证劵从业(旧)预测试题篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )预测试题5篇证劵从业( 旧 )猜测试题5篇 第1篇从1990年至2023年间我国证券市场的走势来看，我国的股票市场走势与GDP之间不存在相关关系。()答案：错解析：定量分析的结果说明，我国股票市场走势与GDP之间不存在完全相关的关系，其间消失了屡次背离，凹凸互现，但这并不是完全背离，有些年份是相关的。国际证券界发行证券的通行做法是()。A:网上发行B:网下发行C:配售D:新股竞价发行答案：D解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购置方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。在面值肯定状

2、况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。（）答案：对解析：债券的发行价格可以分为：平价发行和溢价发行。在面值肯定的状况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。宣传推介材料应事先经基金治理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。（）答案：对解析：宣传推介材料应事先经基金治理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。债券的到期期限越长，久期也越长。随着期限的增长，同一幅度的期限上升所能引起的久期增加一样，即期限对久期的边际作用不变。()答案：错解析：债券的到期期限越长，久期也越长。不过，随着期限的增长，同一幅度的期限上

3、升所能引起的久期增加递减，即期限对久期的边际作用递减。证劵从业( 旧 )猜测试题5篇 第2篇证券公司风险掌握指标治理方法规定，净资本与各项风险资本预备之和的比例不得低于()。A:100%B:8%C:20%D:40%答案：A解析：证券公司风险掌握指标标准包括：净资本与各项风险资本预备Z和的比例不得低于100%，净资本与净资产的比例不得低干40%，净资本与负债的比例不得低于8%，净资产与负债的比例不得低于20%。采纳网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股时，承销期开头前，发行人和主承销商可以不确定发行定价。发行人在指定报刊登载招股意向书后，依据向()询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量

4、。A:个人投资者B:机构投资者C:特定对象D:非特定对象答案：B解析：采纳网上定价与网下询价配售相结合的方式发行时，在承销期开头前，发行人和主承销商可以不确定发行价格。发行人在指定报刊登载招股意向书后，向机构投资者进展推介，依据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余局部向公众投资者（包括股权登记日登记在册的流通股股东）网上定价发行。证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。托付协议应当载明酬劳支付及相关费用的分担方式。()答案：对解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。托付协议应当载明以下事项：业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施

5、；业务对接规章；客户投诉的接待处理方式；酬劳支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。()是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。A:证券效劳机构B:证券经纪机构C:证券结算机构D:证券登记机构答案：A解析：证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资询问公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有()。A:严格监视，信息保密B:集合理财，专业治理C:组合投资，专业治理D:利益共享，风险公担答案：A解析：每一只公开发行的基金，一般都有众多的投资者，为了保证投

6、资者的知情权，都需要定期进展基金运营信息的公布，因此，A选项的说法和证券投资基金的特点是相违反的。应选A。证劵从业( 旧 )猜测试题5篇 第3篇证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。A:以猎取盈利为目的的交易活动B:利用上市公司账户从事证券交易的行为C:非法猎取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券D:利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为答案：C解析：证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者依据内幕信

7、息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易；非法猎取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。以下表达不正确的选项是()。A:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C:对法人机构征收印花税D:对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税答案：B,C,D解析：对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税，对法人机构不征收印花税，对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，征收企业所得税。应选BCD。用于向参与网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。A:公开发行股票数量在4亿

8、股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%B:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%D:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%答案：B,D解析：发行人及其主承销商应当向参加网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战投资者配售后剩余发行数量的50%。与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简洁和便利。 （ )答案：A解析：对我国证券法规定，证券交易所可以依据

9、需要对消失重大特别交易情状况的证券账户()。A:停顿清算B:限制交易C:停顿交易D:强制销户答案：B解析：证券交易所作为一线监管者，修订后的证券法还授予证券交易所的监管权力中包括依据需要对消失重大特别交易状况的证券账户限制交易，并报国务院证券监视治理机构备案。证劵从业( 旧 )猜测试题5篇 第4篇证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。A:发起人、治理人和投资人B:治理人、托管人和投资人C:托管人、发起人和投资人D:受益人、治理人和投资人答案：B解析：证券投资基金的三个主要当事人包括基金投资人（又称为“基金份额持有人”）、基金治理人和基金托管人，他们是依据信托关系而运作的。应选B。某

10、投资者持有股票组合的价值为160万美元，他想对组合中的40%的头寸建立一个避险仓位，因此卖空3份6个月期的SP股票指数期货（当时指数为400点，1点500美元），那么，对于该投资者而言，其套期保值比率为()。A:1.067B:2.667C:0.938D:0.375答案：C解析：套期保值比率=期货合约的总值/现货总价值=400*500*3/（1600000*40%）0.938。发行人可聘请（ ）等机构担当债权代理人。A:信托投资公司B:基金治理公司C:证券公司D:律师事务所答案：A,B,C,D解析：发行人可聘请信托投资公司、基金治理公司、证券公司、律师事务所、证券投资询问机构等机构担当债权代理人

11、。“清算路径”是指某一个席位的全部证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪 一个结算会员进展清算。 （）答案：对解析：公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。A:30B:40C:60D:100答案：B解析：依据证券法和国家进展改革委关于推动企业债券市场进展、简化发行核准程序有关事项的通知规定，公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40。证劵从业( 旧 )猜测试题5篇 第5篇无面额股票又被称为()。A:比例股票B:权益股票C:份额股票D:资产股票答案：A,C解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是

12、指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为()。A:线性相关B:非线性相关C:一元相关D:多元相关答案：A,B解析：相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系按讨论指标变量的多少可分为一元相关和多元相关；按指标变量之间依存关系的形式可分为线性相关和非线性相关。应用指数平滑法猜测的一个关键是修正常数的取值。一般状况下，时间数列越平稳，取值越小；时间数列波动越大，如呈阶梯式或按某种比率上升或下降，取值越大，从而使得猜测值能够敏感地跟踪实际值的变化。()答案：对解析：此题表述正确。消极的债券组合治理者通常把()看作均衡交易价格A:市场价格B:买方报价C:债券面值D:卖方报价答案：A解析：消极的债券组合治理者通常把市场价格看作均衡交易价格，因此他们并不试图查找低估的品种，而只关注于债券组合的风险掌握基金会计核算中，担当复核责任的是（）。A:基金托管人B:会计师事务所C:基金治理公司D:证券投资基金答案：A解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原则和方法进展估算，进而确定基金资产公允价值的过程。我国基金资产估值的责任人是基金治理人，但基金托管人对基金治理人的估值结果负有复核责任。