证劵从业(旧)考试真题及详解7篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第1篇ETF建仓期通常不超过()。A:4个月B:3个月C:2个月D:1个月答案：B解析：ETF的基金合同生效后，基金治理人应逐步调整实际组合直至到达跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。一般而言，（）指的是中心银行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。A:非官方盯住B:官方盯住C:平滑日常波动D:逆经济风向而行答案：A解析：非官方盯住，指的是央行通过对市场的干预使汇率变化不得超出官方非公开的汇价上下限。非官方盯住干预下的汇率制度和固定汇率制度有些类似，区分在于前者政府只是努

2、力保持汇率在某个区间，而后者则规定如此。上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。 A.上海证券交易所 B.中国人民银行C.交易双方协商 D.同业中心答案：A解析：答案为A。依据财政部、中国人民银行、证监会关于开展国债买断式回 购业务的通知规定，上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交 易所确定并向市场公布。某上市公司盼望增加流淌资金，但不想增加额外固定费用，则该公司的股东将不会选择的方式是()。A:向社会发放两年期债券筹资B:向一般股股东及公众增发新股C:向股东配股筹资D:出售本公司独资子公司答案：A解析：债券的利息支出是一项固定的财务费用

3、，所以向社会发放两年期债券筹资会增加额外固定费用。可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的以下()证券。A:符合交易所规定的股票B:证券投资基金C:债券D:其他证券答案：A,B,C,D解析：ABCD四项均可以。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第2篇投资者申购、赎回ETF基金份额时的现金差额的数值可以为正，为负或为零。（）答案：对解析：申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应依据其申购的基金份额支付相应的现金如现金差额为负数，则投资者将依据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现

4、金差额为正数，则投资者将依据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应依据其赎回的基金份额支付相应的现金。证券交易的价格优先原则是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。()答案：对解析：证券交易通常都必需遵循价格优先原则和时间优先原则：价格优先原则，价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。时间优先原则，同价位申报，依照申报时序打算优先挨次，即买卖方向、价格一样的，先申报者优先于后申报者。先后挨次按证券交易所交易主机承受申报的时间确定。关于债券的票面价值的描述，正确的选项是（ ）

5、。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购置D.债券票面金额确实定要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑答案：B,D解析：答案为BD。A选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额；C选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购置，但使小额投资者无法参加。以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的选项是（）。A:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B:无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C

6、:未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份答案：C解析：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。对违反规定或者因治理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、消失重大纠纷、不稳定大事的证券公司，监管机构可以A:予以行政惩罚B:要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本预备计算金额C:限制公司经纪人规模D:要求提高经纪业务风险资本预备计算比例答案：A,B,C,D解析：中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人行监视治

7、理对违法违规的证券经纪人，依法实行监管措施或者予以行政惩罚对违反规定或者因治理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、消失重大纠纷、不稳定大事的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本预备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本预备计算金额，并依法实行限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政惩罚证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第3篇狭义的有价证券即指货币证券。()答案：错解析：狭义的有价证券指资本证券。我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。()答案：B解析：B。个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。

8、根据( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。 A全部权固定 B权益与全部权分别 C权益固定D权益与全部权全都答案：D解析：。根据权益与全部权全都的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括()。A:股东的姓名或者名称及住宅B:各股东所持股份数C:各股东所持股票编号D:各股东取得股份的日期答案：A,B,C,D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：股东的姓名或者名称及住宅。各股东所持股份数。各股东所持股票编号。各股东取得股份的日期。上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有()。A:向证券交易所提交

9、公告申请日为T-1日前B:最终交易日为T+1日C:权益登记日为T+6日D:现金红利发放日为T+8日答案：A,C解析：上海证券交易所B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，最终交易日为T+3日，现金红利发放日为T+11日。此题正确答案为A、C。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第4篇股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上的评估价格。()答案：错解析：股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。某公司本年度后期进展了增资扩股，结果导致公司的资产收益率、股东权益收益率指标下降，说明公司经营消失在了滑坡。（）答案：错解析：评价公司经营状况的时候必需综合考虑各种因素。以下关于会计报表附注对根本财务比

10、率的影响分析，说法正确的有()。A:假如存在未披露的或有负债，会令变现力量指标的精确性大打折扣B:考虑或有负债的资产负债率夸张了企业的偿债力量C:假如企业常常发生经营租赁业务，会减弱企业的偿债力量D:证券买卖等非常常工程给企业带来的收益或损失，可以说明企业的盈利力量答案：A,C解析：或有负债可能会增加公司的债务负担，因此，不考虑或有负债的资产负债率夸张了企业的偿债力量，B项说法错误。企业盈利力量分析只涉及正常的营业状况，非正常的营业状况也会给企业带来收益或损失，但只是特别状况下的个别结果，不能说明企业的盈利力量。证券买卖等非常常工程不能说明企业的盈利力量，D项说法错误。企业收到资产评估机构出具

