证券经纪人考试真题8卷.docx

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1、 证券经纪人考试真题8卷证券经纪人考试真题8卷 第1卷 以下不属于国际债券根本种类的是( )。A外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券正确答案：BD答案 BD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券主要分为两类：外国债券，是指一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；欧洲债券，是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其缘由不在于( )。A伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小B伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需

2、求增加C伴随总体经济增长，人们对将来经济形势形成良好预期，投资积极性提高D伴随总体经济增长，政府实行紧缩的货币政策以掌握经济的过速增长，使得企业的资金持有本钱降低、企业利润增加正确答案：D答案 D解析 题中ABC三项都属于持续、稳定、高速的GDP增长对证券市场的影响，整体上会产生促进作用；D项属于高通胀下的GDP增长对证券市场的影响。 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。A有肯定的上市交易时间B在证券交易全部肯定的交易数量C会计师事务所对公司财务状况出具无保存意见D交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准正确答案：AD答案 AD解析 深圳证券交易所选取成分股的一般

3、原则是：有肯定的上市交易时间；有肯定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。 人口因素变量不包括( )。A教育程度B社会阶层C价值偏好D家庭生命周期正确答案：C答案 C解析 根据人口因素细分是指依据人口统计因素的详细变量来细分市场。主要的人口因素变量包括年龄、性别、家庭规模、家庭收入、职业、教育程度、国籍、家庭生命周期、宗教、民族、社会阶层等。C项价值偏好属于心理因素。 证券交易托付代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。A根本商定B根本法律协议C根本规定D根本法律文书正确答案：AD答案 A

4、D解析 证券交易托付代理协议是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程的根本商定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的根本法律文书。 无自我整改力量，需要借助外力进展整顿的处置措施是（ ）。A停业整顿B托管，接收C行政重组D撤销正确答案：B证券经纪人考试真题8卷 第2卷 托管满12个月，确需连续托管的，国务院证券监视治理机构可以打算延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。( )正确答案：答案 解析 托管满12个月，确需连续托管的，国务院证券监视治理机构可以打算延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。 对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。A现汇存款B外币现钞存款C从境

5、外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案：D答案 D解析 对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。 以下关于证券登记结算公司的说法，错误的选项是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易供应集中的登记、托管与结算效劳正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管的中心登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购置者( )。A

6、可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权正确答案：A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购置者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购置权，预先规定的条件主要是指股票的购置价格、认购比例和认购期间。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 以下关于股票和债券的描述，正确的有( )。A债券本身有

7、肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B金融机构、公司组织一般都可发行股票C公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债D股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债正确答案：AC答案 AC解析 B项发行股票的经济主体只能是股份有限公司；D项股票所筹措的资金应列入公司资本。证券经纪人考试真题8卷 第3卷 以下属于滞后型指标的是( )。A银行未收回贷款规模B主要生产资料价格C企业投资规模D利率水平正确答案：A答案 A解析 滞后型指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。BCD三项均属于先行性指标。 证券交易市场又称（ ）。A二级市场B一级

8、市场C初级市场D证券发行市场正确答案：A 为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。A科技进步B社会分工C专业化的进展D市场经济的进展正确答案：BC答案 BC解析 社会分工和专业化的进展为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。交易媒介的增加，既便利了消费者的购置，也极大地促进了商品的销售。 证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务参谋报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进展核查和验证。A客观性B真实性C精确性D完整性正确答案：BCD 关于证

9、券投资分析所采纳的分析方法，以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。 证券公司解聘合规负责人，

10、应当有正值理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A2B3C5D10正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。证券经纪人考试真题8卷 第4卷 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下( )信息。A客户开户和交易流程、出入金流程B从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D交易结算结果查询方式正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外

11、，需公开的信息还包括：受托从事的介绍业务范围；中国证监会规定的其他信息。 以下证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票B债券C记账式国债D凭证式国债正确答案：D答案 D解析 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。 有关权证的行权表述，正确的选项是（ ）。A权证持有人行权的，应托付证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报B上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍C深圳证券交易所规定，权证行

12、权以份为单位进展申报D当El行权申报指令，当日有效，当日可以撤销正确答案：ABCD 企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D流通股正确答案：B 以各种货币作为根底工具的金融衍生工具是（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C其他衍生工具D利率衍生工具正确答案：B 证券投资技术分析的理论根底是( )。A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D经济学、财政金融学、财务治理学、投资学正确答案：C答案 C解析

