证券从业模拟冲刺试题集8辑.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集8辑证券从业模拟冲刺试题集8辑 第1辑 证券登记结算机构应当向客户送交对账单，并为其供应信用证券账户和信用资金账户内数据的查询效劳。（ ）正确答案：证券公司应当根据融资融券合同商定的方式，向客户送交对账单，并为其供应信用证券账户和信用资金账户内数据的查询效劳。 政府往往也能容忍稍微程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。 （ ）正确答案： 技术分析法的理论根底主要来自于经济学、财政金融学、财务治理学、投资学。正确答案： 中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。A市场准人监管B市场退出监管C日常持续监管D基金治理人员监管正确答案：AC 可在期权到期日或到

2、期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。A欧式期权B美式期权C修正的美式期权D大西洋期权正确答案：B 重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（ ）万元或高于最近经审计净资产值的（ ）的关联交易。A3000；5%B5000；5%C3000；35%D5000；3%正确答案：A把握重大关联交易的定义。 为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活泼的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进展限制。（ ）正确答案：把握金融期货合约的主要种类。见教材第五章其次节，P164。 基金评价的角度有（ ）。 A对单个基金的分析和评价 B对基金经理的分析和评价 C对基金公

3、司的分析和评价 D对基金行业的分析和评价正确答案：ABC考点：了解基金评价的三个角度。见教材其次章第十节，P53。证券从业模拟冲刺试题集8辑 第2辑 消失以下（ ）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A证券上市期届满 B依法不再具备上市条件 C股票、封闭式基金交易消失特别波动 D公司生产经营活动受到严峻影响且估计3个月内不能恢复正常正确答案：AB熟识证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规章。见教材第三章第一节，P58。 评价企业收益质量的重要指标是（ ）。A营运指数B资产负债率C存货周转率D现金满意投资比率正确答案：A收益质量分析主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系，其主要

4、的财务比率是营运指数。 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移正确答案：B答案为B清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕之日起（ ）个月内不得转让。A6B12C24D36正确答案：BB解析特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕之日起12个月内不得转让。 沪、深证券交易所依据公司法等法律法规，对B股发行申请材料进展审核。( )正确答案：答案为B。B股证券发行的审核机构为证监会。 董事候选人应在股东大

5、会召开之前作出书面承诺，同意承受提名，承诺披露的董事候选人的资料真实、完整，并保证中选后切实履行董事职责。 （ ）正确答案：略。 货币政策工具是指中心银行为了实现货币政策目标所采纳的政策手段，以下货币政策工具中，属于选择性政策工具的是( )A公开市场业务B直接信用掌握C间接信用指导D法定存款预备金率正确答案：BC75. BC货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具，其中一般性政策工具包括法定存款预备金率、再贴现率、公开市场业务，选择性政策工具包括直接信用掌握、间接信用指导等。AD项属于一般性货币政策工具。 证券公司的自营业务决策机构原则上应当根据（ ）来设立。 A“监事会投资决策机构自

6、营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D“董事会投资决策部门”的二级体制正确答案：C把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，P184。证券从业模拟冲刺试题集8辑 第3辑 投资者一般由_代为办理清算交割。交收。A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司正确答案：C 境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。 ( )正确答案：156.B境外投资者申请开立B股账户，必需通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。 以下关于上证5

7、0ETF的做法，正确的有( )。（1分）A买卖申报数量为100份或其整数倍B申报价格最小变动单位为0 001元C实行10%的涨跌幅限制D最小申购赎回单位为100万份正确答案：ABCD114. ABCD投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易全部关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0. 001元，实行10%的涨跌幅限制。基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进展申报，如上证50ETF和深证100ETF的最小申购赎回单位都为100万份。 第 13 题 商业银行发行金融债券应具有良好的

8、公司治理机制，核心资本充分率不低于（），最近（）年连续盈利。A5%，3B4%，3C4%，2D5%，2正确答案：B商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充分率不低于4%，最近3年连续盈利。 技术指标乖离率的参数是（ ）。A天数B收盘价C开盘价DMA正确答案：A 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本合理配置的功能。（ ）正确答案： 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险正确答案：A证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不行预见和掌握的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自

9、营业务面临的主要风险。 我国证券法规定，设立证券公司必需具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级治理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险治理与内部掌握制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取

10、考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 证券从业模拟冲刺试题集8辑 第4辑 全国银行间市场买断式回购应遵循（ ）原则。A公正B诚信C自律D风险自担正确答案：ABCD 可以将市场化分为完全竞争、垄

11、断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。（ ）正确答案： 基金治理公司内部掌握制度包括公司财务制度 ( )正确答案：144.A基金治理公司内部掌握制度由内部掌握大纲、根本治理制度、部门业务规章、业务操作手册等局部组成。根本治理制度主要包括风险掌握制度、投资治理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术治理制度、公司财务制度、资料档案治理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 ( )中国证监会审议通过证券发行与承销治理方法，该方法细化了询价、定价、证券出售等环节的有关操作规定A2023年9月11日B2023年11月9日C2023年9月11日D2023年11月9日正确答案：A45.