11、的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监视治理机构提出核准申请。A:8个月B:6个月C:4个月D:3个月答案：A解析：资产评估工程的核准程序：(1)企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监视治理机构提出核准申请；(2)国有资产监视治理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，准时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。在全国银行间债券市场进展买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。A:到期交易净价B:回购债券数量C:回购期限D:首期交易净价答案：A,B,C

12、,D解析：全国银行问市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。全国银行问市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第5篇经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的托付关系。（）答案：错解析：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的托付关系当客户办理了详细的托付手

13、续，包括客户填写托付单（柜台托付）或自动托付（包括电话托付、磁卡托付、网上托付等）及证券经纪商受理托付，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和爱护的托付关系证券投资基金销售治理方法第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有特地负责基金代销业务的部门B:财务状况良好，运作标准稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚C:资本充分率符合国务院银行业监视治理机构的有关规定D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3答案：A,C解析：证券投资基金销售治理方法第九条规定：“商业银行申请基金代销业务资格

14、，应当具备以下条件：资本充分率符合国务院银行业监视治理机构的有关规定；有特地负责基金代销业务的部门；财务状况良好，运作标准稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚；具有健全的法人治理构造、完善的内部掌握和风险治理制度，并得到有效执行；有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；有安全、高效的办理基金出售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金治理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进展了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务治理制度；公司及其主要分支机构负责基金代销业

15、务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2；部门的治理人员已取得基金从业资格，熟识基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经受；中国证监会规定的其他条件。按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（ ）。A. ST股票B. *ST股票C.基金类证券D.未作特殊处理的A股答案：C,D解析：依据现行制度规定，无论买入或卖出， 股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。对于我国证券交易所市

16、场实行多边净额清算 的证券交易，（ ）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的共同对手方。A:证券交易所B:中心国债登记结算有限责任公司C:证券公司D:中国证券登记结算有限责任公司答案：D解析：对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的共同对手方。我国社会保障基金的投资范攝包括（ )。 A.银行存款和国债 B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票 D.金融期货和期权答案：A,B,C解析：。我国社会保障基金的投资范围包括：银行存款、国债、证券投资 基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。A选

17、项银行存款和国 债投资的比例不低于50% ；B选项企业债、金融债不高于10% ；C选项证券投资基金、股票 投资的比例不高于40%。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第6篇对于短期交易的投资人，基金治理人可以在基金合同、招募说明书中商定()A:收取短期交易投资人的赎回费的8%计入基金资产B:对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C:对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费D:收取短期交易投资人的赎回费的5%计入基金资产答案：B,C解析：对于短期交易的投资人，基金治理人可以在基金合同、招募说明书中商定按以下标准收取赎回费：对于持续持有期

18、少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费增长型行业主要依靠()，从而使其经营呈现出增长形态。A:技术的进步B:政府的扶植政策C:新产品的推出D:更优质的效劳答案：A,C,D解析：增长型行业的行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而消失同步变动，由于他们主要依靠技术的进步、新产品的推出及更优质的效劳，从而使其经营呈现出增长形态。A、C、D项符合题意。股票、债券、权证、可转换债券等属于根底性的金融产品。 （ )答案：错解析：股票、债券等属于根底性的金融产品，权证和可转换倩券属于金 融衍生工具。收购资产时一般

19、需同时担当与该局部资产相关的债务与义务。()答案：错解析：收购资产的特点在于收购方不必担当与该局部资产有关联的债务和义务。移动平均线不具有()特点。A:助涨助跌B:支撑性和压力性C:超前性D:稳定性答案：C解析：移动平均线的特点包括：追踪趋势；滞后性；稳定性；助涨助跌性；支撑线和压力线的特性。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7篇 第7篇根据披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。A:封闭期的收益公告B:年末的收益公告C:开放日的收益公告D:节假日的收益公告答案：A,C,D解析：根据披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。1

20、927年的（ ）取消了制止商业银行承销股票的规定。 A.国民银行法 B.麦克法顿法C.格拉斯.斯蒂格尔法 D.金融效劳现代化法案答案：B解析：。1864年的国民银行法严峻制止国民银行从事证券市场活动，只 有私人银行可通过汲取储户存款，然后在证券：帝场上开展承销或投资活动。1927年麦克 法顿法取消了制止商业银行承销”股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重 合。1933年通过的证券法I和格拉斯.斯蒂格尔法严格规定证券发行人和承销商的信 息披露义务。1999年11月金融效劳现代化法案先后经美国国会通过和总统批准，成为 美国金融业经营和治理的一项根本性法律。证券组合治理的根本步骤依次是：确定证券投资策略、构建证券投资组合、进展证券 投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进展趋势猜测。 （ ）答案：错解析：证券组合治理的根本步骤依次是：确定证券投资政策、进展证券投资分析、 构建证券投资组合、投资组合的修正和投资组合的业绩评估。在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最终一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。()答案：错解析：应为每季度的最终一个营业日公布。实际生活中，收益率曲线在绝大多数状况下都是倾斜的。()答案：对解析：实际上，收益率曲线在绝大多数状况下都是倾斜的，而且市场时刻都在变化之中，票息的再投资利率是变动的。