13、 A项是根本分析的内容；D项是根本分析的理论根底。 证券经纪人考试真题8卷 第5卷 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有( )的凭证。A全部权或使用权B使用权和收益权C使用权或处分权D全部权和处分权正确答案：A答案 A解析 商品证券是证明持有人拥有商品全部权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权，持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护。 证券经纪商在证券交易中担当肯定的义务，这些义务表达了( )。A公正买卖的原则B为受托人效劳的原则C扩大客户群的原则D降低风险的原则正确答案：A答案 A解析 证券经纪商在证券交易中必需担当肯定的义务，这些义务主要表达了为托付人

14、效劳和公正买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、托付优先；坚持为客户负责，但不代替客户进展决策；坚持公正交易，不得以非正值手段牟取私利。 参加证券投资的金融机构包括（ ）。A证券经营机构B中心政府机构C银行业金融机构D保险公司正确答案：ACD 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B 证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，应公开的信息包括（ ）。A受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式D

15、中国证监会规定的其他信息正确答案：ABCD 关于证券经纪业务营销人员的行为标准，以下说法不正确的选项是( )。A证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法担当相应的法律责任B证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C证券经纪业务营销人员实行贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正值的竞争行为D证券经纪业务营销人员不得向客户供应投资建议正确答案：A答案 A解析 A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法担当相应的法律责任。证券经纪人考试真题8卷 第6卷 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国债正确答

16、案：C 以下说法不正确的选项是( )。A宏观经济分析不能供应详细的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们把握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势B解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一C行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一D宏观经济是行业经济的构成局部，行业经济活动是宏观经济活动的总和正确答案：D答案 D解析 行业经济是宏观经济的构成局部，宏观经济活动是行业经济活动的总和。 我国证券基金业的进展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，渐渐成

17、为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业进展快速，对外开放的步伐加快正确答案：ACD 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最终一分钟的成交隋况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。A9.09B10.19C11.09D11.19正确答案：C答案 C解析 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)，则： 1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

18、A上海众业公所B开平矿务局C轮船招商局D江南造船厂正确答案：C答案 C解析 从19世纪70年月开头，清政府洋务派在我国兴办工业，随着这些股份制企业的兴起，中国自己的股票、公司债券和证券市场便应运而生了。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会削减( )元。A0B200C9000D9200正确答案：D答案 D解析 资金账户的削减额由股票价格和交易税费两局部组成，即9200(9000+200)元。证券经纪人考试真题8卷 第7卷 上海证券交易所和深圳证

19、券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易登记系统C结算参加人D结算银行正确答案：A答案 A解析 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进展的。 政策风险属于( )。A系统风险B非系统风险C经济周期波动风险D经营风险正确答案：A答案 A解析 系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险。 确定债券票面币种的主要方法有( )。A主要考虑投资者对币种的需要B还应考虑债券承销商对币种的需要C在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币

20、为计量标准正确答案：CD答案 CD解析 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 依据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )

21、正确答案：答案 解析 依据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进展证券交易的投资者，必需事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参加人通过其特定的参加者业务交易单元参加上海证券交易所市场证券交易的制度。 有限责任公司的经理由( )聘任或者解聘，并对其负责。A董事会B股东大会C监事会D董事长正确答案：A答案 A解析 公司法第五十条规定，有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责。证券经纪人考试真题8卷 第8卷 变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )正确答案：答案 解析 所谓风险是指预期的收益不能实现，甚至本

22、金也患病损失的可能性。变动收益证券的投资者获得预期收益的波动性要大于固定收益证券，自然风险要高一些。 以下不属于宏观经济分析内容的是( )。A国民生产总值分析B银行贷款总额分析C经济构造分析D区位分析正确答案：D答案 D解析 D项区位分析属于公司根本分析的内容，其他三项属于宏观经济分析的内容。 根本分析的特点包括( )。A对市场的反映比拟直观，分析的结论时效性较强B能够比拟全面地把握证券市场的根本走势C对短线投资者的指导作用比拟弱D猜测的准确度相对较低正确答案：BCD答案 BCD解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作

23、用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 公债的最初功能是( )。A弥补财政赤字B筹措建立资金C便于调控宏观经济D便于微观金融调控正确答案：A答案 A解析 在消失公债的早期，政府发行公债的主要目的在于弥补财政赤字，但随着经济和社会的进展，发行公债的目的已经演化为进展宏观经济调控。 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BCD答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。