12、A对于有重要意义的大事，时间、地点等相关概念肯定要牢记，此处应为 2023年9月11日。 储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ ）正确答案：储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不行流通人民币债券。 关于债券的提前赎回条款，以下说法正确的有( )A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率C具有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到

13、期前按商定的赎回价格局部或全部归还债务正确答案：AD87. AD对投资者来说，提前赎回使他们面临较低的再投资利率。这种风险要从价格上得到补偿。因此，具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。 发行公司及其保荐人须在登载招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（ ）正确答案：略 我国，依据证券投资基金治理暂行方法的规定，封闭式基金的设立主体为（ ）。A基金持有人B基金发起人C基金治理人D基金托管人正确答案：B证券从业模拟冲刺试题集8辑 第5辑 基金托管人应安全保管的基金财产包括（ ）。A基金的清算备付金B基金持有的股票C

14、基金的应收债券利息D基金的银行存款正确答案：ABCD基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。 实行要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。 （ ）正确答案： 鉴于小型股票的流淌性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A大于B小于C等于D可能大于也可能小于下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3

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16、021-66575957 切线类是按肯定方法和原则再依据股票成交量数据所绘制的图标中画出一些直线，然后依据这些直线的状况推想股票价格的将来趋势，为我们操作行为供应参考。 （ ）正确答案： 对公司所在的区位进展分析，包括( )。A.区位内的自然条件B.区位内的根底条件C.区位内的政府产业政策D.区位内的经济特色正确答案：ABCD 基金治理人办理的信息披露事项详细涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）正确答案： 基金募集信息披露可分为（ ）募集信息披露。A首次B其次次C终止D存续期正确答案：ADAD基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。 以下关于股份有限公

17、司责任的说法，正确的有( )。A股东以自身财产对公司债务担当责任B公司以全部财产对公司债务担当责任C股东以其认购的股份对公司债务担当责任D公司以未安排利润对公司债务担当责任正确答案：BC111.BC我国公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务担当责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司担当责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司担当责任。证券从业模拟冲刺试题集8辑 第6辑 集合资产治理打算推广期问发生的费用，可以在集合资产治理打算中列支，但应当在集合资产治理合同中作出明确的商定。（ ）正确答案： 以下财务指标中属于分析盈

18、利力量的指标是（ ）。A主营业务收入增长率B股息发放率C利息支付倍数D销售净利率正确答案：D 以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本申请发行境内上市外资股时，其拟向社会发行的股份应到达公司股份总数的（ ）以上。A15%B20%C25%D30%正确答案：C拟向社会发行的股份应到达公司股份总数的25%以上。 公司的全面摊薄净资产收益率是（ ）。A7.34%B11.36%C16.70%D14.20%正确答案：B 通常被称为“金边债券”的是（ ）。A金融债权B政府债券C公司债券D可转换公司债券正确答案：B在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券” 若发行人有充分依据证明l号

19、准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业隐秘及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严峻损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。 （ ）正确答案： 20世纪60年月以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（ ）正确答案：把握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。见教材第三章第三节，P98。 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。A国债BA股CB股D权证正确答案：C证券从业模拟冲刺试题集8辑 第7辑 股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。正确答案： 债券质押式回购的计价单位是（ ）。A每百

20、元资金到期年收益率B每百元资金到期加权平均年收益率C每百元面值债券的到期购回价格D每百元面值债券的到期购回现值正确答案：A 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家进展和改革委员会、中国证券监视治理委员会等部门审核后，报国务院同意。（ ）正确答案：略 证券清算和交割、交收两个过程统称为（ ）。A证券的决算B证券的结算C证券的结账D证券的预算正确答案：B 股份有限公司的董事长、副董事长由董事会全体董事选举产生。 （ ）正确答案： 假如可转债券的债券面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（ ）

21、元。A100B125C8000D40正确答案：B转换比例：可转换债券面值/转换价格。 荷兰式招标以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，全部中标商的缴款日期是一样的。（ ）正确答案：略 某股份公司因破产进展清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先挨次依次是（ ）。 A一般股股东、债权人、优先股股东 B债权人、优先股股东、一般股股东 C优先股股东、一般股股东、债权人 D优先股股东、债权人、一般股股东正确答案：B证券从业模拟冲刺试题集8辑 第8辑 国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债，企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：

22、A国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债，企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债。 暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（ ）正确答案：暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。 封闭式基金与开放式基金的交易方式与股票类似。（ ）正确答案： 证券交易的风险性打算了自营买卖业务的风险性 ( )正确答案：170.A自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金进展直接的证券买卖的活动，因此，证券交易的风险性打算了自营买卖业务的风险性。 如因投资者自身缘由或不行抗力因素导致投资者未能准时猎取证券投资参谋效劳，责任将由投资者自行担当。

23、 （ ）正确答案：熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P114。 欧洲证券分析师公会成立于1962年，总部位于瑞士的伯尔尼。（ ）正确答案：欧洲证券分析师公会成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，总部位于德国的法兰克福。 目前，证券投资基金在全球的进展主要表达以下的趋势和特点 （ ）。A证券投资基金已消失盛极而衰的趋势B封闭式基金依旧是证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧D开放式基金成为了主流产品正确答案：CD 股票投资的收益是指投资者从购入股票开头到出售股票为止整个持有期间的收入。 （ ）正确答案：股票投资的收益是指投资者从购入股票开头到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和公积金转增股本