；发行后总股本，发行境 外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数 量；本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；保荐人、主承 销商；招股说明书签署日期。发行人应当针对实际状况在招股说明书首页作“重大事项提 示”，提示投资者赐予特殊关注。要约收购报告书应当载明的事项包括()。A:收购人关于收购的打算及收购目的，是否拟在将来12个月内连续增持B:收购所需资金额、资金来源及资金保证，或者其他支付安排C:将来12个月内对上市公司资产、业务、

4、人员、组织构造、公司章程等进展调整的后续打算D:前24个月内收购人及其关联方与上市公司之间的重大交易答案：A,B,C,D解析：上述四项均属于要约报告书上应当载明的事项。此题正确答案为ABCD选项。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第2节单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的状况下，凭借经营活动产生的现金流量是否足以归还负债、支付股利和对外投资。()答案：对解析：能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。 A.虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权B.股票与它代表的财产权

5、有可分开的关系C.股票与它代表的财产权有不行分别的关系，它们两者合为一体D.股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权答案：A,C解析：股票具有有价证券的特征：（1)虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权；（2)股票与它代表的财产权有不行分别的关系，二者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进展，股票的转让就是股东权的转让。有关交易所席位的说法，正确的选项是（ ）。A:有形席位的报盘速度较高B:我国

6、目前只有有形席位C:我国有一般席位和专用席位之分D:全部国家都有一般席位和专用席位两种答案：C解析：依据经营证券品种不同，我国交易所席位有一般席位和专用席位之分。这是我国特有的，由于我国实行特有的A股和B股交易。以下属于现金满意投资比率特性的是（ ）。A.该比率越大，说明资金自给率越小B.到达1时，说明公司可以用经营活动猎取的现金满意扩大所需资金C.若小于1，则说明公司是靠外部融资来补充D.若小于1，则说明公司可以用经营活动猎取的现金满意扩大所需资金答案：B,C解析：在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则()日，登载配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。A:T-3B:T-2

7、C:T-1D:T+3答案：B解析：在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则有关公告登载的时间和挨次为（全部日期为工作日）：(1)T-2日，登载配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）；(2)T+1日T+5日，登载配股提示性公告；(3)T+X日，登载股份变动及上市公告书。该公告须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前3个工作日内登载。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第3节集合资产治理业务中客户的权利有()。A:知情的权利B:依据集合资产治理合同的商定，参加和退出集合资产治理打算C:除合同另有规定外，按投入资金占集合资产打算资产净值的比例共享投资收益D:按合同商定

8、担当投资风险答案：A,B,C解析：依据试行方法的规定，在集合资产治理打算中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产打算资产净值的比例共享投资收益。(2)依据集合资产治理合同的商定，参加和退出集合资产治理打算。(3)知情的权利。D选项属于客户的义务。以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。A:首次公开发行仅实行配售发行方式B:首次公开发行股票到达肯定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，依据申购状况调整网下配售和同上发行的比例C:定向增发实行对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式D:首次公开发行主承销面应当向询价对象供应

9、投资价值讨论报告答案：B,D解析：我国的股票发行主要实行公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。首次公开发行股票到达肯定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，依据申购状况调整网下配售和网上发行的比例。主承销面应当向询价对象供应投资价值讨论报告。向四大国有商业银行定向发行的是（ ）。 A.长期建立国债 B.特殊国债 C.记账式国债 D.凭证式国债答案：B解析：特殊国债是为了特

10、定的政策目标而发行的国债，其向四大国有商业银行定向 发行，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。假如股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ )。A.存在价值低估的股票 B存在价值高估的股票C.不存在价值低估的股票 D.不存在价值高估的股票答案：C,D解析：。假如股票市场是一个有效的市场，那么股票价格反映了全部相关 的信息，股票被合理估价，不存在价值低估或高估的股票。毒丸策略包括()。A:负债毒丸B:人员毒丸C:股权毒丸D:治理层毒丸打算答案：A,B解析：毒丸策略只包括负债毒丸和人员毒丸。负债毒丸是指目标公司在收购威逼下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力。人员毒丸的根本方法则是公

11、司的绝大局部高级治理人员共同签订协议，在公司被以不公正的价格收购，并且这些人中有1人在收购后被降职或革职时，则全部治理人员将集体辞职。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第4节所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()供应的股份转让效劳业务。A:境内上市公司B:海外上市公司C:非上市公司D:民营企业答案：C解析：2023年6月12日，中国证券业协会公布了证券公司代办股份转让效劳业务试点方法。所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司供应的股份转让效劳业务。证券组合治理特点不包括()。A:高风险B:投资的随便性C:高收益D:投资的分散

12、性答案：B解析：证券组合治理特点主要表现在：投资的分散性；风险与收益的匹配性，高风险，高收益。在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需 要由（ ）协作完成。A.中国结算公司 B.证券交易所C.证券公司 D.指定商业银行答案：C,D解析：答案为CD。在客户交易结算资金第三方存管制度枢架下，证券公司与客 户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户 交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业 银行）协作完成。企业集团财务公司发行金融债券应满意已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额

13、的()。发行金融债券后，资本充分率不低于()。A:100%,10%B:100%,25%C:90%,10%D:90%,25%答案：A解析：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充分率不低于10%。此题正确答案为A选项。我国基金业经过近10年时间的标准进展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A:证券投资基金法B:基金运作治理方法C:基金信息披露治理方法D:基金治理公司治理方法答案：A解析：我国基金业经过十余年时间的标准进展，已经初步形成一套以证券投资基金法为核心、各类部门规章和标准性文件为配

14、套、自律规章为补充的完善的基金监管法律制度体系。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第5节基金持有人猎取收益和担当风险的原则是（ ）。A. “收益保底，超额分成” B.“利益共享、风险共担”C.按“先进先出法”实现收益和风险 D.猎取无风险收益答案：B解析：。证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为()。A:资产出售或剥离B:资产置换C:股权置换D:公司分立答案：A解析：资产出售或剥离是指公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他的经济主体。由于出售这些资产可以获得现金回报，因此从某

15、种意义上来讲，资产剥离并未削减资产的规模，而只是公司资产形式的转化，即从实物资产转化为货币资产。一般来说，在衡量通货膨胀时，()指标使用得最多、最普遍。A:零售物价指数B:批发物价指数C:国民生产总值平均指数D:零售与批发物价加权平均指数答案：A解析：零售物价指数离日常生活最近，所以使用得最多、最普遍。对在上海证券交易所上市的股票，进展现金红利派发时，股票发行人应在现金红 利发放日前的其次个交易日16:00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的 银行账户。 ( )答案：A解析：A。对在上海证券交易所上市的股票，进展现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的其次个交易日16:00前

16、，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。经济周期循环对股票市场的影响特别显著，以下对经济周期变动影响股票价格的描述正确的选项是()。A:经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B:经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化C:经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D:经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化答案：A解析：四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的选项是A项，即：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理

17、和投资决策变化供求关系变化股票价格变化。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第6节在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。A:3%B:5%C:10%D:15%答案：B解析：在融资融券业务中，业务集中度应严格掌握在监管部门的有关规定范围内：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。承受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。H股的发行方式是公开发行加国际配售。()答案：对解析：H股的发行方式是公开发行加国际配售。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构担当。证券发行规模到达肯定数量的，可以采纳联合保荐，但

18、参加联合保荐的保荐机构不得超过两家。()答案：对解析：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券 所生债权的资金的账户。 （ ）答案：对解析：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券 公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。采纳收益现值法评估资产的优点有()。A:预期收益额猜测相对简单B:此价格易为买卖双方所承受C:评估中使用范围较广D:能真实和较精确地反映企业本金化的价格答案：B,D解析：采纳收益现值法评估资产的优点：能真实和较精确地反映企业本金化的价格；与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所承受。采纳收益现值法评估资产的缺

19、点：预期收益额猜测难度较大，受较强的主观推断和将来不行预见因素的影响；在评估中适用范围较小，一般适用于企业整体资产和可猜测将来收益的单项资产评估。证劵从业( 旧 )考试题目下载7节 第7节当基金份额净值计价消失错误时，()应当马上订正，并实行合理的措施防止损失进一步扩大。A:基金治理人B:基金托管人C:基金登记机构D:监管部门答案：A解析：基金份额净值计价消失错误时，基金治理人应马上订正，准时实行合理措施防止损失进一步扩大。当计价错误到达0.5%时，基金治理人应当公告并报监管机构备案。基金运营部包括（ ）。A.行政治理部 B.机构理财部C.信息技术部 D.市场营销部答案：A,C,D解析：。机构

20、理财部属于市场营销部。基金治理人在遇到()时，有权暂停估值。A:基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B:占基金相当比例的投资品种的估值消失重大转变，而基金治理人为保障投资人的利益，已打算延迟估值C:消失基金治理人认为属于紧急事故的任何状况，会导致基金治理人不能出售或评估基金资产的D:因不行抗力或其他情形致使基金治理人、基金托管人无法精确评估基金资产价值答案：A,B,C,D解析：基金治理人应于每个交易日当天对基金资产进展估值，但是发生A、B、C、D选项中的状况或者中国证监会和基金合同认定的其他情形时可以暂停估值。依据组合治理者对市场效率的不同看法，其采纳的治理方法可大致分为被动治理和主动治理两种类型。()答案：对解析：有效市场采纳被动性治理，而假如市场不是有效的则采纳主动性治理。2023年12月11日，我国正式参加WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（）。A:外国机构可以直接从事B股交易B:外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C:允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金治理业务，外资比例不超过33%，参加WTO后3年内外资比例不超过49%D:参加WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过13答案：A,C,D解析：B选项应当改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特殊会员。”